饒智：一審黃光裕 再放連卓釗(《財經》 2010-4-26)

一審黃光裕 再放連卓釗本文見《財經》雜誌 2010年第8期 出版日期2010年04月12日共有 0 條點評 字型大小：

黃光裕案的刑事審判與資產清算均未蹈張榮坤、周正毅等富豪覆轍，黃的東山再起仍然可期；而「公海賭王」連卓釗已兩次涉險脫身《財經》記者 饒智

　　細雨濕透京城，已近5月仍難見春暖花開。再三延期的國美電器（00493.HK）原董事局主席黃光裕案，終於2010年4月22日上午迎來一審開庭。

　　北京市第二中級法院為迎接這名昔日首富，當日僅安排了這一起刑事審判案。9時剛過，法院西門傳達室內人頭攢動，黃光裕辯護律師田文昌、楊照東穿過層層圍堵衝進安檢，三名被告親友陸續領取旁聽證進入法庭。黃的兩個胞妹黃秀虹、黃燕虹表情嚴肅，面對《財經》記者沒有隻言片語。

　　審判黃光裕的第二法庭，約有30個旁聽席。當日聞訊而來的40多名記者，從早上八點開始便排起了長龍，卻無一領到旁聽證。雨勢不斷，押解黃光裕和許鍾民的「依維柯」囚車拉響著警笛駛抵法院，庭審於九點半開始，至當晚九點半結束，未當庭宣判。

　　公訴一方由「全國十大傑出檢察官」、北京市二分檢公訴二處副處長吳春妹領銜。

　　儘管黃光裕案牽連廣泛、關係龐雜，但《財經》記者所獲的起訴書顯示，檢方僅指控其三宗罪：涉嫌內幕交易罪、非法經營罪、單位行賄罪。其中被告單位為國美電器有限公司、北京鵬潤房地產開發有限公司，被告人為黃光裕、妻子杜鵑，及其同鄉、北京中關村科技發展（控股）股份有限公司原董事長許鍾民。黃光裕被控涉嫌內幕交易罪、非法經營罪、單位行賄罪三宗，杜鵑被控涉嫌內幕交易罪，許忠民被控涉嫌內幕交易罪、單位行賄罪。

　　針對黃光裕夫婦的指控多以自然人論之，並不涉及其國美、鵬潤兩大運作平台的具體資產。他與諸多商人、官員、掮客的關係網，亦大多被過濾。黃光裕案的刑事審判與資產清算均未蹈張榮坤、周正毅等富豪覆轍，東山再起仍然可期。

　　行賄源於中行騙貸案

　　過去一個月內，黃光裕從被羈押的解放軍總參政治部看守所帶離，穿越看守所入口處十多條大狼狗的矚目禮，三度現身北京市二中院。

　　第一次是3月22日，公安部經濟犯罪偵查局原副局長相懷珠案開庭，黃光裕曾作為證人出庭作證；第二次是4月14日、16日，黃光裕與妻子杜鵑、老鄉兼生意夥伴許鍾民到場，進行此案的庭前示證。這兩次都被安排在第三法庭。這裡曾審判過田鳳山、吳振漢、侯伍傑、關國亮等大案。

　　與黃光裕案相關聯的商務部郭京毅案，亦已於相懷珠案開庭四天前，在三號法庭一審開庭。

　　有關人士介紹，為節約庭審時間，北京市二中院原定於3月29日、30日對此案進行庭前示證，但由於信息提前泄露而延期。司法部門曾試圖降低媒體和公眾對該案續的關注度，但「問題首富」的光環讓黃光裕從未遠離過聚光燈。

　　「黃光裕案一審計劃在當天完成，庭前示證就是為這做準備。」有關人士告訴《財經》記者。

　　在此次一審開庭之前，黃光裕案已累計三次退回公安機關補充偵查，其間罪名屢有變化。至2010年1月6日再次審查結束，黃光裕新增單位行賄罪，而許鍾民減少了非法經營罪。

　　起訴書針對行賄的指控是，2006年至2008年，黃光裕指使許鍾民請託公安部經偵局原副局長相懷珠，要其在對鵬潤地產、國美電器有限公司有關案件辦理中提供違法違規的幫助，並先後兩次單獨或指使被告人許鍾民給予相懷珠款、物共計人民幣106萬餘元。

　　除了直接送錢外，黃光裕、許忠民還將中關村重組的內幕信息泄露給相懷珠及其妻子李善娟（均另案處理）等人。2007年9月21日至25日，李善娟使用其個人股票賬戶分七筆買入12萬餘股，成交額181萬餘元。

　　這串聯起2006年黃光裕兄弟首次被查風波。《財經》記者獲悉，2006年轟動一時的中行騙貸案源於北京建業投資有限公司老闆馮輝。

　　北京建業投資有限公司成立於1999年4月16日，註冊資本1000萬元，登記於大興區龐各庄鎮工業區，該公司已於2009年12月吊銷。

　　據介紹，2001年，鵬潤地產開發完工的首個地產項目鵬潤家園滯銷，馮輝直接將滯銷的豪苑大廈數層買下，改造成寫字樓出租。而手中資金不足的馮輝以假按揭方式向中國銀行北京分行騙貸，鵬潤地產作為開發商履行擔保責任。

　　2006年該案曝光，馮輝出逃。警方對黃光裕和鵬潤地產展開調查，負責調查此案的正是公安部經偵局北京直屬總隊總隊長相懷珠。

　　騙貸事件發生後，多家銀行下調了對國美的授信額度。在相懷珠的調停下，焦頭爛額的黃光裕主動替馮輝履行剩餘還款。2007年初，公安部發出「撤案通知書」。為此，黃光裕贈送相懷珠一套價值6萬餘元的家電。2007年年中，黃光裕、許忠民將中關村重組的內幕信息泄露給相懷珠及其妻子李善娟，並借給二人100萬元炒股本金。

　　此外，起訴書中第二筆行賄源於在2006年至2008年間，黃光裕通過北京市公安局經偵處一大隊副隊長靳紅利（另案處理）向國家稅務總局稽查局三處處長孫海行賄100萬元，向北京市國稅局稽查局檢查科科長梁叢林及其同事凌偉各行賄50萬元。要求上述人員在國美等公司涉稅案件調查中提供違法違規的幫助。靳紅利先後從黃光裕、許忠民手中獲得150萬元。

　　此事亦發生在2006年。幾乎在警方調查騙貸案時，國家稅務總局也對國美公司及下屬公司進行全國性的稅務稽查。樹大招風的國美被圈定為調查對象。

　　2006年8月至9月間，孫海約談黃光裕。黃提出此案不要曝光，獲得孫默許。此後一年間，國美集團連罰款共補交增值稅等各類稅款8000多萬元。其中包括黃自己補交的個人所得稅800多萬元。為答謝孫海，黃光裕再次奉上巨資。

　　在2006年國慶前夕，黃俊欽、黃光裕兄弟曾因中行貸款案一起被查。　黃俊欽因涉嫌內幕交易罪、合同詐騙罪、貸款詐騙罪、重婚罪、在出入境證件上涉嫌犯罪，於2010年1月11日被移送北京市檢察院二分院審查起訴，不日亦將現身北京市二中院接受審判。

　　頗意外的是，此前開庭的郭京毅案，被控的受賄名目中，包括黃光裕公司分兩筆行賄的110萬元，以幫助後者在股權變更、反壟斷審查等事項上提供幫助。但有關黃光裕對郭京毅行賄的事實，在黃光裕案的起訴書中卻隻字未提。

　　內幕交易細節

　　在此次一審之前的4月14日、16日，黃光裕案在北京市二中院進行庭前示證。

　　北京市檢察院二分院有四名公訴人出庭，三名被告的律師團陣容強大，分別是來自京都律師事務所田文昌、楊照東，大成律師事務所許昔龍，銘基律師事務所趙國華、劉東根。被告單位國美電器有限公司、北京鵬潤房地產開發有限責任公司代理人亦出庭。

　　參加旁聽的人士介紹，參加庭前示證的黃光裕、許鍾民當日均未穿囚衣，一貫以「光頭」形象示人的黃光裕如今留著平頭，表現較為平靜，說話時思維敏捷、邏輯清晰。被監視居住的杜鵑從北京嘉林花園家中趕來，也穿著休閑，幾無化妝。

　　對於涉及黃光裕案定性的關鍵證據，如內幕交易罪中的有無內幕信息、是否在價格敏感期內交易、內幕交易主體如何界定等問題，庭審當日，控辯雙方各自觀點鮮明。而知情人士透露，內幕交易罪是律師罪行減輕辯護的重點。

　　據起訴書透露，2008年11月18日黃光裕案發，直接原因在於內幕交易被查，且全與中關村（000931.SZ）重組有關。

　　2006年7月，黃光裕以旗下的鵬泰投資入股中關村，持29.58％的股份。收購之後，進行了一系列債務重組和資產重組。黃光裕在此過程中分兩階段進行交易。

　　第一次是2007年4月27日至6月27日間，黃光裕作為中關村實際控制人、董事，在擬將中關村與鵬泰投資進行資產置換事項中，決定並指令他人使用其實際控制交易的龍燕、王振樹等六人的股票賬戶，累計購入中關村股票976萬餘股，成交額9310萬餘元。至6月28日公告上述事宜時，六個股票賬戶的賬面收益額為人民幣384萬餘元。

　　第二次是2007年8月13日至9月28日間，在擬以中關村收購鵬潤地產全部股權進行重組事項中，黃決定並指令杜鵑利用其實際控制的曹楚娟、林家鋒等79人的股票賬戶，累計購入「中關村」股票1.04億餘股，成交額共計人民幣13.22億餘元。至2008年5月7日公告日時，79個股票賬戶的賬面收益額為人民幣3.06億餘元。

　　謝淼、曹楚娟、林家鋒等人均為國美員工，杜薇、杜非系杜鵑堂妹。檢方認定，黃光裕為內幕交易的主犯，杜鵑、許鍾民為從犯。

　　據介紹，杜鵑亦供述，其接受黃光裕的指令後，協助管理上述79個股票賬戶的開戶、交易、資金等事項，並向杜薇、杜非、謝淼（均另案處理）等下達交易指令。

　　在4月14日的示證第一天，雙方交換的內幕交易罪證據主要包含偵查機關調取的相關交易記錄、開戶記錄及原始票據，證監部門出具的相關文書以及三名被告人的供述、操盤人員的證人證言等。

　　中關村原董事長許鍾民系黃光裕潮汕同鄉。許鍾民接受黃光裕的指令後調撥資金，並指使許偉銘（另案處理）在廣東開立30個賬戶，在2007年8月13日至9月28日間，累計購入3166萬餘股，成交額共計人民幣4.14億餘元。至2008年5月7日公告日時，這30個股票賬戶的賬面收益額為人民幣9021萬餘元。

　　捉放連卓釗

　　黃光裕另一項被指控的罪名為非法經營罪，即與洗錢有關。

　　起訴書稱，黃光裕於2007年9月至11月間，違反國家規定，採用人民幣結算在境內、港幣結算在境外的非法外匯交易方式，將人民幣8億元直接或通過北京恆益祥商業諮詢有限公司（下稱恆益祥）轉入深圳市盛豐源實業有限公司等單位，通過鄭曉微（另案處理）等人私自兌購併在香港得到港幣8.22億餘元（摺合1.05億美元）。

　　這是地下錢莊的慣常做法，即資金由境內的地下錢莊和其境外的錢莊對沖結算，不用實際出境。貪污、受賄及賭博等款項大多通過此類方式轉移出境，其間完全脫離監控體系。

　　參加庭審人士透露，4月22日黃光裕在庭上辯稱，這8億元是用來償還其在澳門賭場的賭債，並不具有營利性。

　　在被指控的上述公司中，恆益祥公司於2004年7月12日在通州成立，註冊資本50萬元，設址於通州區潞城鎮新城工業區一區13號，與國美電器有限公司的註冊地址毗鄰。公司惟一一名監事為曾嬋貞，系黃光裕母親。

　　成立於2004年3月的深圳市盛豐源實業有限公司，出資人為黃傑明、李錦，法定代表人為黃傑明，註冊資金102萬元，已於2008年4月15日被吊銷。

　　據檢方指控，黃光裕被控三宗罪中，非法經營罪「情節非常嚴重」；內幕交易罪「情節特別嚴重」，黃光裕為主犯，杜鵑、許忠民系從犯；行賄罪「情節嚴重」。由於黃光裕面臨的刑罰皆是有期徒刑，其最高刑期不超過20年，實際或將被判10年以上有期徒刑，兩家被告單位或被處以高額罰金。

　　黃光裕非法經營的細節涉及「香港公海賭王」連卓釗。據《財經》記者調查，黃光裕案起訴書中另案處理的鄭曉微，為連卓釗的外甥女，是連氏兄弟在國內地下錢莊總代理人。

　　連卓釗與黃光裕同為潮汕老鄉，2008年12月因黃光裕案被內地警方調查。據《財經》記者了解，連卓釗在黃光裕案一審開庭之前，已恢復自由之身。

　　八年前，這位潮汕人士在廣東省江門市還有一樁刑案在身。

　　據廣東省江門市中級法院「（2002）江中法刑經初字第33號」刑事判決書：顏錫隆、連育奇、陳得坤、許烈雄、顏曉武因通過地下錢莊洗錢，獲判非法經營罪。連卓釗與香港汽車商人林益明作為錢莊的主要出資人，在該判決書中被標為「另案處理」。此案之後，連卓釗、林益明均未在廣東獲得司法審判。

　　在連卓釗之前，還有另一名香港商人張治太。50歲的張治太外號「掙爆」，為香港黑社會組織「和合圖」的頭目。張治太在1996年3月被捕，同年8月被控勒索香港仔魚市場小販，因證據不足當庭釋放。

　　張治太與連卓釗曾共同合資經營「海王星號」公海賭船，該賭船由上市公司海王集團持有七成股權，連卓釗之弟連棹鋒持有海王集團15.58％股權；張治太的公司Jumbo Boom Holdings Limited持12.91％股權。這意味著，連氏兄弟與張治太成了海王集團的主要控制人。

　　不過，黃光裕、連卓釗均擁有香港身份，且均有香港實業，或難逃當地司法的指控。

　　以黃光裕為例，2009年8月7日香港證監會指黃光裕與杜鵑涉嫌「證券欺詐或欺騙活動」，香港法庭次月對其16億港元資產強制臨時凍結。這成為黃光裕案的另一懸念。http://magazine.caijing.com.cn/templates/inc/chargecontent2.jsp?id=110424210&time=2010-04-25&cl=106
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