【交易智慧】從入門到進階 職業交易員都讀了哪些書？

本文轉自微信公眾號「八周交易計劃」（ID：EightWeeks88）。

俗語說「智者無惑」，能夠聆聽金融市場中智者的聲音，感知他們獨特的觀察和思考視角，獲悉來自他們知識與經驗，無論對交易新手還是老手來說都是有益無害的。儘管讀完一本書甚至多本書，都未必能讓你立刻賺個盆滿缽滿，但必要的書籍還是能豐富你的知識，開拓你的視野和思維，甚至可能在某一天讓你對交易難題「茅塞頓開」。本期文章將精心推薦12本書給大家：

技術面入門：《期貨市場技術分析》和《日本蠟燭圖技術》

對於初學者來說，這兩本書堪稱「交易雙寶典」。它們比較全面地概括了市場兩大主流技術分析的分析邏輯，以及交易技巧，具有一定可操作性的同時，內容也十分翔實，是初學交易者的必備書籍。如果這兩本都讀完的小夥伴，可以再閱讀技術分析的衍生版像《道氏理論》《波浪理論》等，交易智慧欄目（點此查看）也曾對這些理論做過大致的介紹，部分內容對交易還是有所幫助的。

風險控制與資金管理：《通向財務自由之路》

在交易這個無硝煙的戰場中，最重要的是生存。生存不得，何以求發展。在期貨市場當中風險控制與倉位管理極其重要。《通向財務自由之路》是一本講交易系統構建的書，「頭寸調整」等資金管理部分是這本書的精華。這本書比較有深度，可幫助你自下而上地構建交易體系，各個水平的交易者都會從中獲得不少收穫。

交易系統構建：《海龜交易法則》、《專業投機原理》和《走進我的交易室》

《海龜交易法則》對於所有的專業交易者和大眾投資者來說，是本極富傳奇色彩的書籍。在金融界，流傳著這樣一個著名的故事。1983年美國期貨界的兩個摯友就一個問題產生了分歧：偉大的期貨交易者究竟是天生的，還是可以後天培養的？他們就這個問題進行了一場試驗，這就是著名的「海龜交易試驗」。他們甄選了13個「海龜」，並用2周的時間給他們傳授了交易理念和法則。在隨後的四年中，海龜們憑藉這些交易法則取得了年均80%的收益。

本書作者則是海龜試驗里最成功的實驗者，賺了3000萬美金。作者以海龜的視角描述了當時投資的一些準則，對現在也很有參考意義，並且闡述了為什麼有些人能成功有些人不行。最重要的還是堅守紀律，不被個人情感波動而影響交易決策，如果確定自己的交易系統是正期望的，那麼就像海龜一樣堅守著紀律執行就行了。

《專業投機原理》的作者是專業證券操盤手，華爾街的風雲人物，曾被《巴倫》周刊譽為「華爾街的終結者」。他連續12年投資盈利，沒有任何一年虧損。此本著作對道氏理論、趨勢變動的說明都讓人豁然開朗，還結合市場闡明各種經典技術分析指標，強調了重視風險管理和自我認知。很值得反覆多看幾遍。

《走進我的交易室》涵蓋了系統測試、日內交易、長期的波段交易，也包括作者發明的一種新的脈衝交易系統以及安全區域止損法則。這是一本綜合性很強的書，有交易系統、風險管理和心態控制全面的介紹，有利於形成全面的金融交易理念。

交易實錄與交易理念：《股票大作手回憶錄》、《十年一夢》和《對沖基金風雲錄》

這本書讓很多人愛上了交易。在過往100年的金錢遊戲里，傑西·李弗莫爾是最為傑出的頂尖高手之一，他掌握著市場趨勢的秘訣，數度擊潰幕後操縱者，可以說是當之無愧的投機之王了。埃德溫·勒菲弗的《股票大作手回憶錄》一書，按李弗莫爾的交易時間為主線，分析這個交易大作手的內心獨白，詮釋了作為交易者種種境遇，反應出內心的成長。這本書對改善交易思路很有幫助，描述的是交易中最樸素的道理，屬於市場交易的大智慧。此處推薦丁聖元的翻譯版本。

《十年一夢：一個操盤手的自白》被譽為本土金融投機領域的巔峰之作，可以說是中國版《股票大作手回憶錄》；本書介紹了十年的操盤心得及技巧，揭秘了中國期貨市場的風雲詭譎，回顧國內金融市場建設10多年來的艱難歷程，既可以幫助我們曾經親歷其事的「老期貨」、「老股民」回憶交易生涯的痛苦和甜蜜，也可以立此存照，供研究者進一步探索國內市場發展得失。

本書作者曾任摩根士丹利的首席戰略官。在此期間，他創立了摩根士丹利研究部，並使之成為世界上最優秀的投行研究部門。書中的主人公是華爾街上執著專註的投資人士，他們是一群奇特、危險而迷人的傢伙，在投資生存戰中弱肉強食。相比其他書來說，此書大量投資故事使閱讀更加富有趣味和引人入勝。

這本書並非探討理性（描述了好多理性失敗的案例），而是展示人性。我們從小接受理性教育，在學校的金融課程不是公司財務就是無套利原理，同時喝了好多金融成功學的雞湯。在這本書裡面，沒有冗長的估值，沒有複雜的公式，只有這個行業裡面的眾生百態，以及他們成功與失敗的瞬間。把書中那些尖銳鋒利的瞬間套用在自己身上，就知道自己真實水平幾何。

其他豐富金融與交易知識的書籍：《概率論與數理統計》（德沃爾）、《行為金融學》（露西·阿科特）、《債券市場：分析與策略》（法博齊）、《投資學》（博迪）、《期權期貨與其他衍生品》（赫爾）、《公司理財》（羅斯）、《中央銀行與貨幣供給》（盛松、成翟春）等。