這本書說，它能讓你從諾獎中讀懂世界經濟思想史

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曾夢龍昨天

作者研究了凱恩斯學派、貨幣學派、金融學派、行為學派、歷史學派、統計學派、數學學派、博弈學派以及其他新流派，分析了四十年間諾貝爾經濟學獎得主們之間共同核心思想，探討經濟理論背後的假定和價值觀念，揭示這個學科在內容和研究方法層面上存在的分歧。

《智慧資本》

作者簡介：

托馬斯·卡里爾（Thomas Karier）：加州大學哲學博士，東華盛頓大學經濟學教授及經濟學院前副院長，紐約巴德學院傑羅姆·利維經濟研究所助理研究員，並主持過華盛頓國家公共政策研究院的經濟政策分析工作。

經濟學：一門科學？

經濟學是科學嗎？它是否像阿爾弗雷德·諾貝爾認可的物理學、化學、生理學或醫學那樣會對社會做出科學貢獻？其他諾貝爾科學致力於揭開隱藏在物質、能量、人體中的本質。無人懷疑這種本質或多或少獨立於時間與空間而存在著，並通過某種方式被發現。最終，隨著科學方法不斷被應用，這些謎團逐漸被揭開，直到基本原理顯現出來。在這個過程中，理論被反覆地證實或證偽，為新假設的出現創造條件。

那麼，經濟學如何與其他科學較量？經濟學家能夠簡單遵循科學方法，創建一門科學嗎？經濟學是關於人們怎樣通過制度和規則來組織自己，以滿足自身各種需求的一個領域。人們通過在商業、市場和政府中組織自己，提供商品和服務，從而進行分配。如果像在科學領域一樣，經濟學擁有基本法則的話，那麼這些法則必定來源於人類行為，因為人類行為是一切商業、市場和政府必不可少的組成部分。但人類行為反覆無常，很難用一些基本公式進行總結。這是經濟學面臨的最困難的挑戰之一，也將其從科學中區分出來。

瑞典銀行和獲得諾貝爾獎的經濟學家對其中的差異並不感興趣，他們感興趣的是相似點。為此，他們確保了該獎項被授予的是「經濟科學」而不僅僅是「經濟學」。他們還希望獲獎者「顯得」像科學家一樣，這意味著他們對學術有一個直接偏好——強調研究成果中的數學和統計學。他們希望經濟學能加入物理學、化學、生理學或醫學的行列，即使它在某種程度上受人類反覆無常行為的影響。

數學

幾乎所有的諾貝爾經濟學獎獲得者都有很強的數學背景，而且他們的大部分理論最初提出時都是公式，這效仿了物理學和其他學科的做法。如你看到的，一大批諾貝爾經濟學獎獲得者，最初接受的專業訓練是物理學、工程學、數學等相關學科。經濟學朝著更具有數學嚴謹性的方向發展，諾貝爾獎無疑強化了這一趨勢。事實上，一些獲獎者，比如電影《美麗心靈》的原型約翰·F. 納什，以及羅伯特·J. 奧曼都是數學博士，幾乎沒有受過正規的經濟學教育。

本書用語言文字而非公式描述經濟學思想。比起諾貝爾獎獲得者簡單地把一個想法用數學公式表達出來，用語言文字解釋原始概念顯得相對容易一些。將想法用數學公式表達出來，可以有資格獲得諾貝爾獎，這可能看上去很奇怪，但從某種意義上講，現代經濟學理論的很大一部分都是如此。經濟學家們發現，如果人們用數學驗證熟悉的觀點，會帶來高度的滿足感，如果能用數學去驗證其他人眼中的常識，成就感更強。

數學的優勢在於，它需要精確定義，而且為多樣化和跨專業領域提供了共同語言。毫無疑問，數學表達式顯得更為科學，也受到瑞典諾貝爾委員會的青睞，但它也有局限性。例如，公式與其基本假設，往往誇大了可以從經濟理論預測出來的精密度。而且，高等數學，比如說拓撲學的引入已經徹底改變了一些經濟學的研究領域。完全可以這樣說，這種進展將對許多理論的完整理解置於大量經濟學家的掌控之外。

作為這些進展的一個結果，比起任何實際的經濟而言，許多經濟理論，更多關乎一個完全虛構的世界。危機就在於此，經濟模型可能除了成為空中樓閣之外，一無是處，它結構精巧，但在現實應用中相當有限。所以，這本書闡述經濟概念，而不是數學，並將這些理論和見解用文字語言來描述。

經濟學的數學方法的另一個危機是，它可能會創建一個相對於客觀和真實的虛假印象。當一個經濟理論被表達為一個數學公式，就事先假設了它是公正的。然而，事實並不一定如此。一方面，支持自由市場理論的經濟學家更有可能做出假設說目前市場是最好的。例如，他們更有可能認為人是完全理性的，而且他們的行為是在掌握了完全的信息和客觀性的前提下做出的，因此市場有效運行，並在完美的條件下，更可能產生完美的結果。另一方面，自由市場理論的懷疑者更有可能認為，行為和條件不夠完美，因此自由市場理論也不太可能完美。

這兩種經濟學家在過去的 40 年裡都被授予了諾貝爾獎，然而兩種經濟學家都從類似的方程開始研究，在不同的方向修正及引導他們的經濟模型。出於這個原因，兩種經濟學家都有可能在數學上達成正確的結論，而得出完全矛盾的經濟學理論。你很少會在諾貝爾科學獎項中看到相互矛盾的理論，但這樣的情況在經濟學獎項中非常常見。最引人注目的，是 1974 年共同獲得諾貝爾經濟學獎的兩個獲得者：一個直言不諱的反社會主義者——弗里德里希·A. 馮·哈耶克，和一個社會主義者——K. 綱納·繆達爾。

起源

可以說，數量驚人的諾貝爾經濟學獎獲得者都追隨了這個行業兩大巨頭中的一個，亞當·斯密和約翰·梅納德·凱恩斯。當然，亞當·斯密在出版於 1776 年的經典著作《國富論》中，提出了一個非常引入注目的理論——自由市場理論。通過簡化假設，他將自由市場的運作描述為受供給和需求力量驅動的典型市場。在這一 18 世紀的偉大經濟模型中，他提出了價格將起到核心作用，因為價格表示了稀缺或盈餘，並將達成理想的市場狀態。亞當·斯密的主要觀點是，自由市場可以有效調節生產、分配，就像一隻看不見的手。在亞當·斯密的描述中，政府通常如同惡魔，干擾價格信號，擾亂自由市場的均衡機制。

許多諾貝爾經濟學家都從亞當·斯密那裡得到了支持，因為他們相信自由市場具有優越性。本書第二章會描述一些「自由市場經濟學家」進行的一場備受矚目的反對政府、捍衛私人市場的戰鬥，其中就包括米爾頓·弗里德曼，他是芝加哥經濟學派的領袖，提出了完全自由競爭的抽象模型來捍衛自由市場經濟理論。

亞當·斯密在新古典經濟學的發展中做出的貢獻使得他的影響更廣。亞當·斯密關於市場經濟的描述啟發了 19 世紀晚期更多地用數學方法來表現市場。新古典經濟學家簡單地認為：人的理性行為是一致的、可預測的、可靠的，並且深深植根於人的自身利益。同時他們還認為，人的理性行為假設在經濟模式中很普遍，它可以用術語「經濟人」來代表，即結合所有這些特性的一種神秘動物。

這些想法後來在英國經濟學家阿爾弗雷德·馬歇爾那裡得到追隨和進化，他融合了 19 世紀經濟學家的理論，這些理論最終被稱為「微觀經濟學」。他提出與供求有關的新觀點，並展示了它們如何應用到稅收、貿易和其他經濟政策上。為了繼承這一傳統，很多獲得諾貝爾經濟學獎的微觀經濟學家發展了這一理論的新概念，或者僅僅將這些概念應用於全新的領域。第三章描述了芝加哥經濟學派將微觀經濟學廣泛應用於包括家庭、犯罪、教育、污染和公共廣播這些主題中。在第四章，則描述了其他專門關注將微觀經濟學應用到金融市場的諾貝爾經濟學獎獲得者。他們的工作，曾經在擴大股票市場、共同基金和衍生品市場上獲得稱讚，但最近受到質疑，因為這一市場不穩定。其他獲得諾貝爾經濟學獎的微觀經濟學家，將在第五章中講到，他們將繼續完善微觀經濟學公式，或將該理論應用於確定最優稅收和理解拍賣上。

並不是所有的經濟學家都相信，理性是人類行為最好的模型。幾位被稱為行為經濟學派的諾貝爾經濟學獎獲得者挑戰了一些微觀經濟學理論，這將在第六章加以闡述，他們將效力於探討當人們的行為不完美，而且有時缺乏完全信息和深謀遠慮的時候，市場會產生什麼樣的作用。

顯然，並不是所有的經濟理論都可以追溯到亞當·斯密。劍橋經濟學家約翰·梅納德·凱恩斯——阿爾弗雷德·馬歇爾的學生——開創了一種完全不同類型的經濟學理論。凱恩斯的研究起點不是完美市場運作的假設，而是基於 20 世紀 30 年代「大蕭條」這一現實，他的理論不受限於「經濟人」或者其他新古典經濟學假設。

凱恩斯的經濟理論吸引了新一代的學者，他的經濟思想從劍橋蔓延到全美經濟部門。在一個熟悉的模式中，新凱恩斯主義者採取的第一個行動就是把該理論轉化成數學公式和幾何數據，這就要求對定義更加精確和進一步細化，並給其他一些經濟學家創造了獲得諾貝爾獎的機會，進而支持和擴展了凱恩斯經濟學，該內容將在第七章進行闡述。就像許多革新的觀念一樣，凱恩斯經濟理論激發了自由市場經濟學家們的強烈反應，他們反對整個理論以及政策含義，並試圖恢復 20 世紀 70 年代的古典經濟學思想，正如第八章所述。

儘管受到亞當·斯密、凱恩斯和其他經濟學家的影響，一群特別的諾貝爾經濟學獎獲得者憑藉自己對實體經濟的詳細觀察，產生了自己的獨到見解，發明了適於分析經濟問題的工具。在第九章將會講到，這些經濟學家創造了國民收入賬戶，此後投入—產出分析和線性規劃工具被許多經濟學家用來調查當代經濟問題。

博弈論——經濟學的一個特定領域——本質上是簡單遊戲的數學描述，它由根本不是經濟學家的約翰·馮·諾依曼開創。他是普林斯頓大學一位才華橫溢的數學家，如果不是在 1957 年去世，他將是諾貝爾獎的一個爭奪者，可惜諾貝爾獎在他逝世 11 年之後才創建。第十章描述了追隨約翰·馮·諾依曼偉大足跡的諾貝爾經濟學獎獲得者的貢獻。

與從亞當·斯密到阿爾弗雷德·馬歇爾的路徑不同，法國經濟學家裡昂·瓦爾拉斯在 1874 年成功把亞當·斯密關於市場行為的描繪轉化成數學公式。如果說亞當·斯密的著作是一個偉大的、漫談式的文本，描述了各種各樣的人類行為和動機，瓦爾拉斯的著作則是一個關於數學公式和證明的乾巴巴的綱要。瓦爾拉斯以足夠多的供給和需求方程來代表經濟，並提出了「一般均衡」的概念。瓦爾拉斯抓住了將亞當·斯密的市場理論模型轉化為數學方程的契機，而後世的數學家們則將瓦爾拉斯的方程轉化為更高等的數學方法。結果，就是數學抽象水平的不斷升級和一大堆諾貝爾經濟學獎獲得者的誕生，如第十一章所述。

本來大多數經濟理論有望應用於任何市場經濟，但國際貿易及其發展卻帶來了一系列獨特的問題。亞當·斯密以及本書第十二章描述的許多獲得諾貝爾獎的經濟學家一直對這些問題感興趣。同樣，經濟學家依靠統計分析及經濟學理論來洞察現實世界的活動，第十三章中記錄的一些諾貝爾經濟學獎獲得者在統計技術上有公認的創新之處。

題圖來自：inspiredeconomist