美國國防科技創新戰略規劃體系研究

本文由國防科技要聞（ID:CDSTIC）授權轉載，作者：王磊 張代平 萬禮讚 蔡文君美國政府與軍方高度重視國防科技創新的頂層謀劃，逐步形成了以《國家創新戰略》、《國防科學技術戰略》、《國防創新倡議》及相關支撐性規劃為核心的國防科技創新戰略規劃文件體系，並建立了國防科技創新戰略制定的工作體系，對美國國防科技的創新發展起到了重要的牽引和促進作用。

一、美國政府定期出台《國家創新戰略》，從軍民融合高度謀劃科技創新發展美國政府依託白宮科技政策辦公室及政府相關跨部門委員會，站在國家全局和軍民融合的高度制定科技創新頂層戰略文件，指導和牽引國防科技創新發展。2009年以來，美國政府定期出台《國家創新戰略》，提出科技創新的方向目標、重點任務、管理舉措等內容。戰略由美國經濟委員會和白宮科技政策辦公室聯合美國各領域頂尖科學家共同制定，由美國總統簽發後實施，統籌謀劃科技包括國防科技的長遠發展。

▲最新一版《國家創新戰略》最新一版的《國家創新戰略》發佈於2015年10月，提出著力發揮市場在推動科技創新及調配科技創新資源中的作用，明確政府作為創新機制的保護者與促進者的角色，注重發揮企業尤其是中小企業的科技創新主體地位與作用，提出採用獎勵機制調動全民的創造力，並要求將美國政府建設成創新型政府。此外，戰略明確提出了優先發展九大技術領域，包括精密醫療、衛生保健、大腦計劃、先進汽車、智慧城市、清潔能源和節能技術、教育技術、太空探索和高性能計算等，並對各技術領域的長遠發展指明了方向，要求在相關重點領域取得重大創新與突破。戰略還將應對世界性重大挑戰作為國家科技創新優先解決的任務，著力強化基礎研究與創新。《國家創新戰略》制定完成後，由總統親自簽發，充分體現了美國政府對科技創新的高度重視。首先是戰略的發布是一次對科技創新的宣傳與普及，使科技創新成為國家和民眾關注的焦點，成為美國創新文化的重要內容，進一步強化重視創新、勇於創新的輿論氛圍；其次，從國家全局與軍民融合的高度統籌科技創新，戰略中所涉及的重點技術領域，既是民用技術領域有限發展的方向，在軍事領域也有重要應用空間，對國防部制定相關國防科技戰略規劃文件提出了重要指導；第三，明確了推動科技創新的制度保障，包括加大科技教育培訓力度、加大對創新型高技術人才的培養，強化基礎設施與條件建設領域的經費投入，這對國防科技的創新發展也奠定了重要基礎。2016年5月，美國政府國家科技委員會制定並發布《21世紀的科學、技術與創新戰略——確保美國國家安全》，從國家安全的角度，分析了包括國防科技在內的創新發展趨勢、面臨的挑戰與機遇，並提出了加強科技創新的政策措施。

▲《21世紀的科學、技術與創新戰略——確保美國國家安全》此外，白宮科技政策辦公室還制定發布重大科技計劃，如2000年發布「國家納米技術計劃」、2013年發布「通過推動創新型神經技術開展大腦研究計劃」等，組織軍民協同參與，共同推進重大科技領域創新發展。二、美軍建立完善的頂層戰略規劃體系，對國防科技創新發展提供重要指導經過長期的發展，美國防部建立了較為完善的頂層戰略規劃體系，包括《國家安全戰略》、《國家軍事戰略》、《國防戰略》、《四年一度防務評審報告》等，並定期更新，一般每四年更新一次。上述戰略文件都包含國防科技創新發展的相關內容，一方面保證頂層戰略對國防科技創新發展具有指導與牽引作用，另一方面確保頂層戰略編製中充分考慮國防科技對國防與軍隊建設各領域的深刻影響。美軍早在國防部成立之初就規定，由當時負責國防科技工作的國防部研究與開發委員會定期編製未來十年及更遠期的軍事技術發展預測報告，並向參謀長聯席會議提供，作為軍事戰略制定的重要輸入，保證相關戰略充分考慮未來的重大技術發展與突破，這一做法一直延續至今。

▲《國家安全戰略》和《國家軍事戰略》國防部還不定期出台專項戰略規劃，如1996年出台《2010年聯合設想》，2000年出台《2020年聯合設想》，也對國防科技的創新發展做出謀劃。《2020年聯合設想》明確指出「潛在的敵人具備掌握高科技的能力，美軍未必能在所有的領域內保持技術領先地位……潛在的敵人會利用其掌握的先進技術，與美國的軍事力量形成一種非對稱性對抗，有效地延緩和阻止美軍作戰能力的發揮」，基於上述威脅判斷，文件提出了「主宰機動」、「精確打擊」、「聚焦後勤」、「全維防護」等四種作戰概念，對國防科技的發展指明了方向。文件還要求逐步健全創新體系，明確提出創新是提高作戰能力的「催化劑」，在美軍建設中具有極其重要的作用，要求建立一套作戰人員、科研人員與防務專家相結合的創新機制，營造以「創新」為主要導向的科研氛圍，積極開展部隊結構和作戰理論的創新，牽引作戰樣式的重大突破。冷戰以來，美國防部發布了三版「抵消戰略」，其中前兩次「抵消戰略」對美國乃至世界的戰略格局都產生重大影響，相關戰略都充分考慮了技術發展的重要影響，在國防科技管理部門的主導下編製。20世紀50年代的第一次「抵消戰略」，要求利用美國在核武器、遠程轟炸機、彈道導彈方面的技術優勢，抵消蘇聯的常規軍力優勢，發展和保持國防科技的非對稱優勢的戰略意圖非常明顯。20世紀70年代，國防部提出了第二次「抵消戰略」，要求大力發展國防高技術，利用精確制導、隱身等技術優勢抵制華約集團的數量優勢，不斷謀求全面技術優勢。2014年9月，國防部提出實施第三次「抵消戰略」，要求建立新的技術優勢，以確保美國的非對稱軍事優勢。相關戰略文件對國防科技的創新發展，具有極其重要的指導和牽引作用。

▲大力提倡第三次「抵消戰略」的美國防部副部長沃克"三、國防部制定國防科技專項戰略與規劃，統籌謀劃國防科技的創新發展冷戰結束以來，適應信息技術飛速發展、技術複雜性不斷增強以及國防預算削減的多方面挑戰，美軍在國防科技方面，開始出台專項戰略與規劃，並向體系化方向發展，在國防科技戰略之下形成三大規劃，形成「一大戰略，三大規劃」的體系格局，並逐步演進與完善。1992年7月，國防部研究與工程署在分析冷戰結束後國際戰略形勢及技術發展趨勢的基礎上，首次制定了《國防科學技術戰略》及支撐性規劃，明確國防科技發展目標、關鍵技術的發展路徑。其後，研究與工程署分別於1994年9月、1996年5月、2000年5月共發布四版《國防科學技術戰略》，不斷更新和細化國防科技的發展目標與實現路徑，並制定三大支撐規劃，包括《國防基礎研究規劃》、《國防技術領域規劃》和《聯合作戰科技規劃》，分別從科學、技術、軍事運用三部分出發，闡明研究體系、釐清研究目標、突出研究重點。

▲2000年版《國防科學技術戰略》「9·11」事件後，美國基於國際與國內安全形勢變化，2007年將國防科技戰略更名為《國防研究與工程戰略規劃》，標誌著美國國防科技戰略規劃體系發生變化，首先更加註重國防科技對型號研製的驅動，強化國防科技向武器裝備與戰鬥力的轉化，其次相關戰略內容從以往關注技術本身向技術創新與管理創新並重的方向轉變。2014年，負責研究與工程的助理國防部長陸續發布《研究與工程戰略：催生改變的概念》、《國防部研究與工程戰略指南》、《21世紀國防科技協同工作頂層框架》等國防科技頂層戰略文件，提出了新形勢下美國國防科技發展的戰略思路與目標。2014年底，國防部發布《國防創新倡議》，指出為確保美軍未來數十年內繼續保持競爭優勢，美軍必須識別和研發新的顛覆性技術，發展一系列「改變遊戲規則」的技術，此外還要求尋求培養管理人員和領導者的創新模式，改革國防部業務管理模式，適應技術快速更新換代的要求。

▲《研究與工程戰略：催生改變的概念》此外，各軍種和國防部業務局分別出台並定期更新本部門的科學技術戰略規劃，主要包括《海軍科學技術戰略》、《空軍戰略主計劃》、《陸軍科學技術主計劃》、《國防高級研究計劃局戰略規劃》等，提出了各部門國防科技發展的戰略構想、重點領域和政策措施，形成與國防部層面戰略規劃相配套的戰略規劃體系，確保國防部相關戰略規劃的有效落實。四、國防部組建國防科技戰略管理工作體系，加強國防科技創新發展的頂層謀劃為有效統籌國防科技創新發展，美國防部建立了較為完善的國防科技戰略管理工作體系，為科學制定國防科技戰略規劃提供了組織保證。負責研究與工程的助理國防部長辦公室是美國國防科技的主管部門，負責統籌和確定國防科技戰略的總體思路、方向和內容，組織各軍種、國防業務局等部門共同編製國防科技戰略、配套規劃、創新倡議等頂層文件，並監督相關戰略規劃的有效落實。該助理國防部長辦公室是國防部研究與開發委員會，是國防部成立時最早組建的機構之一，其後調整為研究與工程署，1977年升格為助理國防部長辦公室，體現了美軍對國防科技創新的高度重視，目前該助理國防部長由負責採辦、技術與後勤副國防部長領導，負責領導和管理國防科技發展，並加強國防科技與裝備建設的有機銜接。

▲負責研究與工程的助理國防部長史蒂芬·威爾比在負責研究與工程的助理國防部長領導下，美軍設立國防科技執行委員會，具體指導國防科技戰略及規劃的制定，協同各部門科技創新資源，避免各部門重複投資與「煙囪式」發展。該委員會由負責研究與工程的助理國防部長任主席，成員包括負責研究的助理國防部長幫辦、負責快速部署的助理國防部長幫辦、軍種負責科技管理的官員、國防部業務局負責科技管理的官員等，形成美軍各級國防科技管理部門的聯合決策機制，確保國防科技戰略的科學性。在該執行委員會之下，按照技術領域設立工作小組，成員由相關技術領域的利益相關方組成，包括軍種、業務局、參聯會與聯合參謀部、以及大學、研究實驗室、工業界等技術研究機構的代表，共同研究制定相關技術領域的發展路線圖。美軍高度重視吸收軍內外智庫與諮詢組織參與論證研究，為美軍國防科技戰略的制定提供重要支持，比較重要的如國家研究委員會、國防科學委員會、各軍種科學諮詢委員會、戰略與國際研究中心、蘭德公司等。相關智庫與諮詢組織接受國防部、軍種及業務局等的委託，開展國防科技創新相關的發展戰略、規劃、管理政策等方面的諮詢研究，並圍繞主要技術領域的創新發展提供預測性研究，為國防科技創新戰略規劃的制定提供重要的參考與理論支撐。
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