股票質押式回購交易

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股票質押式回購交易(簡稱"股票質押回購")是指符合條件的資金融入方(簡稱"融入方")以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方(簡稱"融出方")融入資金，並約定在未來返還資金、解除質押的交易。

基本信息

中文名稱

股票質押式回購

應用學科

經濟

目錄	1簡介 2業務流程 3交易主體	4標的證券 5回購期限 6質押率	7證券權益 8客戶需提交材料

摺疊 編輯本段 簡介

股票質押式回購交易(簡稱「股票質押回購」)是指符合條件的資金融入方(簡稱「融入方」)以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方(簡稱「融出方」)融入資金，並約定在未來返還資金、解除質押的交易。

深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司於2013年5月24日聯合發布了《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》，標誌著這一創新業務的正式推出已具備制度基礎。

摺疊 編輯本段 業務流程

1、融入方、融出方、證券公司各方簽署《股票質押回購交易業務協議》;

2、證券公司根據融入方和融出方的委託向深交所交易系統進行交易申報;

3、交易系統對交易申報按相關規則予以確認，並將成交結果發送中國結算深圳分公司;

4、中國結算深圳分公司依據深交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務。

股票質押式回購交易 摺疊 編輯本段 交易主體

融入方是指具有股票質押融資需求且符合證券公司所制定資質審查標準的客戶。

融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產管理計劃或定向資產管理客戶、證券公司資產管理子公司管理的集合資產管理計劃或定向資產管理客戶。專項資產管理計劃參照適用。

摺疊 編輯本段 標的證券

股票質押回購的標的證券為深交所上市交易的A 股股票或其他經深交所和中國結算認可的證券。

摺疊 編輯本段 回購期限

股票質押回購的回購期限不超過3 年，回購到期日遇非交易日順延等情形除外。

摺疊 編輯本段 質押率

證券公司應當依據標的證券資質、融入方資信、回購期限、第三方擔保等因素確定和調整標的證券的質押率上限。質押率是指初始交易金額與質押標的證券市值的比率。(華泰證券)各類標的證券的基準質押率

(流通股)主板股票為55%，中小板50%，創業板45%

國債為75% 地方債為70%

企業債、公司債和分離交易可轉債純債為65%

可轉換公司債券為60%

普通封閉式基金和創新封閉式基金的優先順序為60% ETF、LOF和其他交易所可交易的開放式基金為60%

摺疊 編輯本段 證券權益

客戶所持證券不過戶，相應證券權益由客戶自行行使。

摺疊 編輯本段 客戶需提交材料 摺疊 個人客戶

1、 個人身份證明、國籍證明;

2、 居住證明，主要指帶有客戶姓名、居住地址等信息水煤電繳費單據;

3、 融入方個人的履歷;

4、 婚姻狀況證明;

5、 資產或收入證明;

6、 所持股票的權利證明

7、 配偶出具的同意融資及質押的證明;

8、 中國人民銀行、其他資信機構出具的信用評估報告;

9、 融資申請書

10、 融入方個人當前的債務狀況、在本筆融資期限內到期的債務情況以及還款來源說明;

11、 其他經評估需要提交的必要文件。

摺疊 機構客戶

1、 有效期內的法人營業執照或民政部門和其他主管部門頒發的註冊登記書原件及複印件;

2、 有效國稅和地稅稅務登記證原件及複印件;

3、 辦公地址證明，主要指帶有客戶姓名、辦公地址等信息水煤電繳費單據或租賃合同等;

4、 控股股東或實際控制人證明書、公司章程;

5、 法定代表人證明書及身份證明文件複印件、法定代表人授權委託書;

6、 經辦人身份證及複印件;

7、 所有股東、股東大會或董事會同意申請股票質押式回購交易業務的相關文件或決議;

8、 所持股票的權利證明;

9、 近三個年度財務報告和審計報告及申請前一個月度財務報告。

10、 中國人民銀行、其他資信機構出具的信用評估(級)報告，貸款卡及查詢記錄;

11、 融資申請書;

12、 融入方當前的債務狀況、在本筆融資期限內到期的債務情況以及還款來源說明;

13、 其他經評估需要提交的必要文件。

詞條標籤： 股票 融資
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