誤入歧途的思想家：馬克斯·韋伯與德國近代民族主義

作者=維舟

來源=2016年12月《經濟觀察報·書評》

偉大的思想往往都是含混甚至潛藏著內在矛盾的。這一點，在馬克斯·韋伯這位「資產階級的馬克思」身上似乎再度得到了印證。在世人的印象中，這位曾提出現代資本主義奠基於新教倫理的社會學家自己就是一個冷峻的清教徒，很多人不由自主地把他所提出的「學術的價值中立」等命題看作是他一生的信念和生活實踐，因而當人們得知現實中的韋伯竟然是一個熱情投入政治活動的民族主義者時，不免要大吃一驚。

的確，韋伯一生都主張學術與政治分離，但並不意味著他缺乏現實關懷，恰恰相反，現在看來很明確的一點是：和馬克思一樣，正是出於對現實中政治經濟學的強烈興趣和敏感，才促成了他的問題意識。他對統治合法性、官僚科層制等議題的研究，雖然一以貫之地強調這些並不能為實踐層面的問題提供客觀答案（用中國話來說，他拒絕成為「國師」），但都或多或少是受他對現實的思考所觸動。認為韋伯主張「學術價值中立」就是躲進象牙塔，那是對他的誤解，借用馬克思那句名言，我們或許也可以說「韋伯不是韋伯主義者」——他倒更接近一個有節制的現代自由主義知識分子，一方面強調學術不應受政治干預、但也應拒絕那種干預政治的誘惑，另一方面他也不認為知識分子就應當隔絕於現實政治之外，相反，那能激發他的思考，只是這兩個領域決不能混為一談。

《馬克斯·韋伯與德國政治》

（德）沃爾夫岡·J·蒙森/著

閻克文/譯

三輝圖書·中信出版社

2016年10月

這麼想沒什麼錯。事實上，這一個多世紀來，知識分子在政治上造成社會危害最大的可能就是兩種相反的極端傾向：一是完全缺乏現實關懷，另一則是掌握了一點理論就沾沾自喜，恨不得將眼前的世界都敲打一番，認為憑著自己所具備的這點知識權威即便不足以改造出一個新世界來，至少也能指導他人如何抉擇價值立場。韋伯避開了這兩個巨大的陷阱，但看起來似乎踏進了第三個：由於相信政治是一個有著自身邏輯的不同實踐領域，因而當他作為一個政治介入者出現時，他似乎缺乏反思地接受了當時德國所盛行的政治思想中蘊藏的一系列前提假設。

於是，我們憑著後見之明看到了這位偉人身上的「局限性」：他既是自由主義者，又是激進的德國民族主義者，因為他預設了民族共同體的命運是政治的最高使命（這是19世紀極為典型的德國思想）；正是在這一基礎上，他堅定支持德國的強權政策與帝國主義擴張，因為大國地位是德國政治唯一值得追求的終極目標，其它所有一切都服從於此——議會民主制只是實現這一點的手段，因為只有在這樣的機制下才能更有利於培養國家的實力與威望，並為推選出的領袖賦予合法性。在某種程度上，他就像那些「追求富強」的近代中國知識分子，認為政治的要點並不是落在「以最小代價實現個體的幸福」之上，而是落在「不計代價地獲得國族的富強」之上。

這當然是一種在原本落後的民族國家中才會顯露出來的心態。無論是「落後就要挨打」，還是「我們也要求陽光下的地盤」，所表達的都是一種深刻的怨恨：我們也要和早先的列強平起平坐，甚至超邁之。正如《民族主義：走向現代的五條道路》一書中所說的，在19世紀德意志有教養的市民內心最深處的悲痛，就是一種「無法忍受的被忽視感」，在這種自卑又自尊的折磨之下，進而認為自身作為一個偉大的民族，不應再承受這樣的不公命運，而那就必須自己奮力去爭取。「強大的民族國家這個理想，始終是韋伯的核心關切」。

沒看到這一點是無法理解韋伯的。德國歷史學家鮑姆加滕在1861年就曾痛心地嚴厲批評德國人雖然富有教養、多才多藝，但「我們在政治上是個極為愚蠢的民族，嚴格說來是個劣等民族」，因為「每一個經歷了多年政治虛弱、突然在實際上獲得了權力和聲望的明民族，都免不了這樣幾種毛病，其中最大的毛病就是民族自大狂，傾向於迷戀本土的一切而貶低外來的一切」。韋伯同樣對德國政治生活中畸形的一面持有強烈批評態度，但在本質上，他其實同樣對德國被排斥在列強對世界的分割之外耿耿於懷，同樣認為大國所擁有的才是真正的政治生活，小國則無足輕重。這正如當時俄國的斯拉夫派與西方派雖然彼此觀點對立，但這種對立不如說是實現手段的分歧，但他們內在地都是真正的愛國者，都出自對本國令人羞恥的落後現實的認識，也都寄望於本國將會超越西方，只是一派認為要憑藉堅持自身的文化道路，另一派則強調俄國唯有西化才能達成這一點。

韋伯的看法也是如此。他毫不猶豫地認為，德國的權力利益高於任何政體問題（民主憲政或帝制），民主觀念對他來說重要的不是其內在價值，而在於它在功能上能確保獲得國民支持來推行真正有利於國族利益的政策。他之所以抨擊那些迷戀王朝聲望和推崇土地兼并的大日耳曼主義者，原因也只是因為他覺得那會在實質上阻礙德意志民族權利的最大化，而不是他反對德國的擴張——恰恰相反，他強硬支持民族利己主義，認為一個偉大民族必定會「首先追求權力」，這是歷史的必然，而德國必須「對世界的未來擁有發言權」，只要它不想淪為二流民族，就得積极參与全球政治的未來，否則連當下的國際地位也將失去，那是「一項嚴肅的義務」。

他本人清楚地知道，帝國主義擴張欲的觀念內核，就是統治階層「抱有以國家為取向的權力聲望感」——然而在很大程度上，他本人也正是如此，每每總是從國家而非社會或個人的視角出發來思考問題。所不同的是，他在意的並不是統治階層自身的榮耀，而是認為國家政治的最終使命是實現民族共同體的復興。他堅信，唯有市場上的自由競爭結合完全的契約自由，達到經濟制度的高度合理性，加上民主政治和精英官僚體系的配合，才能在技術層面使德國的競爭力最大化。他不大談起個體利益，是因為他相信「每個人的福祉都與德國的實力息息相關」，換言之，這種競爭觀念非常接近於總體戰，即如何最優化地發揮國家的最大潛力。

這樣，就不難理解他為何將議會民主制僅僅看作是一種實現大國夢的工具了。既然他對大國理想、民族利益至上和充滿激烈競爭的世界圖景毫不質疑，那麼必然的推論就是：在現階段，阻礙德國自覺伸張其最高利益的，恰恰是其落後的政治體制本身。德國的資產階級到來得太遲，又沒有意願和能力自覺地完成其政治歷史使命。他曾談到，凡是不相信這個資產階級還有未來的人，必定對德國的未來疑慮重重。在此，他將自己那個聰明的頭腦中的政治觸覺，全部投入到如何優化民主制這一「技術裝置」上去了。

在此我們應具的「理解之同情」是：韋伯的思考，是當時德國政治危機的產物。正是憑藉著對這一危機的深刻認識，他看到死守著自身狹隘利益的保守派官僚已落伍於歷史潮流，看到傳統自由主義憲政之下那種作為獨立個體的政治舞台的議會已失去作用，也看到軟弱的議會制度在面對政黨和小集團的多元化局面時運轉不良，已不再能完整民族政治的最高使命。他在此所在意的不是這些政體的性質如何，而是本著工具理性的精神重新設計一部運轉良好的機器，使其能以驚人的高效率推進停滯不前的政治進程。基於此，他認為，除了直接訴諸民意來推選出一位能貫徹自己確定政治目標的愷撒式議會黨團領袖之外，別無他途。他將中立於各政黨利益之外，因作為人民總體政治意志的代表而具有超然魅力，而選民的功能就在於「識別領袖」。在這裡，他考慮的重點不是制衡此人的權力，而是當時的德國因缺少具有強烈權力意志的政治家而一再令人失望地決策失敗。

這絕不只是韋伯個人的想法而已。本書作者的曾祖父、曾獲諾貝爾文學獎的歷史學家特奧多爾·蒙森就在其代表作《羅馬史》中將愷撒視為超人和理想的羅馬人，儘管不少歷史學家將他視為出於個人野心而將國家推入危難的政治騙子。吉爾伯特·海厄特在《古典傳統：希臘-羅馬對西方文學的影響》一書中就認為，蒙森寫作此書的靈感源於1848年的慘敗，「他鄙視軟弱的自由派，並厭惡德國的封建地主。他覺得工人階級是消極而非積極的。那麼他推崇的是什麼樣的人呢？他們必須行動果敢，具有領袖精神，能夠支配弱者，擊退頑固者，引導消極者，從而建立起統一而強大的帝國」，「我們遺憾地看到……由於受到所在時代和國度政治憧憬的誤導，蒙森完全選錯了對象」。然而他和韋伯不約而同地在自己的學術中受到現實政治的影響，至少證明這種結構性困境絕不容低估，以至於連這兩個堪稱最傑出的德國心靈也難以找到更好的解決之道。

我們現在已經知道，這一想法在不久之後的德國歷史上帶來了可怕的結果：一個突破了幾乎所有約束的政治領袖將德國拖入了世界史上最慘烈的一場戰爭。而卡爾·施密特，這位韋伯的學生、德國「最危險的心靈」，正是基於韋伯設想的邏輯推衍來為納粹的政治理論搖唇鼓舌。儘管很多人憤怒地駁斥兩人思想的繼承性，認為師生關係並不能說明什麼（畢竟韋伯的學生中也有馬克思主義哲學家盧卡奇和社會主義經濟學家熊彼特），但這不如說是人們難以接受韋伯思想中的矛盾微妙之處，也是因後人常不由自主地將其視為在價值上民主取向的思想家，而忘了他卻是撇開價值判斷、純從工具理性的層面來思考這些政治制度設計的。

某種程度上可能也正因此，韋伯是格外清醒的。在政治思想史上，是韋伯率先看到，現代的選戰式民主政治下，「人民當家作主」的古典民主已不可能，而只能是少數精英藉助龐大的理性科層體制來管理國家，而現代政治作為一項承擔特殊責任的職業，需要一個特殊的群體以此為志業，那就是職業政治家。他在意的不是民主政治內在的價值（「民主本身就是善」），而是現實操作中的現代代議制民主如何通過利益集團博弈、妥協、乃至政黨分配來有效運作。近百年來西方思想界的主流倒是在順著韋伯的思路在走，許多重要的民主理論家如達爾、薩托利、李普曼、李普塞特等，都程度不同地承認職業化政治精英集團博弈是現代民主政治無奈的現實；而阿羅和布凱南的公共選擇理論等更是指出，通過選票來使個人偏好為共同利益行動這一現代民主的基本假設幾乎是不可能的。就此而言，韋伯對當時政治危機的應對和設想，其實遠不是那麼容易推翻。

將韋伯簡單地視為一位在政治上誤入歧途的思想家、或在讀了本書之後只得出「偉人也有不為人知的陰暗面」，那絕對是誤讀，也低估了韋伯思想的深度。他所著眼的是自由主義在晚期資本主義時代的困境，實際上，這是他以自己的政治敏銳，察覺到的另一個具有普遍意義的難題，那就是民主是否具有能為一個國家/民族帶來生存、榮譽和強大的外在價值。羅伯特·達爾就贊同韋伯的觀點，認為現代民主理論與古典民主學說的不同之處就在於前者不是價值導向的，而只有工具性的好。亨廷頓則在其名著《變動社會的政治秩序》開門見山所提出的就是韋伯式的口吻：「國家之間政治上最重要的區別，不在於政府的形式，而在於政府的水平。有些國家政治上體現了一致性、共同性、合法性、組織、效率和穩定，而有些國家卻缺乏這些特性。」民主有時內在地有自私、愚蠢乃至「多元停滯」的問題，反倒不及一些指令性政體在推行某些政策上的高效率，結果在國際競爭中失敗或走向某種集權體制，此即韋伯的密友、精英政治學派代表羅伯特·米歇爾斯所論證的「寡頭統治鐵律」。

在二戰之後，新一代的德國政治思想家代表是漢娜·阿倫特這樣推崇民主的內在價值的學者，認為共同體而非私人生活是具有最高價值的人類存在，而這隻有在共和政治生活中才能實現，至於「效率」則本身就不是考慮的重點。的確，我們可以輕易地指責韋伯當初過度追求國族利益，而忽視了對個人權利和幸福的保障，但這仍未能回答韋伯的核心思考：什麼樣的制度才能最有效地應對國際競爭和時代挑戰？在經歷了20世紀的殘酷政治實驗和計算機時代之後，我們現在似乎已能回答：看似分散、愚蠢而緩慢的民主制，結合自由競爭的市場體系，可能反倒是最高效而具備外在價值的，不過，那不是因為它總能做對事，而是因為它能少出錯並快速自動糾錯。

經濟觀察報書評

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