水務系統廉政風險分析及其防範對策初探

啟東市水務局紀委 馬漢林

工程建設領域腐敗的頻頻發生，固然是因為貪官道德敗壞，不僅需要用重拳出擊，而且要適時把這些領域廉政上的安全風險發現並封堵住，並對這些風險進行監控管理，那麼腐敗的機會將會大大降低，正是基於這樣的邏輯，我們有必要對水務系統廉政風險問題進行研究，以期找到一條推進水務部門廉政建設的新路子。

一、廉政風險的涵義

所謂風險？新華詞典的解釋是指可能發生的危險或災禍。但是，在當代，風險一詞越來越被概念化，並隨著人類活動的複雜性和深刻性而逐步深化，並被賦予了從哲學、經濟學、社會學、統計學甚至文化藝術領域的更廣泛更深層次的含義，且與人類的決策和行為後果聯繫越來越緊密。風險一詞也成為人們生活中出現頻率很高的辭彙，比如金融風險、決策風險等等。不管怎樣，風險一詞的基本的核心含義是「未來結果的不確定性或損失」，也有人進一步定義為「個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認知」。在廉政建設上，發生風險的主體是各級官員、幹部和公務人員，風險主要是指陷入貪污腐敗，故我們可以把廉政風險下這麼一個定義：廉政風險是指各級官員、幹部及公務人員在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。

二、 水務系統的廉政風險種類分析

根據腐敗發生的誘因，我們可以把廉政風險分成以下幾類。

（一）主觀風險

辯證唯物主義者認為，內因是變化的依據，外因是變化的條件，人的行為是受其自身思想意識支配的，這是發生廉政風險的內因，因此，主觀風險是構成廉政風險的首要因素。一般來說，不注重提高自身政治素質和思想素質，放鬆學習，講究享樂的人，不管在什麼崗位，從事何種工作，都會有較高的風險。

（二）權力風險

自古以來，權力與腐敗就像一對孿生兄弟難捨難分。水務系統權力風險可以分為一般權力風險和特有權力風險。一般權力風險，是指水務部門作為國家行政部門和其他國家行政部門一樣具備某些權力所帶來的風險，由此可能引發相類似的腐敗行為。特有權力風險則是指水務部門作為具體的執法部門，國家所賦予的特有的權力所帶來的風險，由此可能引髮帶有水務執法特點的不廉政行為：如該立案的不立案，該處罰的不處罰，應重罰的卻輕罰，搞權錢交易；利用手中權力吃、拿、卡、要；將罰沒或者暫扣的物品用做私人用途；收受行政相對人的好處，在取證、立案、審批等環節做手腳，該查的不查，甚至將案宗擅自銷毀，充當執法相對人的保護傘等等。從水務系統內部來看，其特有權力所帶來的風險要大於一般權力風險。這是因為，水務執法部門職能龐雜，執法工作任務日趨繁重，必須賦予基層一線人員以相對獨立的崗位職責和權力，以提高其辦事能力和工作效率，但同時也就將這些人員推到了腐蝕與反腐蝕、廉潔與不廉潔的「風口浪尖」上。一般來說，權力相對集中、自由裁量度較大、所受制約較小的同時，其風險相對較大，反之則小。

（三）管理風險

管理風險主要集中在財務管理和人事管理兩個方面，由於現在實行「收支兩條線」，罰沒款項都上繳銀行，財務管理相對風險比較小，但是仍不能排除掌握財務管理實權的人以權謀私，挪用公款，中飽私囊的情況。人事管理也是個敏感的問題，人員的工作調動、升遷等也存在一定的管理風險。

（四）環境風險

環境風險可分為大環境風險和小環境風險。從整個大環境看，水務執法部門不是孤立的世外桃源。客觀的說，現在整個社會請吃、送物、說情的風氣還比較盛行，很多部門和個人把送錢、送物、請吃當作是公關的主要方式。此外，中國社會自古講情義，說情方式時至今日都比較盛行，在這些柔性手段下，一些意志薄弱的執法人員難免經不起腐蝕誘惑。從小環境也就是政府內部環境來看，水務執法工作離不開方方面面的支持配合，也受到方方面面的牽制約束。

（五）工作對象風險

隨著時代的發展，水務部門承擔的綜合執法種類越來越多，面對的執法對象成分越來越複雜，這主要在於這些執法對象的違法建設、違法用地、違法施工一旦得逞，收益頗高，一些公司的財務管理體制也不健全所致。對於不同的工作對象，水務執法人員與其打交道時，風險不盡相同。在面對通過違法、違規來獲取非法利益的空間較大的執法對象，水務執法人員的廉政風險相對較大。

三、啟東水務實行崗位廉政風險防範的初步探索

啟東水務系統積極推行崗位廉政風險防範，將每位工作人員在執行公務中發生腐敗的可能性，作為一種風險點進行有效控制，逐步形成了以崗位為點、以工作程序為線的廉政風險點防範管理機制。

（一）以崗為點、以權定責，科學劃分廉政風險等級 根據行使權力大小、與監管服務對象生產生活關係密切程度以及產生腐敗可能性的大小，將崗位分為A、B、C三個風險點等級管理類別，其風險等級依次降低，即A級風險度最高，C級風險度最低。具體分類為：A級：局黨委書記、局長；圍繞與經濟發展和人民群眾生產生活息息相關的權力集中、具有行政審批權、行政執法權且直接面向企業和百姓服務的部門和環節，將違法行為查辦等重點環節和重點崗位納入A級廉政風險點防範管理。如水政執法大隊。B級：局黨委其他成員；圍繞從事人事、財務、物資採購、基礎設施建設等管理的部門,將財務管理、人事管理、事務管理等重點環節納入B級廉政風險點防範管理。C級：將科室等納入C級廉政風險點防範管理。 （二）突出重點，系統梳理，加大廉政風險排查力度 將崗位廉政風險重點放在行使權力、履行職責過程中有可能發生不廉潔行為的關鍵部位、關鍵環節。 一是系統梳理崗位職權。根據新「三定」方案規定的工作職責，明晰各個工作崗位的職責和權力，並研究繪製行政權力運行和監管執法工作流程圖。

二是認真開展自我主動查找。查找廉政風險，建立防控機制，找准風險點是基礎。每個從事公務的人員或多或少都掌握一定的職權，都存在著潛在的廉政風險。要求各崗位通過對所擔負的工作職責逐一排查，對權力運行每個環節逐一分析，從領導幹部崗位開始，查找並分析出在履行崗位職責、執行制度、行使自由裁量權和現場即決權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險和監管風險。按照「對照崗位職責－梳理崗位職權－找准廉政風險－公示接受建議」的程序，進行自我查找，認真查找個人履職過程中可能存在的廉政風險。採取自己找、群眾幫、領導提、組織審的形式，組織全局工作人員開展個人及崗位廉政風險自查。在個人查找的基礎上，各部門重點圍繞「人、財、物和執紀執法」等關鍵環節和重點崗位，對科室及本單位的廉政風險進行全面查找。個人、各單位和部門分別查找出個人、本部門領導、各科室及重要崗位的風險分析一覽表，在適當範圍公示，接受外界的監督。

三是根據查找出來的廉政風險點，從工作和管理環節上著手，通過查漏補缺和完善制度，杜絕集權和程序不規範現象，最大限度堵塞漏洞，強化監督。第一是按照「風險定到崗、制度建到崗、責任落到人」的要求，結合各自工作職責，有針對性地制定切實可行的防控措施，對內部有些不合適的制度要適時進行清理，建立相應的確實能起作用的制度，使廉政風險防控機制真正融入到水務工作的各個環節之中。第二是在排查風險點的基礎上，按照權力分解制衡理論，加大技術反腐力度，不斷強化對權力運行的實時監督和過程式控制制，對發現的問題早提醒、早糾正、早報告。自由裁量權的使用是防範廉政風險的重點環節，我們在內部制定了一套明細標準予以規範，做到該罰一萬的絕對不能罰三千，罰三千的絕不罰一萬。此外，還實行定期交流和輪換崗制度，特別是對重點執法崗位要加大定期輪換的力度，以減少職務犯罪概率。

四是建立健全督查機制。其一，要建立科學的督查機制，按照上級查下級，下級監督上級的要求開展督查。其二，在局監察室設置業務風險核查崗,同步監督政策法規、規章制度、崗位職責落實情況和執法情況，重點加強對敏感崗位、重點人員的分析和監控力度。其三，加強廉政預警、動態監督和保護挽救的風險控制機制，實行誡勉提醒、誡勉督導、誡勉糾錯「三誡勉」制度，發揮風險預警、風險處理、風險分析「三風險」功能。

五是廣泛徵求各方意見。通過多種方式，對各崗位排查出的廉政風險點，在單位內部進行相互點評，查漏補缺。同時，通過召開座談會、個別走訪、下發徵求意見函、民主評議等形式，多渠道、多層次廣泛徵求社會各界特別是管理服務對象的意見，認真整理、研究和吸收，有針對性地提出相應對策，制定防範措施。

六是集體討論確定緩急。召開單位領導班子成員會議，對各崗位廉政風險情況逐個進行分析，看查找的風險點全不全、準不準，重點是分析當風險發生後，會給單位形象造成什麼損害，以及在什麼時間、哪些環節發生風險的可能性比較大等，按照危害大小和發生幾率高低進行風險排序，及時填寫《崗位廉政風險識別和自我防控表》。 （三）分段防控，強化監督，建立廉政風險等級管理長效機制 針對查找的崗位風險，水務系統抓住不同階段的特點，採取前期預防、中期監控和後期處置等措施，對可能發生的腐敗行為實施有效控制，著力建立起風險等級管理長效機制。 首先強化前期預防措施。開展廉政教育，增強水務系統工作人員抗風險能力。主要是從思想道德、制度機制層面主動做好防範，盡最大限度排除可能發生不廉潔問題的隱患。通過加強思想教育、法制教育，樹立法制觀念，組織學習有關法律、法規和各項規章制度，增強遵紀守法的意識，不斷提高自身素質和拒腐防變能力，自覺抵制各種不正之風的侵蝕，廉潔奉公，公正執法。要加強水務系統工作人員在工作時間之外的監督，促使其正確處理好與工作對象的關係，斷絕與不法分子的交往和聯繫，純潔水務系統幹部隊伍，通過長期、短期以及脫產和在職等多種方式，讓每個幹部、隊員在職工作期間能夠得到不斷的學習培訓，使其政治素質、業務素質和思想道德素養能夠得到不斷的提高。一是教育引導廣大工作人員樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，經受起改革開放和市場經濟的考驗，正確使用手中權力。二是要通過加強學習，切實提高對排查廉政風險、建立防控機制工作重要性的認識。開展專題教育，學習宣傳廉政風險防控機制的目的和意義，明確工作的具體要求，提高思想認識，實現人人參與，樹立風險理念，自覺做到自重、自省、自警、自勵，築牢思想防線。完善辦事公開機制和崗位廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監督。結合各個風險點的實際，修訂完善原有的規章制度，用制度和機制有效扼制風險的出現。加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度，克服和防止某些實權崗位存在的不正之風。 其次建立中期監控機制。主要是對各崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。認真落實廉政談話、個人重大事項報告、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度，加強對幹部「八小時以外」重要活動的監督，增強對幹部的約束力。嚴格執行民主決策制度和財務審批制度，凡涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項，必須經領導班子集體研究決定。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，及時制定相應的制度，讓權力得到制約。實行民主評議重點崗位中層幹部制度，加強社會監督。 第三是推行後期處置辦法。對有明顯風險表現的個人進行及時糾錯和提醒，防止可能出現或正在演化的腐敗問題發生。將崗位風險等級管理納入黨風廉政建設責任制考核之中，形成新的考核機制。暢通群眾投訴渠道，對群眾有舉報、社會有反映、不按照規定落實風險防範措施的，採取談話提醒、誡勉糾錯、責任追究等手段，幫助和督促幹部及時糾正工作中的失誤和偏差。對誠心接受批評、整改到位的，予以了結；整改不力，群眾仍有反映的，按照相關規定，予以追究。

第四借鑒風險管理理論和質量管理方法建立廉政風險防範管理模式

廉政風險要進行防範管理，可將風險管理理論和質量管理方法應用於反腐倡廉工作實際,針對因教育、制度、監督不到位和黨員幹部不能廉潔自律而產生的廉政風險,以防範廉政風險作為核心內容,通過PDCA循環對防範工作實施質量管理的預防腐敗工作長效機制。主要思路就是:針對廉政風險,建立風險防範的前期預防、中期監控、後期處置「三道防線」,並實施風險防範的PDCA循環管理。對廉政風險的防範,應是一個可持續發展的過程,必須依託長效機制穩步推進。所謂風險防範的PDCA循環管理方法,就是以年度為一個工作周期,將全年工作分為計劃階段、執行階段、考核階段、修正階段「四個環節」實施系統管理。（1）計劃階段(Plan)的主要任務是查找風險點和建立風險防範體系。通過宣傳教育和精心組織,發動廣大黨員幹部,從自身思想道德、單位工作職能和具體崗位職責等不同角度,查找風險點。充分發揮各職能部門作用,綜合運用現有制度,建立工作組織領導機構,制定風險防範的具體措施,構建風險防範體系。（2）執行階段(Do)的主要任務是針對不同風險,依託風險防範體系,實施計劃階段制定的風險防範措施,及時糾正不當行為,防止腐敗行為的發生。本階段時間跨度大,任務重,是整項工作的關鍵,必須做好工作記錄和階段性考核工作。（3）考核階段(Check)的主要任務是按照廉政風險防範管理的考核標準,以基層單位自查、重點單位抽查的方式,對風險防範體系的運行情況,進行全面系統的考核評估,並形成對各基層單位的考核報告。（4）修正階段(Action)的主要任務是根據綜合考核評估結果,獎優懲劣,糾正存在的問題,改進風險防範措施,優化工作目標,完善風險防範體系,啟動下一個循環。