關於進一步做好煤礦安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設工作的意見

各產煤市、縣（市、區）煤礦安全監管部門、各煤礦安全監察分局，各礦業集團、各煤礦： 近年來，全省煤礦企業認真貫徹落實習近平總書記關於建立風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制的重要指示精神，紮實推進煤礦風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設，取得了一定成效。按照《中共山東省委 山東省人民政府關於深入推進安全生產領域改革發展的實施意見》（魯發〔2018〕5號）和《山東省人民政府辦公廳轉發省安監局關於進一步做好安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設工作的意見的通知》（魯政辦字〔2017〕194號）要求，為進一步做好山東煤礦安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系（以下簡稱雙重預防體系）建設，現提出如下意見。 一、總體要求 （一）指導思想 以習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神為統領，認真貫徹習近平總書記關於建立風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制的重要指示，堅持安全發展理念，弘揚「生命至上、安全第一」的思想，堅持關口前移、預防為主，將雙重預防體系建設作為抓好新時代煤礦安全生產工作的重大舉措，推動煤礦安全生產從治標為主向標本兼治、重在治本轉變，從事後調查處理向事前預防、源頭治理轉變，從單純的隱患排查治理向雙重預防轉變，從傳統安全管理方式向信息化管理方式轉變，全面提高煤礦安全生產防控能力和水平。 （二）工作目標 2018年年底前，制定煤礦雙重預防地方標準體系，督促煤礦健全包括煤礦安全風險評估與論證機制在內的煤礦雙重預防體系管理制度，初步建立全員參與、全過程式控制制、分級管控有效、信息化動態預警、責任考核到位的雙重預防體系，煤礦安全風險和隱患得到有效管控和治理，事故預防工作取得明顯成效。到2020年，全省各類煤礦全部建立起規範有效的雙重預防體系，煤礦安全生產整體預控能力明顯提升，有效防範各類生產安全事故，為全面建成小康社會提供良好的安全生產環境。 （三）基本原則 ——全員參與原則。組織全員參加雙重預防體系培訓，將雙重預防體系工作責任分解落實到各級、各部門、各環節、各崗位，科學辨識評估安全風險，有效排查事故隱患，做到全員參與、人人有責，分級管控安全風險，精準治理事故隱患。 ——全過程式控制制原則。全面建立覆蓋煤礦安全生產全過程的雙重預防體系，辨識和排查各大系統、設備設施、工種崗位、工序部位、操作行為等存在的安全風險、事故隱患，把風險管控挺在隱患之前，把隱患排查治理挺在事故之前，實現對煤礦安全生產的全過程有效控制。 ——分級管控原則。對辨識的風險和排查的隱患實行分級、分層、分類、分專業進行管控和治理，將管控和治理責任逐一落實到煤礦、科室、區隊（車間）、班組和崗位，並強化考核，確保安全風險始終處於受控範圍，隱患得到有效治理。 ——持續改進原則。經常對安全風險、安全隱患再辨識、再排查，對新辨識出的安全風險和管控措施存在的漏洞，要及時修復，不斷豐富雙重預防體系建設內容，完善工作機制，使其循環提升、持續改進。 ——依法推進原則。根據煤礦風險等級和隱患危害程度實行分級分類監察執法，明確監察重點，落實針對性執法措施，通過嚴格執法促進雙重預防工作。 二、落實主體責任，全面開展雙重預防體系建設 煤礦企業是雙重預防體系建設的責任主體，必須明確各層級職責，完善規章制度，全員、全過程開展風險辨識評估和隱患排查治理，有效控制煤礦生產過程中的各類安全風險，及時消除隱患，防範各類生產安全事故。 （一）健全雙重預防體系領導組織機構 煤礦企業要成立以主要負責人為組長的領導小組和專門負責雙重預防體系的工作機構，強化對雙重預防工作體系的組織領導。主要負責人全面負責，保障體系建設所需人力資源和資金投入，定期檢查體系建設與運行成效。分管負責人及各部門負責人對分管範圍內的安全風險分級管控和隱患排查治理負責。專門工作機構負責制定安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系的管理制度和考核標準，負責具體的業務指導和監督考核。 （二）完善雙重預防體系保障制度 煤礦企業必須完善安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系相關制度。主要包括：安全生產崗位責任制度，增加相應的雙重預防體系建設工作責任和內容；安全風險分級管控制度，明確風險管控層級，落實風險管控措施，製作風險分級管控清單；隱患排查治理制度，明確隱患排查清單、排查周期、整改目標、整改措施、整改責任和責任人、完成時限；重大隱患雙報告制度，向負有安全生產監督管理職責的部門和企業職代會報告重大隱患治理情況；教育培訓制度，明確培訓工作目標、方式方法、學習內容、培訓考核及培訓記錄整理等；雙重預防體系運行管理制度，明確管理的內容、標準、責任、考核方法和改進措施等。 （三）落實安全風險全面辨識要求 煤礦企業要組織專家或本單位技術管理人員、全體員工對井下、地面原煤生產系統（洗煤廠、矸石山），全方位、全過程地辨識生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為、職業病防治、應急管理和管理體系等方面存在的安全風險，要做到系統、全面、無遺漏。在煤礦完成初次風險辨識評估後，要認真執行年度、專項和崗位風險辨識評估規定，確保風險辨識評估工作的制度化、常態化。 （四）科學評定安全風險等級 應當結合煤礦自身管理水平和工作實際，採用定量、定性等方法對安全風險進行綜合評估，確定風險等級。安全風險分為四個等級，從高到低依次為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。根據風險類別和等級建立安全風險資料庫，繪製「紅橙黃藍」四色安全風險空間分布圖。 （五）落實安全風險分級管控責任 根據風險評估的結果，針對安全風險特點，從組織、制度、技術、應急等方面對安全風險進行有效管控。要通過隔離危險源、採取技術手段、實施個體防護、設置監控設施等措施，達到迴避、降低和監測風險的目的。要對安全風險分級、分層、分類、分專業進行管理，按照風險等級越高管控層級越高的原則建立風險分級管控清單，逐一落實集團公司、煤礦、科室、區隊（車間）、班組和崗位的管控責任，實行動態管理，確保安全風險始終得到有效管控。 （六）規範排查治理安全隱患 隱患排查要基於風險管控措施，制定切合實際的隱患排查治理清單，確定隱患排查的內容、程序和頻次，做到全方位無死角，實現隱患排查的規範化、系統化。嚴格按照《煤礦重大生產安全事故隱患判定標準》（總局令第85號）確定重大隱患，並嚴格按規定上報。排查出的隱患，能立即整改的，要立即整改；不能立即整改的，要嚴格按照責任、措施、資金、時限、預案五落實的要求認真整改。隱患整改完成後，根據隱患內容，組織相關專業人員進行驗收，實現閉環管理。同時，對於排查出的隱患要倒查安全風險管控措施的齊全性和有效性，倒查導致隱患產生的責任，按規定進行考核，實行責任追究。 （七）實施安全風險公告警示 在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置設置安全風險公告欄，公告礦井重大安全風險的名稱、危害性、風險等級、管控責任人和主要管控措施等。其他風險要在其存在的風險點附近明顯位置進行公告警示。同時，要為每位上崗員工製作「崗位風險告知卡」，簡明扼要表述崗位風險、管控措施、應急處置及報告方式等。 （八）強化雙重預防體系培訓和考核 將雙重預防體系建設列入安全培訓的重要內容，作為員工的應知應會進行培訓，對培訓效果進行考核，考核結果記入培訓檔案。提高安全管理人員、從業人員的安全風險意識和風險辨識及防控能力，推動雙重預防體系建設工作不斷完善。專門負責雙重預防體系的工作機構要加強雙重預防體系建設工作的組織協調、業務指導和監督考核，將雙重預防體系的關鍵環節、核心內容細化量化成考核指標，強化過程考核，考核結果與員工收入掛鉤，督促全員全過程落實責任，強化管控治理。 （九）建設並持續改進完善信息化系統 煤礦企業要建設雙重預防信息化管理系統，並不斷完善優化系統功能，按照國家安全生產信息化管理的要求，實現相關數據的及時上傳、互聯互通、信息共享，實現安全風險管控、隱患排查治理相關數據的統計、分析，實現對安全風險的動態預警。要通過隱患排查不斷完善風險管控措施，通過補充風險管控措施不斷完善信息化資料庫建設，保持對系統的持續改進。要堅持建設、使用緊密結合的原則，防止建設和使用脫節，形成「兩張皮」。雙重預防體系運行過程中，每年至少對風險分級管控體系進行一次系統評審或更新，對體系運行的可靠性和有效性進行評估，發現問題及時糾偏、調整，做到持續改進、不斷提升。要善於借鑒省內外煤礦雙重預防體系建設的好經驗、好做法，不斷完善和提高雙重預防體系。 三、強化法治思維，依法促進煤礦雙重預防體系建設 （一）完善法律標準體系 積極推動雙重預防體系地方立法工作，逐步形成比較完備的地方性法規、規章體系，依法保障和推動雙重預防體系建設和運行。加快地方標準體系建設，出台山東煤礦雙重預防體系建設實施指南，規範全省煤礦的雙重預防體系建設工作。 （二）落實相關扶持政策 綜合運用法律、經濟和行政手段推動煤礦雙重預防體系建設，充分發揮政策的引導作用。大力推進實施安全生產責任保險制度，將保險費率與煤礦安全風險管控狀況、安全生產標準化等級掛鉤，積極發揮保險機構在煤礦構建雙重預防體系中的作用。加強煤礦安全生產誠信制度建設和部門聯合懲戒，促進煤礦主動開展雙重預防體系建設。大力開展煤礦安全生產標準化建設，推動煤礦加快雙重預防體系建設。 （三）強化依法促進 將煤礦雙重預防體系建設工作開展情況納入年度和季度預防性監察的內容，強化源頭防控。煤礦雙重預防體系建設地方標準頒布後，適時組織對各煤礦的對標評估，全面掌握各煤礦雙重預防體系建設工作開展情況。根據煤礦風險多少及嚴重程度，對高風險煤礦加大執法監察頻次，實行精準化監察執法，依法查處煤礦風險管控、隱患排查治理制度不落實的違法違規行為，依據《山東省安全生產條例》等法規規章要求，進行嚴厲處罰問責。 四、有關工作要求 （一）加強組織領導 各部門、各單位要高度重視，加強組織領導，把開展雙重預防體系建設工作作為防範煤礦生產安全事故的治本之策，納入煤礦安全管理的重要議事日程，滲透到煤礦安全生產管理的方方面面，周密部署，細緻安排，落實責任，抓緊抓實，抓出成效。 （二）強化示範引領 全面推動煤礦雙重預防體系建設工作，所有煤礦必須按照要求認真開展雙重預防體系建設工作。同時，各礦業集團也要培育自己的標杆示範煤礦，對煤礦雙重預防體系建設中的疑點、難點問題進行積極探索，對雙重預防體系進行高標準、規範化建設，總結形成一套可複製、可推廣的成功經驗，以點帶面，推動煤礦雙重預防體系在所有煤礦的深入開展。 （三）強化監督考核 強化煤礦雙重預防體系工作的監督考核，既要把煤礦雙重預防體系工作任務細化分解到各層級，又要將任務完成情況同安全工資掛鉤，用經濟手段強力推動煤礦雙重預防體系建設工作的深入開展。 （四）強化宣傳教育 充分利用廣播、電視、網路等，採取集中宣傳、典型宣傳、輔導講座等多種形式，普及雙重預防體系知識，提高全體員工對開展雙重預防體系建設重要性的認識。通過現場觀摩和交流座談、報紙網路報道等方式，積極宣傳全省煤礦雙重預防體系建設的好典型、好經驗、好做法，帶動全省煤礦深入開展雙重預防體系建設。
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