齊魯證券：全面清查場外配資傘形信託|齊魯證券|信託產品

消息股匯總：5月22日盤前提示十隻股整體漲幅達7.56%

高頻監控敢死隊盤中突擊漲停股 免費下載

　　新浪財經訊 5月24日消息，證監會[微博]網站於2015年4月17日發布《中國證監會通報證券公司融資融券業務開展情況》，明確規定「不得以任何形式參與場外股票配資、傘形信託等活動，不得為場外股票配資、傘形信託提供數據埠等服務或便利」。日前，齊魯證券發布通知稱，根據相關要求針對分支機構代銷傘形信託產品組織了自查、整改，從自查情況來看，除代銷傘形信託產品、為傘形信託提供經紀服務以外，部分分支機構存在為場外配資提供數據埠等服務或便利的風險隱患。

以下為齊魯證券發布的通知（全文）

　　關於全面自查、自糾參與場外配資、為場外配資提供服務或便利等相關問題的通知

　　各相關部室、經紀業務分公司、直屬營業部：

　　中國證監會網站於2015年4月17日發布《中國證監會通報證券公司融資融券業務開展情況》，明確規定「不得以任何形式參與場外股票配資、傘形信託等活動，不得為場外股票配資、傘形信託提供數據埠等服務或便利」。公司根據相關要求針對分支機構代銷傘形信託產品、為場外配資提供服務或便利等情況組織了自查、整改，從自查情況來看，除代銷傘形信託產品、為傘形信託提供經紀服務以外，部分分支機構存在為場外配資提供數據埠等服務或便利的風險隱患。

　　2015年5月21日由中國證券業務協會組織部分券商監管會議，中國證監會機構部和協會領導對券商參與場外配資業務提出了嚴格的自查、自糾要求，主要包括：與恒生電子(130.23, 0.00, 0.00%)簽訂協議利用HOMS系統為客戶間配資提供服務或便利、利用第三方系統通過介面接入實現客戶間配資、以及以其他方式為客戶間配資提供服務或便利等違法、違規行為。公司於2015年5月22日召開專題會議，傳達了監管要求並進行了自查、自糾工作部署。按照監管會議與公司要求，現需各單位全面自查、自糾參與場外配資、為場外配資提供服務或便利的相關情況，相關要求如下：

　　一、提高認識，高度重視

　　各單位應高度重視，充分認識到參與場外配資、為場外配資提供服務和便利可能給公司帶來的風險與損失，認真地組織自查、自糾，主動報送所存在或發現的相關問題，積極整改、有效防範風險擴大。

　　二、自查問題範圍

　　本次自查、自糾包括但不限於：以任何形式參與場外股票配資、傘形信託等活動；為場外股票配資、傘形信託提供數據埠、介紹客戶、提供賬戶開立與交易通道等服務或便利等情況。

　　場外配資包括但不限於：客戶與客戶之間、客戶與機構之間(信託公司、典當行、私募基金、基金公司與子公司、資產管理公司與子公司、投資公司、銀行、證券公司自營等)、機構與機構之間的配資行為或產品。存在違規隱患的場外配資行為包括但不限於：非通過證券監管部門備案的產品或服務、傘形信託、通過資產管理產品開展類傘形信託業務、利用資產管理系統對外開展服務、非法融資和配資、利用分級和分戶操作進行配資等(不包括：相關機構在證券監管機構備案的合法合規運作的產品)。

　　提供數據介面服務包括但不限於：與恒生簽訂協議接入HOMS系統、為第三方軟體(如銘創、金證)提供介面實現場外配資、以其他方式接入(如接入線路等)進行場外配資的。

　　三、自查工作要求

　　本次自查時間緊、任務重，各單位應真實、準確、完整的填寫《場外配資相關情況核查表》(附件)，並經單位負責人簽字加蓋單位公章掃描後，連同電子版務必於2015年5月23日(周六)下午5點前發送至經管委運營管理部於閩黎OA郵箱，由運營管理部匯總上報公司審批後報送監管部門。各分支機構應以經紀業務分公司、直屬營業部為單位報送；總部各相關部門除填寫《場外配資相關情況核查表》外，還應提供報告進行說明。

　　如存在本分支機構客戶參與公司其他分支機構相關產品的情況，雙方均應填報，並在備註中特別註明；如本單位不存在相關附表描述的某項內容也應當填報「無」。

　　四、審查核對與考核

　　公司將對本次自查、自糾情況進行複查和系統數據比對篩查，如發現隱瞞、漏報、錯報、不按要求報送等問題，給公司帶來監管風險的，公司將對相關單位負責人和相關責任人進行嚴厲處罰，並納入相關單位合規與績效考核。

　　五、提供數據介面服務的規範要求

　　各分支機構應立即著手清理、規範數據埠服務行為：

　　(一)認真自查所提供的埠服務，主動聯繫客戶進行確認，確保不存在違規場外配資行為，並由客戶出具承諾函。

　　(二)對自查過程中發現、確認存在利用所提供的數據埠進行場外配資行為的，2015年5月25日(周一)起一律停止數據埠服務。

　　(三)今後所有需要提供數據埠接入服務的，客戶均需簽署承諾函、分支機構負責人應簽署監管責任書後，將相關文件作為附件報送公司信息技術總部、運營管理部、風控合規總部評估、會簽同意後開通。

　　(四)對於即日起仍不嚴格執行公司政策或管理不到位的相關責任人，公司將嚴厲處罰。

　　二O一五年五月二十二日

進入【新浪財經股吧】討論