一級戰備：上海市外匯管理局關於資本項下跨境收支管理的通報會

11月28日一、資本項目管理處對銀行辦理資本項目項下業務管理提3點業務要求，銀行須認真遵照執行：1） 即刻，2016-11-28 9:00Am，銀行辦理資本項下業務，單筆購匯、付匯，本外幣支出等值500萬美元（含）的交易，均需事先通過信息交互平台向北京外匯管理局資本項目處進行大額報告。在有關部門（人行、safe、發改委、商務部等）完成真實性、合規性審核後，同意辦理，再予辦理。2） Safe已在safe資本信息系統對對外直接投資項下尚可流出額度超過5000萬美元（含）以上的對外投資項目進行管控。在有關部門完成真實性、合規性審核之後，再予辦理。3） 銀行在業務辦理過程中，如遇企業諮詢，請銀行按以下回答：a. 為推動我國對外投資健康有序發展，防範對外投資風險，對外投資主管部門正在依法對對外投資項目進行真實性、合規性審核。b. 在此期間，對外投資主管部門可能需要企業補充材料，您可以撤回申請或等候通知。如需進一步了解情況，請向對外投資主管部門諮詢。感謝您的理解和配合。二、對銀行在辦理資本項下業務提出具體實施的要求，各銀行注意執行：1） 即日起，參會人員於2016-11-28 9點以前，向本行轄區內主要負責人和主管領導傳達會議內容，立刻遵照實施執行。2） 實行本周日報制，本周內每日下班前，通過信息交互平台向北京外匯管理部資本項目管理處報告當日處理資本項下業務的情況。包括：直接投資外匯登記、變更的情況；客戶申請資本項下購付匯和對客解釋說明情況。具體表樣從交互平台下載。3） 不得為規避大額業務報告進行拆分，北京外匯管理部將加大加強現場檢查力度，一經發現嚴肅處理。4） 按照上述傳達口徑，說服解釋引導客戶。存在異常情況，銀行應及時上報pboc、safe等主管部門。5） 外匯局網站上新發布的易剛的答記者問，可以作為對客的說明材料。6）關注近期，發改委對外投資發布的新政策，也可用於對客說明。關於1125人民銀行會議和1128外匯管理局會議的分析意見兩次會議召開背景：1、 近期在岸和離岸人民幣匯率持續走高，人民幣貶值預期強烈，導致境內人民幣出境慾望強烈，跨境國際結算收支嚴重不平衡；2、 2016年前10個月，跨境人民幣收入3.1萬億元，跨境人民幣支出5.1萬億元，凈流出人民幣2萬億（同期凈流入6658億元），由上海人民銀行主管的跨境人民幣國際總結收支平衡面臨巨大壓力；3、 除上海之外的很多省市，包括北京、天津、深圳、杭州、寧波等地都先後不同程度收緊境外直接投資，暫停合夥企業境外投資或暫停在岸購匯方式，外省市很多資金通過上海出境需求強烈；4、 針對境外直接投資，自2016年5月份起，上海外匯管理局主管的在岸購匯、消耗儲備的購匯方式已經暫停，之後上海境外直接投資全部採取跨境人民幣直接支付或FT賬戶離岸購匯方式；5、 客觀上，上海自貿區企業擁有的FT賬戶在境外直接投資中的購付匯優勢得到放大甚至誇大，某些境內個人或企業通過境外直接投資方式，通過上海自貿區FT賬戶進行資產轉移，引起政府監管部門的注意。兩次會議基本規定及相應操作建議：1、 按上述會議精神和相關規定，六種類型的境外直接投資會被禁止，其中常見的類型或情況有合夥企業、母小子大、快設快出三種，如無法說明具體境內股東或合伙人背景、資金來源（包括自有資金、銀行貸款、募集資金等合規方式），以及境外投資項目真實性的，原則上商務委和發改委不予備案或核准；2、 合夥企業作為境內投資主體基本會被禁止，建議採取成立境內公司，替代境內合夥企業作為境外直接投資主體；3、 母小子大，境內公司的股東註冊資本、資產規模相對境內子公司的註冊資本或境外投資金額較小或明顯偏小，如股東註冊資本人民幣100萬元，境內子公司的註冊資本或境外投資金額人民幣1億元的情形，需要對股東資金來源做全面說明；4、 快設快出，境內子公司成立時間較短（一般認為成立時間不滿一年的），或剛剛成立就申請境外直接投資的，需要對股東資金來源、對子公司成立情況和投資項目背景做充分說明，同時我們建議用實體運營、擁有一定資產規模的境內主體申請；5、 無論是合夥企業還是公司作為境內投資主體，只要投資額在美元500萬元（或等值人民幣，包括本數）以上，且在11月28日後進行外匯登記的，都要在外匯登記之前，經過人民銀行（採取跨境人民幣和FTE賬戶離岸方式購匯的）或外匯管理局（在岸或一般戶購匯）的監管約談；6、 無論境外投資項目是否已經取得企業境外投資證書和完成外匯登記，只要在11月28日之後付款的，都要在付款之前，經過人民銀行（採取跨境人民幣和FTE賬戶離岸方式購匯的）或外匯管理局（在岸或一般戶購匯）的監管約談；7、 外管局進一步要求，自11月28日上午9點起，單筆購匯、付匯，本外幣支出等值500萬美元（含）的交易，各銀行均需事先通過信息交互平台進行大額報告，對對外直接投資項下尚可流出額度超過5000萬美元（含）以上的對外投資項目進行管控，在有關部門完成真實性、合規性審核之後，再予辦理。
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