因涉嫌欺詐，馬斯克被美證券交易委員會正式起訴

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當地時間 9 月 27 號，特斯拉 CEO 伊隆·馬斯克被美國證券交易管理委員會（SEC）以欺詐和誤導投資者的理由正式起訴。根據 SEC 的指控，在此前的私有化風波中，馬斯克發表了「虛假且具有誤導性的」聲明，未能將公司的情況如實通知給監管機構，所以他必須要為這件事情負責。而不單單是馬斯克本人，甚至就連特斯拉公司有可能將會面臨一場官司。

圖丨SEC起訴文件

（文件鏈接：https://assets.documentcloud.org/documents/4950588/SEC-v-Elon-Musk.pdf）

該消息一出，使得原本就如過山車般的特斯拉股價再次雪崩，在盤後交易中下跌超過 13%，截止 DT 發稿時已來到 267 美元上下，相較於一年中 387.46 美元的最高位有超過 30% 的跌幅。

對於接下來該如何處理馬斯克在公司中的職位，SEC 堅持要設法禁止馬斯克在任何公眾公司中擔任高管或董事會成員。SEC 執法部聯席主任 Stephanie Avakian 在發布會上表示，「一家上市公司的董事長和 CEO 對股東負有重要責任，其中就包括對公眾投資人所披露信息的準確性和真實性，無論這些信息是以傳統的新聞稿、電話會議還是時下的 Twitter 或其他社交媒體。」

圖丨馬斯克（來源：麻省理工科技評論）

而對於馬斯克這種自帶流量的公眾人物，Stephanie Avakian 又額外強調到，「縱然是光環閃耀的名人和技術創新的領袖，馬斯克也不能逃脫美國聯邦法律的制裁。」

被起訴的消息一出，自然是引發大眾的一片嘩然。此時此刻，人們最關心的當事人、特斯拉的 CEO 馬斯克。在接受媒體 CNBC 採訪時，馬斯克稱這些指控是「不合理的」，他說，「SEC 這一毫無道理和根據的指控使我感到悲哀和失望。一直以來，我都是以真相、透明度和投資者的利益為行為準則，正直是我最重要的價值觀，而且我對此從未有過妥協。」

特斯拉退市風波

今年 8 月 7 號，馬斯克在 Twitter 上說，他正在考慮將特斯拉以每股 420 美元的價格私有化，並補充道:「資金已經到位。」推文一出，特斯拉股價當即大漲 11%。漲至 367.25 美元並進行了緊急停牌。美東時間 15 時 45 分復牌後，特斯拉股價又上漲至 379.57 美元，全天累計漲幅達到 10.99%。按照當天的收盤價計算，特斯拉市值約為 644.4 億美元。

圖丨馬斯克「私有化」推文 （來源:Twitter）

馬斯克後來解釋說，他一直在與沙烏地阿拉伯的主權財富基金就私有化問題進行過討論，並且非常自信，認為私有化不會有太大問題。話雖如此，SEC 卻在申訴中列舉了馬斯克的九處嚴重疑點：

（1）未與沙烏地阿拉伯主權財富基金或任何其他資金來源就私有化達成任何條款；

（2）在 7 月 31 日的 30 至 45 分鐘會議之後，與沙烏地阿拉伯主權財富基金代表沒有進一步的實質性聯繫；

（3）從未與任何潛在的資金來源討論過每股 420 美元的私有化交易；

（4）從未聯繫任何其他潛在的戰略投資者並評估他們參與私有化交易的意願；

（5）從未聯繫現有的特斯拉股東，以評估他們投資私有化後的特斯拉的意願；

（6）未正式聘請任何法律或財務顧問協助私有化交易；

（7）尚未明確散戶投資者是否可以繼續投資私有化後的特斯拉；

（8）尚未明確是否對特斯拉機構投資者有非流通股持股限制；

（9）尚未確定需要哪些監管機構批准或馬斯克的條件是否滿足監管要求。

這份申訴還聲稱，馬斯克在沒有其他特斯拉高管參與討論的情況下就在 Twitter 上發布了這份聲明。「在美國東部時間 8 月 7 號下午 1:00，馬斯克發他的 Twitter 聲明大約 12 分鐘後，特斯拉公司的投資者關係主管就質問道:「這條推文合法嗎?」

圖丨馬斯克（來源：麻省理工科技評論）

特斯拉的投資者關係主管後來告訴一位分析師，他不知道私有化的投資承諾是書面的還是口頭的。投資者關係主管說，「馬斯克的第一條推文只是簡單的提到了資金有了保障，但沒有透露投資人是誰。雖然馬斯克給出了 420 美元的價格，不過仍不能確定這就是一份具有法律效力的書面承諾。」

關於 420 美元這個價格是怎麼制定的，說起來還頗有故事。馬斯克依據私有化交易中尋常的 20% 溢價來對當時特斯拉的股價進行計算，算出後約為 419 美元，然後加上 1 美元後是 420 美元，至於為什麼非要湊齊 420 美元，馬斯克半開玩笑地解釋到，「420 這個數字在大麻文化中很重要（4 月 20 日是國際大麻日），而且他當時的女朋友喜歡這個數字。」

或許這場私有化方案本身就帶有鬧劇色彩，最終的結果是，馬斯克最終於 8 月 24 日取消了私有化計劃，美國司法部也曾介入此次事件，著手調查馬斯克 8 月 7 日的推文。

商業情報公司 Probes Reporter 的 CEO John Gavin 指出，這已經不是 SEC 第一次盯上馬斯克了，早在 2016 年特斯拉以 26 億美元收購 SolarCity 之前，SEC 就曾對 SolarCity 展開數次調查，但股東們從未被告知這些事。

「仔細研讀，你不難發現，SEC 將馬斯克定義為公眾人物，所以他有他的義務和責任，但很顯然，他對自己的言論有時並不那麼負責。」Gavin 說道。