文獻檢索（調研）方法

07-04

文獻檢索（調研）方法

文獻檢索針對不同的目標，有3種類型，分別為查全，查准和查新。

檢索的目標

檢索的總體步驟：

第一步：分析研究（檢索）主題（推薦畫出思維導圖，細化主題；推薦X-mind思維導圖工具，分析主題內容之間的相互聯繫；同時，X-mind思維導圖工具在接下來的文獻整理和閱讀記錄過程中，對於理清知識脈絡起到很大的幫助作用）；

第二步：選定資料庫，編製檢索式（布爾邏輯，關鍵詞，相關詞，同義詞，上位詞及下位詞等）；優化檢索策略（縮檢或擴檢）；

第三步：分析檢索結果；追蹤研究動態。

圖1. 檢索結果的分析

檢索具體步驟：以全固態電池中的固體電解質的檢索為例

1. 找關鍵詞Keywords以及關鍵詞的同義詞Synonyms

固體電解質（solid electrolyte）、固態電解質（solid state electrolyte or solid-state electrolyte）、超離子導體（super ionic conductor）

2. 選擇資料庫,編製組織檢索式（具體規則需要詳細閱讀資料庫的HELP）

舉例：

選擇的資料庫為Web of Science 核心合集

檢索式：TS=(solid electrolyt*) or TS=(solid state electrolyt*） or TS=(super ion* conductor*)

語種選擇為:English

索引選擇為:SCI-EXPANDED, CCR-EXPANDED, IC

時間跨度為：所有年份

1）布爾邏輯 and or but ，同義詞之間用or、關鍵詞之間用and、排除領域用but，（）內的優先檢索；

2）片語用雙引號「」、？代表1個不確定字元、*代表n個不確定字元，$代表0-1個字元；註：Proquest中截詞用$n，其中n代表有n個不確定字元

3）位置邏輯：Near表示鄰近關係（例如，A near/n B, n代表A和B之間最多有n個字元，A與B的順序可以顛倒）；

4）注意：在EI資料庫檢索時，檢索式中如果包含and,or,but,near 4個詞中的任意一個，需要在整個檢索式的外部加大括弧{}或者雙引號「」。

3. 精鍊檢索結果

1）領域中的高被引論文（小金杯）；2）領域中的熱點論文（小火苗）；3）學科類別；4）出版年；5）學科及研究領域Catergaries；6）論文類型；7）機構；8）基金；9）作者等；

注意：在文獻類型的精鍊過程中，會有很多文獻類型，個人文獻類型的重要優先順序如下：

論文：Ariticle
會議文獻：Proceedings paper
綜述：review
書籍：book chaperter
其他：letter, editorial material, news item

4.分析檢索結果（分析的方面可參考圖 1 以及圖 2）

這裡的結果分析，個人推薦2個途徑：

首先，直接查看web of science 平台的分析報告，從該平台獲得的分析報告能夠獲得很多有價值的信息，對於把握研究的重點，熱點，跨學科，作者，機構等等有非常大的幫助；
其次，利用第三方可視化分析軟體，VosViewer，具體的操作教程可參考《Visualizing Bibliometric Networks》這本書的第13.5章節的Tutorials, 這本書的作者是Nees Jan van Eck；書的鏈接如下；除此之外，軟體的其他具體功能介紹可以參考軟體自帶的使用手冊Manual。這裡需要提醒的是，那本書中的教程中，創建Map的時候，書中說的是選擇create a map based on network data；新版本軟體中你應該選擇create a map based on bibliographic data，然後再進行下一步的操作。

Visualizing Bibliometric Networks?

link.springer.com

5. 創建追蹤檢索結果（Create Alerts）

資料庫（材料領域）的選擇：

一、二次文獻資料庫

WOS, EI, SciFinder, Proquest（CSA）

二、全文資料庫

中國知網、維普（中文資料庫用於了解背景知識，中英文關鍵詞以及專業辭彙）， ACS, RSC, Springer, Wiley, ScienceDirect, Nature, Science, PNAS, Auunal reviews

三、學位論文

中國科學院學位論文系統，中國知網， Proquest

四、專利

中國知網，維普，WOS（Derwent專利資料庫），中國專利局，歐洲專利局，美國專利局

五、實驗方法

JOVE

六、數值型資料庫（查詢理化性質，實驗數據，製備反應，晶體結構）

SpringerMaterials, SciFinder

附：web of science 檢索簡介

檢索：先是二次文獻（引文索引--被引文獻、施引文獻及相關記錄（擁有相同參考文獻的文獻）），然後是全文；
分析：分析檢索結果鏈接；
追蹤：分為定題跟蹤（檢索頁面的小鈴鐺）、引文跟蹤（施引文獻下方的小鈴鐺）
管理：endnote；
寫作：word+endnote；
投稿：endnote 網路版中的「匹配」功能，根據錄入的標題和摘要推薦合適的期刊

除了基於ESI的「小金杯」和「小火苗」來發掘研究領域的前沿和熱點之外，篩選文章肯定會用到按照被引頻次排序，以及那就使用次數（usage count）排序，即使用次數統計。

所謂使用次數，就是用戶點擊論文全文鏈接的次數。通常用戶查到論文後，如果對某篇文獻感興趣，首先會點擊該篇文獻的鏈接，詳細查看其標題、摘要以及作者等詳細信息，通過閱讀二次文獻的信息，如果作者希望詳細閱讀該篇文獻的全文，就會去點擊獲取全文鏈接的按鈕，這種行為就會被web of science 記錄為一次使用次數。
通過結合使用被引頻次和使用次數，能夠全面地尋找到領域的潛在熱點。
web of science 平台提供了兩個不同時段的usage count ：一個是最近180天的統計數據，一個是自2013年以來的統計數據。

web of science 注意點：

每周更新+Keyword PULS+一次批量導出小於500篇記錄

PS：這裡只是初步地把資料中的方法技巧整理出來，還沒有進行充分的實踐；該篇文章僅供參考，接下來隨著實踐的進行會不斷更新內容。