中國國際專利申請量全球第三 中國創造追趕美國

在國際專利申請方面，中國取得了一張非常亮眼的成績單。世界知識產權組織(WIPO)近日公布的報告顯示，在2016年，來自中國的PCT國際專利申請量達到4.31萬餘件，較前一年增長45%，該組織預測，在申請量上，目前排名第三的中國有望在兩年內先後超越日本和美國，躍居世界首位。

隨著中國研發投入的增加，知識產權權益分配改革的推進，以及中國企業走向國際的加速，在國際專利申請方面，中國增長潛力巨大。同時，信通領域已經成為全球專利競爭的主戰場，而中國在這方面具備相當大的優勢。

不過，中國的國際專利申請也面臨著授權率不高、質量較低，行政刺激較多等問題，在從"中國製造"邁向"中國創造"的過程，快速增長的國際專利申請必須解決這些"成長中的煩惱"。

國際專利申請量激增45%

世界知識產權組織近日公布的2016年全球專利合作協定(PCT)國際專利申請的統計報告顯示，來自中國的PCT國際專利申請量為4.31萬件，較前一年激增45%，僅次於美國的5.6萬件和日本的4.52萬件。

從申請數量上看，中日之間距離已然非常接近，而中國保持著更高的增長速度。世界知識產權組織預測，按照當前趨勢延續下去，中國將超越日本，在兩年內超越美國，躍居世界首位。

查看歷年數據，中國PCT專利申請在過去二十年中一直保持著穩定的高速增長。國家知識產權局局長申長雨3月15日表示，該局2017年的主要工作指標之一，就是PCT國際專利申請量增幅預期保持在20%左右。

了解世界知識產權組織的一位專業人士告訴21世紀經濟報道記者，作為聯合國的專門機構，WIPO一般不會就單一市場做具體預測，"此次(對中國)的預測有明確的數學基礎，WIPO的態度顯示出其對中國市場的關注及對中國創新的信心。"

該人士表示，中國PCT專利申請數量激增的根本原因在於中國的科技創新能力在明顯增強，他表示，2016年中國全社會研發投入達到15440億元，佔GDP比重為2.1%，國家在技術研發與知識產權保護上制定了戰略性的國家規劃。

同時，中國的知識產權權益分配改革也激發了科研人員創新積極性，整體更注重知識為導向的收入分配，使得專利獲得者在科技成果轉換過程中獲得更大的獲益權。

"PCT申請數量快速增長也是中國經濟日益開放的反映和需要，隨著中國與國際經濟融合力度的加大，需要國際上的知識產權保護，以促進和保護其全球競爭優勢。"該人士說。

PCT是一份擁有超過152個締約方的國際條約。通過PCT，申請人只需提交一份"國際"專利申請，即可申請使眾多國家同時對其發明進行專利保護。

原國家知識產權局條法司副司長文希凱告訴21世紀經濟報道記者，中國企業數量巨大，目前國內專利申請數量已經遠遠超過美國、日本和歐洲各國(2016年國家知識產權局共受理髮明專利申請133.9萬件，連續6年位居世界首位)，在如此龐大的基數上，中國在國際專利申請方面有著巨大的增長潛力。

文希凱表示，伴隨著企業向中高端邁進以及走向國際的步伐，專利扮演的角色越來越重要，企業對專利不知道、不重視的現象也已發生了扭轉，而對專利的重視也為企業帶來了切實的利益。

通信領域成為競爭主戰場

值得注意的是，2016年，中國的兩家通信公司--中興和華為遞交的國際專利申請數量分居世界前兩位，分別是4123件和3692件。美國的高通公司、日本的三菱電機株式會社和韓國的LG電子公司分別以2466件、2053件和1888件位居第三至第五位。

2016年，數字通信和計算機技術的國際專利申請最為活躍，分別占申請總量的8.5%和8.2%。

上述人士表示，在申請國際專利方面，排名靠前的企業也多大為信息通信企業，這反映出計算機與信息通信領域已經成為全球專利競爭的主戰場，而中國在這些領域頗具競爭力。

最明顯的表現就是，近些年來，中興、華為多次成為全球國際專利申請數量最多的企業:去年奪冠的中興早在2011年與2012年已是PCT申請量最多的公司;而華為也是2014年與2015年的PCT申請冠軍。

亮麗的數據背後，是兩家公司巨額的研發投入。

根據兩者財報，2011-2015年，華為的研發投入分別為237億元、297億元、316億元、408億元、596億元，研發費用率(研發費用/營業總收入)分別高達11.6%、13.5%、13.2%、14.2%、15.1%;同一時期中興通訊的研發投入分別為85億元、88億元、74億元、90億元、122億元，研發費用率分別為9.8%、10.5%、9.8%、11.1%、12.2%。

此外，專利數量的增長也與企業的研發戰略相關。比如，中興的專利布局更為廣泛，涉及領域更多。在研發5G技術過程中，存在著並不相同的技術路線，中興為了確保在新一代通信技術中獲得先機，選擇多路徑布局的策略，這也增加了其專利申請的數量。

中國知識產權研究會副秘書長馬秀山告訴21世紀經濟報道記者，信息通信領域作為新興的研發熱點，集聚了大量的專利，而信息通信行業也正是中國的強項，中國的通信企業在國際市場上做了大量專利布局，這是在專利上的"揚長"策略。

"中國很多傳統企業對專利的依賴程度並不高，在一些領域，發達國家在核心專利上布局已經很完善，後來者比如此前的日本採用的是"農村包圍城市"的"蠶食"方式進行完善。"馬秀山表示，"但在諸如信息通信這樣的新興領域，以及高科技領域，再怎麼強調專利也不過分。"

馬秀山表示，中國申請PCT專利，應當結合本國的優勢產業，突出本國的強項，提升其在國際上的地位。"比如瑞士的專利申請主要集中在鐘錶和醫藥領域，中國應當借鑒。同時，申請PCT專利需要緊密跟蹤研究的最新動態，以及國際上產業發展的普遍需要，在專利上做出提前布局。"

專利質量亟待提升

在文希凱看來，當前中國已經過了只關注專利數量的階段，未來應當更加關注專利的質量建設，而後者仍然任重而道遠。

儘管中國在PCT國際專利申請數量上增速喜人，但PCT並非專利授權體系，通過PCT途徑提交的國際專利申請，其專利授予權仍由各國或地區的專利局負責，從專利授權上看，中國與部分發達國家相比仍有不小的差距。

2016年，中國向歐洲專利局提交了7150件專利申請，獲得授權的僅2513件，約為申請量的35%，遠低於日本的75%和德國的74%。而在美國專利及商標局(USPTO)、日本專利局(JPO)當中，中國的專利授權比例偏低是個普遍的現象。

曼海姆歐洲經濟研究中心2016年發布的一份報告顯示，雖然中國的國際專利申請數量在近幾年快速増長，但是專利質量卻很難跟上領先科技大國的水平。

該報告針對中國的專利在國外的引用情況編撰的專利質量指數顯示，在2001至2009年間，中國的專利僅達到中國以外專利申報質量水平的34%(後者幾乎完全來自領先技術大國)。

而中國專利申報的質量在調查期間甚至出現了下降--2009年尤其明顯，彼時，中國政府開始對PTC申請實行補貼。調查的結論是，如果遞交的申請數量被政策推高，就會損害專利的質量。

報告表示，PTC申請價格較高，通常只有在經濟上非常有成功希望的專利才會以這種方式進行申報。

而2009年國家知識產權局聯合財政部下發的《關於組織申報2009年度資助向國外申請專利專項資金的通知》表示，將對國內申請人向國外申請專利時予以資助，通知表示，增加我國國外專利申請量和授權量已上升到國家戰略的高度。

隨後，在多項政府文件中設定了專利的量化目標。比如，根據今年初公布的《"十三五"國家知識產權保護和運用規劃》，到2020年，中國的PCT專利申請量要突破6萬件。地方政府也往往將對外申請專利視為地方創新的政績，而對企業給予支持。

馬秀山表示，政策鼓勵對國外專利申請的快速發展起到了重要作用，在起步階段用政策"扶上馬送一程。"是必要的;但從長期來看，申請國外專利的動力應當來自自身的需要，企業應當真正能從專利中嘗到甜頭，而實際上中國也在向這個方面轉變。

多位受訪人士表示，在從"中國製造"轉向"中國創造"的過程中，應按照"質量取勝、數量布局"的理念，促進專利創造、申請、代理、審查、保護和運用全鏈條各環節的質量提升。