ASIC審查風暴再起，嚴打外匯保證金違規操作

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）近來著力打擊本地外匯保證金經紀公司違法違規操作，Enfinium公司成為最新一例金融服務牌照（AFSL）遭吊銷的外匯經紀商。

澳洲ACB News報道，ASIC近日表示，Enfinium並未建立完善的風險管理機制，尤其是對Meta Trader 4（MT4）交易平台和一種名叫「虛擬交易商」（Virtual Dealer）的嵌入設備未進行有效管控。

「虛擬交易商」設備可將交易執行時間延後1-10秒。如果市場形勢在短時間內發生不利於客戶的變化，「虛擬交易商」所產生的交易延遲將會使客戶利益蒙受損失，而經紀公司則會從中漁利。

ASIC通過調查發現，2010-2013年的3年間，「虛擬交易商」設備進行了271次「微調」，但這些調整並沒有被Enfinium記錄在案。

ASIC還發現，某些Enfinium員工在操作MT4交易平台時具有「經理級」操作許可權，包括編輯和刪除客戶的倉位信息。根據MT4操作說明，上述操作行為可能損害客戶利益。

ASIC認為Enfinium風險管理失當主要體現在：

● 公司並未將「虛擬交易商」安裝記錄文件進行妥善保存；

● 公司並未監管「虛擬交易商」的使用狀況，也未曾對使用該設備的人員進行監督；

● 公司並未對有能力操作「虛擬交易商」的人員進行有效培訓；

● 公司員工在未經授權的情況下，可私自進入、修改、關閉和刪除MT4交易指令；

● 公司並未對「經理級」操作之下的交易狀況進行監管；

● 「虛擬交易商」和「經理級」交易可能出現的問題並未納入公司的風險管控範圍。

基於Enfimium上述違規狀況，ASIC決定吊銷公司的AFSL牌照。然而由於Enfinium對其「虛擬交易商」的多次調整沒有進行記錄，ASIC無法判斷通過該設備產生的交易延遲是否已對客戶造成事實上的不良影響。

ASIC官員格雷格·譚策爾（Greg Tanzer）表示，外匯保證金經紀公司如果採用Meta Trader交易平台和「虛擬交易商」插件，須保證公司有完善的風險管控體系，以保證客戶在經紀公司中的交易公平公正。

近來ASIC已對多家零售外匯經紀公司採取必要措施：

● 關停Vault Market有限公司，禁止其唯一董事阿納謬·阿民（Anamul Amin）從事金融服務；

● 勒令澳大利亞外匯經紀商激石公司（Pepperstone）退出日本市場，因該公司未能獲取日本金融廳的許可；

● 向澳洲聯邦法院提起訴訟，要求無照經營的外匯交易公司Monarch FX集團，及其前董事兼總經理昆因頓·亨特（Quinten Hunter）禁業四年。

● 吊銷在線外匯交易商全球衍生品服務有限公司（Global Derivative Services Pty Ltd）的AFS執照，該公司未履行AFS規定的全部義務；

● 禁止在線外匯經紀公司Forex運營管理性授權賬戶；

● 提醒澳洲投資者在與Youtrade外匯經紀公司進行外匯保證金交易時持謹慎態度。

事實上，匯商發現，Enfinium數年前在美國遭到投資者投訴，並在遭美國商品期貨委員會（CFTC）起訴，指控其各種違反CFTC要求的行為，包括非法聯繫美國客戶從事外匯交易，並沒有在CFTC註冊，就以零售外匯經銷商的身份進行交易。

2010年10月18日開始，CFTC採用新的法規，實施2010年多德·弗蘭克華爾街改革與消費者保護法和2008年農業法案的規定，要求零售外匯經銷商在招募、接受非法合約參與人的外匯訂單之前要在CFTC登記。

來源：匯商網

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