法律檢索指引（內部使用）｜法悟

法律檢索指引

文｜張健

編｜法悟

編者按不管是訴訟律師還是非訴訟律師，其工作都是圍繞事實和法律展開。因此法律檢索是律師必須掌握的基本技能，沒有好的法律檢索技術，就難以全面了解和構建一個完備的法律適用體系，更無法準確預測裁決結果。在大數據時代更是如此，要掌握命運，就必須通過過往數據還原歷史真相，並從中找到通往未來的規律。而歷史數據的取得更需要你有一流的檢索技術。

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1.總則

1.1為規範團隊的法律檢索行為，保證準確應用檢索結果，正確運用法律，特制訂本指引。

1.2法律檢索包括規範性法律文件檢索和案例檢索。團隊應當通過規範性法律文件檢索確定所適用的法律文件，通過案例檢索確定可以影響裁判者裁決的案例。

1.3凡是涉及法律適用的情形，均應按本指引進行法律檢索。團隊進行行業或專業法律大數據分析前，應當按本指引進行法律檢索以獲得用於分析的基礎數據。

1.4法律檢索必須堅持權威優先原則，檢索結果應當有效、準確和完整。

1.5案例檢索應當與規範性法律文件檢索組合使用。

1.6檢索結果只有經過複核後方可使用，嚴禁使用未經複核的檢索結果。

1.7法律檢索應當達到以下目的：

（1）確認請求、抗辯主張的法律依據；

（2）複核法律依據的有效性；

（3）預測裁判結果；

（4）進行行業或專業分析。

2.資料庫選擇

2.1應當運用團隊指定的資料庫和檢索工具進行法律檢索。團隊指定的資料庫包括基準資料庫、輔助資料庫和自備資料庫。

2.2基準資料庫為案件裁決機構使用的資料庫或公認的權威資料庫。利用非基準資料庫獲得的檢索結果，需要利用基準資料庫複核後方可使用。團隊暫指定的基準資料庫為（團隊將依據實際情況隨時調整基準資料庫）：

2.2.1北大法寶的法律法規資料庫（網址：www.pkulaw.cn）；

2.2.2中國裁判文書網發布的案例資料庫（網址：www.court.gov.cn/zgcpwsw/）；

2.2.3團隊依據案件具體情況確認的其他資料庫。

2.3輔助資料庫是指由專業機構提供的經過優化後的法規及案例資料庫。輔助資料庫通常提供了較基準資料庫更便捷的檢索工具和更多的有效數據，利用輔助資料庫可以明顯提高檢索效率和檢索效果。下列資料庫可作為團隊成員法律檢索的輔助資料庫：

2.3.1威科先行提供的法規資料庫及案例資料庫（網址：law.wkinfo.com.cn）；

2.3.2Openlaw提供的案例資料庫（網址：openlaw.cn）;

2.3.3無訟案例提供的案例資料庫（網址：itslaw.com）；

2.3.4團隊指定的其他資料庫。

2.4自備資料庫系指團隊根據《知識積累指引》而自行建立的僅供內部使用的資料庫。自備資料庫系對專業機構提供的資料庫的補充和完善，以滿足團隊辦理案件需要。

2.5團隊律師應當在手機、平板電腦、電腦及其他移動終端設備下載指定的檢索軟體和發布的資料庫，以便於隨時進行法律檢索。指定的資料庫的提供者如有發布微信、微信公眾號或服務號的，團隊成員應當及時進行填加、安裝和關注，以便及時獲得有關法律檢索服務和掌握相關最新的相關動態。

2.6團隊成員必須保證所使用資料庫來源合法、有效和完整，不得使用來源不合法或來源不明的資料庫。

2.7使用資料庫前必須檢索資料庫的有效性和及時性，確認所使用的資料庫是否已經更新至最新狀態。確保所檢索的數據的及時性和有效性。

2.8使用非基準資料庫前，應當在基準資料庫中分別隨機抽出不少於5組的規範性法律文件數據和不少於5組的案例數據，然後在擬使用的資料庫中進行檢驗，檢測不到結果或檢測結果異常的，該資料庫不得使用。

2.9利用非基準資料庫獲得基礎數據並用於大數據分析前，除了按本指引2.8條進行資料庫校驗外，還應當檢查如下事項：

（1）與基準資料庫的數據是否相同；

（2）數據是否重複；

（3）下一級分類數據累計之和與其上一級數據數量是否相同；

（4）可能影響大數據分析準確性的其他事項。

3.檢索目標

3.1就爭議焦點中涉及的法律適用問題，通過法律檢索獲取全面的規範性法律文件及案例數據信息，形成一個完備的法律適用體系。具體檢索目標包括：

3.1.1獲取有關確定法律關係性質和效力的規範性法律文件和案例；

3.1.2獲取有關確定可以補充合同漏洞的規範性法律文件和案例；

3.1.3獲取有關明確法律解釋的規範性法律文件和案例；

3.1.4獲取有關證據和事實認定方面的規範性法律文件和案例；

3.1.5與解決案件爭議有關的其他規範性法律文件和案例。

3.2進行大數據分析前，應當通過法律檢索獲得有效的基礎數據，然後再對確認的基礎數據進行分析研究。

3.3在下列情形下必須進行法律檢索：

3.3.1確定訴訟請求的法律基礎；

3.3.2對對方當事人適用的法律進行審查；

3.3.3對裁決適用的法律進行複核；

3.3.4其他與適用法律有關的情形。

3.4通過規範性法律文件檢索應當獲取如下數據：

3.4.1法律及相應的立法解釋；

3.4.2行政法規；

3.4.3司法解釋以及最高人民法院發布的批複、通知、會議紀要等；

3.4.4部門規章；

3.4.5地方性法規和地方規章，以及地方有關部門制定的規範性文件；

3.4.6其他規範性法律文件。

3.5通過案例檢索獲得如下數據：

3.5.1最高人民法院發布的指導性案例；

3.5.2受理法院公布的相關案例或裁判觀點；

3.5.3上訴法院公布的相關案例或裁判觀點；

3.5.4再審法院公布的相關案例或裁判觀點；

3.5.5案件審理的合議庭和經辦法官審理的案件或發布的裁判觀點；

3.5.6最高人民法院公布的相關案例或裁判觀點；

3.5.7其他法院發布的相關案例或裁判觀點。

3.6為滿足大數據分析，通過法律檢索應當獲得如下數據：

3.6.1與擬研究問題相關的全部數據；

3.6.2按檢索設計需要獲取多級分類數據；

3.6.3為完成大數據分析需要檢索的其他數據。

3.7各級法院或經辦人員公布或發表的裁判觀點系指在公開媒體發布的通知、規定、解答、會議紀要等，就司法解釋等發表的理解與適用，以及就具體案件撰寫的文章、著作等。

4.檢索關鍵詞

4.1法律檢索時，應當正確選擇關鍵詞。選擇的關鍵詞應當符合所使用資料庫的要求，同時應當保證利用該關鍵詞檢索到的數據準確無誤。

4.2在同時使用多個關鍵詞進行檢索時，使用的邏輯公式應當符合資料庫的要求。

4.3在設置關鍵詞時，應當遵循如下原則：

（1）先模糊後精確；

（2）先程序後實體；

（3）先時間後焦點。

4.4團隊依據成功的檢索案例編製關鍵詞資料庫，關鍵詞資料庫定期向團隊成員發布。

4.5通過法律檢索獲取大數據分析所需的基礎數據時，應當準確選定關鍵詞。在選擇關鍵詞時應當堅持唯一性原則，保證利用該關鍵詞獲取的基礎數據符合大數據的分析需要。在設置大數據分析關鍵詞時首先考慮如下因素：

（1）裁判文書用詞表述的唯一性；

（2）裁判文書適用法律的唯一性。

5.檢索技術

5.1進行檢索方案設計前，應當全面了解所使用的資料庫的功能及檢索方法。檢索時應當嚴格按照檢索說明進行檢索，防止檢索數據錯誤。

5.2進行檢索時，應當遵守《檢索技術應用指引》。

5.3關注微信公眾號「高杉LEGAL」（ID:gaoshanlegal）等發布的法律檢索的信息和研究成果，然後對相關信息和成果中涉及的檢索技術進行研究歸納和校驗，並對《檢索技術應用指引》進行升級。

6.檢索流程

6.1法律檢索原則上應當先進行規範性法律文件檢索，然後進行案例檢索。

6.2因辦理具體案件，需進行法律檢索應按如下流程進行：

6.2.1確定檢索需求和檢索目標；

6.2.2設計檢索初步方案；

6.2.3通過百度執行檢索初步方案。通過百度檢索，獲得規範性法律文件檢索線索和案例檢索線索，以及就案件涉及的焦點問題的各方觀點，然後依據該線索完成最終的檢索方案設計；

6.2.4利用威科先行的法規庫執行最終的檢索方案。先檢索相關法律文件條文，確定法律適用體系；

6.2.5依據檢索到的法律文件條文鏈接的案例信息，確定相關案例；

6.2.6利用威科先行的案例庫，對鎖定的案例數據進行分析，確認最高人民法院指導性案例、受理法院公布的案例、上訴法院公布的案例、再審法院公布的案例、該合議庭或經辦法官審理的案例、最高人民法院發布的案例；

6.2.7在自備資料庫檢索最高人民法院發布的相關裁判觀點，以及相關法院的裁判觀點；

6.2.8對檢索結果進行匯總和複核，然後進行分析，並製作檢索報告。

6.3為進行大數據分析進行法律檢索時，應當遵守如下流程：

6.3.1確定選題及實現的目標；

6.3.2確定需要獲得的基礎數據，並制訂檢索方案；

6.3.3設計關鍵詞及檢索方法，以獲得基礎數據；

6.3.4對基礎數據進行修復，確保基礎數據的封閉性；

6.3.5使用Excel對基礎數據進行分類分析；

6.3.6依據分析結果，出具大數據分析報告。

7.結果複核

7.1利用輔助資料庫和自備資料庫完成法律檢索後，應當利用基準資料庫對檢索結果進行複核，保證檢索結果能夠在基準資料庫中查找到，以提升檢索結果的權威性和可信度。

7.2檢索結果複核應當包括如下內容：

（1）效力；

（2）效力等級；

（3）準確性；

（4）數據全面性。

7.3複核方式：

7.3.1在基準資料庫中對檢索結果進行複核，或者在團隊確定的其他資料庫進行檢索結果複核；

7.3.2將通過輔助資料庫獲得的檢索結果在基準資料庫中進行檢索，並製作複核記錄。確保依據複核記錄記載的流程在基準資料庫中檢索到與檢索結果同樣的結論；

7.3.3如果從自備資料庫中獲得的檢索信息無法通過基準資料庫進行複核的，應當依據《知識管理指引》提取自備資料庫的信息並進行複製，然後將複製信息提交給法庭。

8.檢索報告

8.1法律檢索完成後，應當製作檢索報告，確保檢索結果可以再現和複核，並形成完備的法律適用體系，方便團隊和裁決機構使用。

8.2法律檢索報告應當包括以下內容：

（1）檢索目標；

（2）檢索使用的資料庫；

（3）檢索基準日；

（4）檢索流程；

（5）檢索記錄；

（6）檢索結果；

（7）複核方式；

（8）複核記錄。

8.3法律檢索結果包括規範性法律文件檢索結果和案例檢索結果。

8.4規範性法律文件檢索結果按如下順序排列，並列明文件名稱，生效日期與案件爭議焦點相關的條款等：

8.4.1法律；

8.4.2立法解釋；

8.4.3行政法規；

8.4.4司法解釋，以及由最高人民法院發布的批複、通知、會議紀要等；

8.4.5部門規章；

8.4.6地方性法規及地方規章；

8.4.7地方政府或其各部門制定的規範性文件；

8.4.8有關的其他規範性文件。

8.5案例檢索結果應當按如下順序排列，並列明案件名稱、案由、案號、審理級別、裁判日期、裁判結果、法院觀點以及裁判文書原文或相關文件全文、鏈接地址等必要信息：

8.5.1最高人民法院發布的指導性案例；

8.5.2受理法院公布的相關案例或裁判觀點；

8.5.3上訴法院公布的相關案例或裁判觀點；

8.5.4再審法院公布的相關案例或裁判觀點；

8.5.5案件審理的合議庭和經辦法官審理的案件或發表的裁判觀點；

8.5.6最高人民法院公布的相關案例或裁判觀點；

8.5.7其他法院公布的相關案例或裁判觀點。

9.檢索記錄

9.1檢索應當做好記錄，將每一步檢索步驟都記錄下來，以便於依據檢索記錄能夠得到最終的檢索結果。同時，分析檢索結果的有效性，以便在檢索結果存在問題時找到原因，並進行改善。

9.2檢索記錄系檢索報告的組成部分，應當與檢索報告一併提交檢索報告的使用者。

10.其他

10.1本團隊制訂的《檢索技術應用指引》、《關鍵詞資料庫》和《團隊訴訟知識資料庫》系本指引的組成部分。

10.2團隊各成員應當積累法律檢索知識，發現實用的法律檢索工具和檢索技巧應當及時向團隊彙報，以便於團隊及時更新檢索資料庫和檢索技術，以提高團隊的法律檢索效率。

10.3團隊各成員應當密切跟蹤本指引的執行情況，並及時向團隊彙報，以便於本指引的升級。

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