廉政風險防範工作手冊

前 言 2009年9月19日，賀國強書記在中紀委十七屆四次全會上明確提出：「要積極推進廉政風險防範機制建設，善於運用現代科技手段懲治和預防腐敗，加強對行政權力運行的全過程、全方位監督」。按照會議安排部署和工作總體要求，各地區、各部門結合實際深入開展廉政風險防範管理工作，並取得了明顯成效，積累了許多成熟經驗與做法。今年６月，烏海市全面啟動廉政風險防範管理工作，烏達區被列為我市首批廉政風險防範管理分類試點地區。在已有工作基礎上，我們確定區發改、財政、城建等8個單位為我區廉政風險防範管理試點單位。確定的試點單位立足「用制度管權、按制度辦事、靠制度管人」，通過梳理職權、規範流程、查找風險點、健全完善運行機制等一系列措施，著力在預防風險、強化管理、提升效能和優化作風等方面探索好的經驗和做法，為全面開展廉政風險防範管理工作奠定了較為堅實的工作基礎。為進一步深化全區廉政風險防範管理工作，我們編印了《廉政風險防範管理工作簡明讀本》，該讀本彙集了風險管理、防範、流程、機制建立、結果運用等基礎性知識，特別是用較大篇幅、以突出實例的形式輯錄了區財政、環保兩個試點單位開展廉政風險防範管理工作的基本做法和較為成功的經驗。希望各部門在領會運用基礎知識和借鑒試點單位做法的同時，能夠充分發揮主觀能動性，創新性開展廉政風險防範管理工作，做到以重點工作的成效帶動全局工作的發展，推進我區懲治和預防腐敗體系建設工作再上新台階。 編 者 2011年12月 目 錄第一部分 市、區廉政風險防範工作方案 1.《烏海市2011年廉政風險防範管理工作方案》……… 3 2.《烏達區廉政風險防範機制試點工作實施方案》……10 第二部分 風險管理 3.風險定義………………………………………………19 4.風險的構成要素…………………………………………19 5.風險的三個主要類別……………………………………19 6.風險管理定義……………………………………………20 7.風險防範管理的主要預防措施…………………………20 第三部分 廉政風險防範管理 8.廉政風險定義及內涵……………………………………25 9.廉政風險的主要成因……………………………………26 10.廉政風險的五個基本類型……………………………26 11.易產生廉政風險的主要權力形式……………………27 12.廉政風險防範管理定義及內涵………………………29 13.廉政風險防範內涵……………………………………29 14.開展廉政風險防範管理的目的和作用………………30 15.權力尋租、權力設租的概念…………………………31 第四部分 廉政風險防範管理工作流程 16.廉政風險防範管理工作基本步驟和方法……………35 17.重點查找的權力類別…………………………………40 18.廉政風險排查的具體要求……………………………40 19.查找廉政風險的主要內容和方法……………………42 20.廉政風險等級的評定…………………………………45 21.廉政風險評估的三個重點……………………………46 22.廉政風險識別分析機制的建立………………………46 23.廉政風險防範管理工作的階段性控制措施…………47 24.推進廉政風險防範管理的重點工作…………………63 25.廉政風險防範工作制度體系內容……………………63 26.建立廉政風險防範機制的四個關鍵…………………65 27.廉政風險防範管理工作的考核原則和實施要點……67 28.廉政風險考核評估結果的運用………………………69 第五部分 實例 29.區財政局（試點單位）廉政風險防範管理工作情況…73 30.區環保局（試點單位）廉政風險防範管理工作情況…114 31.風險管理理論和全面質量管理方法參考書目………155 第一部分市、區廉政風險防範工作實施方案 烏海市2011年廉政風險防範管理工作方案（烏紀發﹝2011﹞6號）為紮實推進我市懲治和預防腐敗體系建設，切實加強源頭治腐工作，根據《中共烏海市委、烏海市政府關於在全市推進廉政風險防範管理工作的意見（試行）》，結合我區工作實際，制定本方案。一、實施目標按照突出重點、分步實施、紮實推進、務求實效的總體要求，將重大事項決策、重要幹部任免、重大項目安排、大額度資金使用作為監管重點，通過崗位細化分解任務，制定有效管用措施，做到「風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗」，形成以工作崗位為點、工作程序為線、監管制度為面，環環相扣的廉政風險防範機制。到2011年底，基本完成區、市直部門的分類試點。二、實施範圍在總結過去廉政風險防範管理工作的基礎上，今年將烏達區、市發改委、市財政局、市住建委、市環保局、市人社局、市國土資源局、市規劃局、市煤炭局、烏海職業技術學院等作為廉政風險防範管理工作試點單位，列入全市廉政風險防範管理分類試點實施範圍。三、主要內容運用現代管理學的理念和方法，重點圍繞制約監督和規範權力運行，緊密結合地區和行業實際，突出重要崗位和重點人員，在崗位、科（處）室和單位三個層面，認真查找「四類風險」（崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境），採取前期預防、中期監控、後期處置等防範措施，通過制訂方案、貫徹執行、檢查考核、調整修正等環節，對預防腐敗工作進行科學化、系統化管理。四、方法步驟廉政風險防範管理以年度為周期，全年分為計劃階段、執行階段、考核階段、修正階段。（一）計劃階段（6月15日——7月15日）。主要任務排查廉政風險。部門領導帶頭，動員廣大黨員幹部從自身實際、崗位職責和單位工作等不同角度，查找風險點，制定預防措施、中期監控及後期處置的具體辦法。主要工作有： 1．成立組織機構。結合落實黨風廉政建設責任制，成立廉政風險防範管理工作領導小組，具體負責廉政風險防範管理工作的組織實施、督查指導和考核、評估、建檔工作。（6月30日前上報） 2．開展宣傳動員。召開動員會，廣泛宣傳廉政風險防範管理的指導思想、基本目標、主要內容和方法步驟，引導廣大黨員幹部特別是領導幹部，牢固樹立廉政風險意識，自覺參與到廉政風險防範管理工作中來。（7月15日前召開） 3．查找風險點。採取自上而下和自下而上相結合的方式，通過自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等五種方法，利用舉報投訴、財務審計、執法檢查、問卷調查等專用監督渠道和手段, 結合地區和行業特點，在崗位、科（處）室和單位三個層面，找全找准崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能出現腐敗行為的風險點。 4. 確定風險等級。根據崗位風險發生的機率大小、可能造成的危害程度,將崗位廉政風險等級劃分為三級。一級廉政風險是發生機率高的風險,或者一旦發生可能造成嚴重損害後果的風險,如有可能觸犯國家法律,構成犯罪的風險等;單位領導班子正職崗位,與經濟發展和人民群眾生產生活密切相關的崗位,具有行政審批權和執法權的崗位,從事人事、財務、物資、採購、基建等管理的崗位,應確定為一級廉政風險。二級廉政風險是發生機率較高的風險,或者一旦發生可能造成較為嚴重損害後果的風險,如有可能違反《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》等相關法規,受到紀律處分的風險等;具有一般經濟管理、社會事務管理、公共服務等職能的崗位,應確定為二級廉政風險。三級廉政風險是發生機率較小的風險,或者一旦發生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。 5.匯總、公示和上報。將部門和包括領導幹部在內的各個工作崗位查找的風險點進行分類匯總、審核後，在機關、系統內進行公示，並在公示後將此階段形成資料報至市紀委監察局備審。（7月20日前上報）（二）執行階段（7月16日——10月15日）。主要任務是抓好廉政風險防範措施的制定和落實工作，充分發揮「三道防線」的防範作用，防止腐敗行為發生。主要工作有： 1．制定防範措施。按照查找出的風險點及風險點評級情況，制定針對性和可操作性較強的防範措施，確保權力運行到哪裡，風險防範措施就要跟進到哪裡。 2．加強中期監控。在前期預防措施的基礎上，通過信訪舉報、行政投訴、電子監察、民主評議政風行風等手段，充分發揮新聞輿論監督、社會群眾監督作用，逐步構建廉政風險監控網路，對黨員幹部行為、制度機制運轉、權力運行過程實施動態監控，及時發現解決苗頭性、傾向性問題。 3．強化後期處置。針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度不同，按照幹部管理許可權，分別實施警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風險演化為違紀違法行為。本階段形成資料要在10月20日前報至市紀委監察局。（三）考核階段（10月16日——11月30日）。 1．單位自查。各試點單位在10月31日前，對本年度廉政風險防範管理工作進行自查，形成自查總結報告後報市紀委監察局。（10月31日前報送） 2．專項檢查。在各試點單位自查和日常工作情況的基礎上，市紀委監察局對各試點單位本年度廉政風險防範管理工作進行專項檢查，並結合黨風廉政建設工作考核，進行年度量化考核和評估。 3．建立兩級考核評估檔案。各試點單位要將自查、群眾測評和動態考核等情況進行匯總、分析、評估，並對單位和個人統一分別建檔。同時，市紀委監察局結合抽查、專項檢查和日常監控情況，對試點單位統一分別建檔。（四）修正階段（12月1日——12月31日）。主要任務是改進和完善風險防範工作。根據考核評估結果，糾正存在問題，改進和完善風險防範措施，總結推廣經驗。主要工作有： 1．根據考核評估結果。查找試點單位在廉政風險防範管理工作中存在的問題，針對性修訂完善廉政風險防範管理措施。 2.建立廉政風險防範管理長效機制。基本形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事後考核有依據的風險防範管理體系。 3.總結經驗做法。為下一步深入推進廉政風險防範管理工作提供借鑒。本階段形成資料及總結的經驗做法要在12月31日前報至市紀委監察局。五、工作要求（一）加強領導。廉政風險防範工作的開展，是落實懲防體系建設和「三重一大」事項規定的重要措施，是反腐倡廉建設的重要內容，也是一項具有系統性和長期性的戰略任務，各試點單位要高度重視，將此項工作列入重要議事日程，做到精心組織，周密部署，紮實推進。（二）落實責任。各試點單位要明確相應的工作機構，黨政主要領導負總責、親自抓，主管領導具體抓，紀檢監察機關負責協調推進，組織、宣傳、人事、財政、審計等部門共同參與配合，著力形成一把手負總責、黨政齊抓共管、紀委組織協調，內外監督、多方聯動、上下協同的領導體制和工作機制。（三）注重實效。各試點單位要突出抓好關鍵崗位和重要人員，著力解決涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點、熱點和重大改革等問題，努力把廉政風險防範管理融入到業務工作的全過程，以點帶面，以關鍵促整體，確保不漏崗、不缺項。（四）強化監督。市紀委監察局、各試點單位紀檢監察機構要切實加強對此項工作的督查指導，並將督查情況作為對基層黨風廉政建設責任制考核的重要依據。對拒不落實或者落實廉政風險防範措施不力的區、部門和單位，要進行通報批評和責任追究。 烏達區廉政風險防範機制試點工作實施方案（烏區紀辦發﹝2011﹞5號）為落實區委六屆十五次全委會議精神，拓展從源頭上防治腐敗工作領域，把懲防體系建設落實到崗位，根據烏海市委、市政府《關於在全市推進廉政風險防範管理工作的意見（試行）的通知》，結合我區反腐倡廉工作實際，確定區發改局、財政局、住建局、環保局、教育局、衛生局、國土資源分局等8部門為我區廉政風險防範機制工作試點單位。在試點工作的基礎上，將深入推進全區行政執法和審批職權的部門單位的廉政風險防範工作。一、基本原則和目標要求堅持立足教育、著眼防範原則；堅持以人為本、保護挽救原則；堅持實事求是、有錯必糾原則。按照分步實施、突出重點、紮實推進、務求實效的總體要求，通過開展廉政風險防範機制建設工作，初步建立起融教育、制度、監督於一體，從源頭上有效防範崗位廉政風險的新機制，使黨員幹部特別是黨員領導幹部更加重視、支持預防腐敗工作，理解和掌握崗位廉政風險防範機制建設的基本理念和主要方法。力爭通過努力，到2011年底完成試點工作，到2012年底，形成覆蓋全區的各個領域的廉政風險防範管理工作網路，建立起比較完善的崗位廉政風險防範管理長效機制和權力運行監控機制，推進全區反腐倡廉建設取得新的明顯成效。二、主要內容圍繞重點部門和關鍵崗位，認真查找在崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能發生的不廉潔行為和不作為、亂作為行為，以及可能導致各類事故發生的廉政風險點。各部門、各單位要按照工作職能，圍繞權力的行使，每個崗位、每個人員的工作職責、法定許可權和運行流程進行認真梳理、優化配置，逐一查找易發生腐敗行為的廉政風險點。通過採取前期預防、中期監控、後期處置等防範措施，對預防腐敗工作進行科學化、系統化循環管理。三、方法步驟 (一) 學習宣傳和部署（7月1日—7月31日）。試點單位要學習有關會議文件精神和廉政風險防範管理工作的目標要求及方法步驟，結合黨風廉政建設責任制和本《方案》要求，認真制定符合本部門工作實際的廉政風險防範管理工作實施細則。（二）查找風險點（8月1日—9月30日）。試點單位結合反腐倡廉工作實際，通過界定思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險，重點查找工作實踐中因教育、制度、監督不到位和黨員幹部廉潔自律等方面存在的不足，採取自上而下和自下而上相結合的方式，分類逐一排查廉政風險。思想道德風險。結合自身崗位特點，重點查找理想信念、宗旨作風、家庭道德、職業操守等方面，可能造成行政行為偏移的因素；查找可能在本崗位工作中不能廉潔自律，或者不能正確履職的思想道德風險點。崗位職責風險。結合部門和崗位職責要求查找可能引發的行政不作為、失職的風險因素，重點排查指揮權、決策權、自由裁量權和崗位人員的業務處置權設置是否科學，領導班子及成員執行「三重一大」有關規定情況。業務流程風險。查找在業務工作流程的某一環節，或與之相銜接的業務流程中不履行或不正確履行崗位職責，導致不作為或濫用職權的風險內容。重點查找行政管理、人事任免、招投標、政府採購、財務管理、事項審批等各項業務操作。制度機制風險。試點單位在對現有工作制度進行梳理的基礎上，圍繞各項制度是否覆蓋各項公務或業務活動，業務流程、崗位職責是否清晰明確、執行是否到位、是否覆蓋權力運行的全過程，是否因體制機制原因造成監督權盲點等方面查找風險點。外部環境風險。結合自身崗位特點和業務工作內容，重點查找可能在本崗位工作中不能廉潔自律，或者不能正確履職的外部環境風險點。查找風險點要從具體業務工作入手，逐項工作、逐個環節、逐個崗位查找廉政風險。要廣泛開展互查互評活動，提出補充修改意見，查漏補缺。在查找風險點後，各部門、各單位要召開專題會議，對查找出來的風險點進行評估、公示，採取多種方式廣泛徵求行政對象的意見建議。（三）制定並實施監控措施(10月1日—11月30日) 圍繞排查確定的各類風險點，制定具有針對性和可操作性的措施，做到崗位職責明確、廉政風險清查、防範措施得力，確保權力運行到哪裡，風險防範措施就要跟進到哪裡，使每個崗位上的人員都及時受到提醒教育和應用的監督制約。同時，從體制制度和實際運作入手，查漏補缺、建章立制，做到任務明確、責任到人，有針對性地提出並推進前期預防、中期監控、後期處置等廉政風險防範機制，努力把廉政風險防範管理融入到業務工作的全過程，以重點帶全面，以關鍵促整體，最大限度減少廉政風險，有計劃地推動預防腐敗工作向縱深發展。（四）全面評估考核（12月1日—12月10日）。各試點單位每半年對廉政風險防範管理工作進行一次自查，根據查找出來的廉政風險點和防範管理措施落實情況，逐一對照檢查，認真總結廉政風險防範管理工作的經驗和做法。同時，每年度結合黨風廉政責任制執行情況檢查考核，對各部門、各單位定期自查、群眾測評和動態考核。各部門、各單位應根據考核評估結果，結合經濟社會發展、行政職能轉變和預防腐敗的新要求，及時調整風險內容和防範措施，完善工作程序，逐步健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究等廉政風險防範管理機制。各試點單位要根據本方案，結合實際，制定具體的實施方案。並於2011年7月10日前將方案報區紀委黨風廉政建設室（區行政中心紀委936房間），聯繫電話：3666588。附件：烏達區廉政風險防範領導小組工作機構 中共烏達區紀委辦公室 2011年6月28日附件：烏達區廉政風險防範領導小組工作機構為保證我區廉政風險防範管理工作順利開展和各項措施的貫徹落實，成立烏達區廉政風險控管理工作領導小組，加強對廉政風險防範管理工作的組織領導，具體負責組織、協調、實施、指導、檢查、考核等工作，組成人員如下：組 長：劉雲兵 區委常委、紀委書記副組長 ：陳占琪 區紀委常委、副書記　　 王 晶 區紀委常委、黨廉室主任成 員：鄭勝利 區發改局局長　　 常玉剛 區財政局局長　　 馬鵬洋 區住建局局長　　 韓 濤 區環保局局長　　 彭 麗 區教育局黨委書記、副局長　　 康 雲 區衛生局局長　　 張樹森 烏達國土資源分局局長領導小組下設辦公室，辦公室設在在區紀委，負責組織協調各項工作的貫徹落實,辦公室主任由區紀委黨風廉政建設室王晶同志兼任。各試點單位也應成立由黨政主要領導為組長的廉政風險防範管理工作領導小組，對本單位廉政風險防範管理工作負總責，紀委（紀檢組）負責組織實施。聯繫電話：3666588 電子郵箱：wdqdwgk@163.com 中共烏達區紀委辦公室 2011年6月28日 第二部分 風 險 管 理 ●風險定義辭海的解釋是：人們在生產建設和日常生活中遭遇能導致人身傷亡、財產受損及其他經濟損失的自然災害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是「未來結果的不確定性或損失」，或可定義為「個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認知」。簡言之， 風險是指遭受損失、傷害、不利或毀滅的可能性及概率。 ●風險的構成要素風險由風險因素、風險事故和損失構成。風險因素增加或產生風險事故，風險事故引起損失，三者的串聯構成了風險形成機制。 ●風險的三個主要類別思想道德風險：指因私慾、私利等自身思想道德偏誤或因親情請託等情節，可能造成個人行為規範或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成「以權謀私」等嚴重後果的廉政風險。崗位職責風險：指由於崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、「以權謀私」等嚴重後果的廉政風險。業務流程風險：指權力運行程序中在關鍵環節和銜接過程中存在的廉政風險。 ●風險管理定義風險管理是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。風險管理從1930年代開始萌芽，最早起源於美國，1938年以後，美國企業對風險管理開始採用科學的方法。1950年代風險管理髮展成為一門學科，風險管理一詞形成。1970年代以後逐漸掀起了全球性的風險管理運動。中國對於風險管理的研究開始於1980年代。作為一門學科，風險管理學在中國仍處於起步階段。 ●風險防範管理的主要預防措施控制思想道德風險的一般預防措施。思想道德風險來源於世界觀、信念方面出了偏差，控制風險的一般模式：正面激勵為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反覆強化。概括為：激勵+信念+強化。控制崗位職責風險的一般預防措施。崗位風險存在於每一個崗位上，控制風險的一般模式：定崗定員+崗位責任制+過錯責任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機制。控制制度機制風險的一般預防措施。制度機制風險來源於制度機制的不完善或制度的不落實，控制風險的一般模式是：原則性+靈活性+協調力。 　控制業務流程風險的一般預防措施。業務流程風險貫徹於權力運行的全過程中，控制業務流程風險一般模式可以概括為：制定規範+執行規範+監督檢查+考核評比+獎懲兌現。控制外部環境風險的一般預防措施。外部環境風險因外在客觀原因而產生，控制風險的一般模式是：排查和鎖定風險+預警機制+日常監控。 第三部分廉政風險防範管理 ●廉政風險定義及內涵廉政風險，就是實施公共權力的主體產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員幹部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。任何掌握公共權力的個人發生腐敗行為的可能性是客觀存在的，有效開展預防腐敗工作就是要有效防範廉政風險。廉政風險具有客觀性、損失性以及不確定性。風險的客觀性：任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性：一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防範，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性：風險只是有可能發生的，並不是必然會發生的，可以通過建立一套有效的預防措施，去防止風險的發生，或通過努力把風險降到最低程度。 ●廉政風險的主要成因教育學習不到位，可能產生思想道德風險，產生想腐敗的動機；制度不健全、執行不到位，可能產生制度機制風險，創造產生腐敗的機會；權力的監督和制約不到位，可能產生崗位職責風險，製造腐敗產生的條件。工作程序不規範、不嚴謹，自由裁量權大，可能產生業務流程風險，留下腐敗產生的空間；業務往來中利益誘惑或其他非正常影響，可能產生外部環境風險，滋生腐敗產生的溫床。 ●廉政風險的五個基本類型廉政風險具體可分為思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務流程風險、外部環境風險五種類型。思想道德風險。思想道德風險與人的不正當社會行為和個人的品德修養、性格特點有關。主要表現為：放鬆世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮誇，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰為、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸等。制度機制風險。主要表現為：不能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的監督和制約措施。崗位職責風險。主要表現為：不履行「一崗雙責」或履行不到位；權力分配不清，自由裁量空間過大；權力運行不透明，暗箱操作現象頻繁；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱渙散；利用職務上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或濫用職權等。業務流程風險。主要表現為：因工作流程設計不完善、缺乏相互制約或執行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導致失職瀆職、以權謀私等。外部環境風險。主要表現為：因行政管理對象在業務往來中對相關領導幹部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權力失控、行為失范，導致失職瀆職、權錢交易等。 ●易產生廉政風險的主要權力形式決策權：指決策主體依法對其所轄領域或範圍內的重大事項有作出決策的權利。決策權分為黨委決策權和行政決策權。行政審批權：指行政機關（包括有行政審批權的其他組織）根據自然人、法人或者其他組織提出的申請，經過依法審查，採取「批准」、「同意」、「年檢」發放證照等方式，准予其從事特定活動、認可其資格資質、確認特定民事關係或者特定民事權利能力和行為能力的行為。人事權：指行使人事聘用、調動、任免的權力。一般分為人事調配權和幹部任免權。一般處級以上的政府機關部門、國有企事業單位都具有相應的人事調配權；組織部門具有幹部任免權。資金使用權：指各單位財政撥付資金、預算外資金、專項資金收入和支出的權力。資源管理權：指林業資源、礦產資源、土地資源等國有資源的監督、管理權力。執法權：指國家行政機關、法律授權或委託的組織及其公職人員在行使行政管理權的過程中，依照法定職權和程序，貫徹實施法律並將法律運用到具體人、具體事的權力。行政處罰權：指具有行政處罰權的行政機關或法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織對違反行政管理秩序的公民、法人或其他組織的制裁。 ●廉政風險防範管理定義及內涵廉政風險防範管理是將風險管理理論和質量管理方法應用於反腐倡廉工作實際，針對黨員幹部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，採取前期預防、中期監控、後期處置等措施，依託計劃、執行、考核、修正的PDCA循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員幹部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防範措施，建立起反腐倡廉建設與行政業務之間的關聯機制，在權力運行的各個環節對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。 ●廉政風險防範內涵首先，風險不等於問題。風險是一種可能性，只是可能發生的危險，而問題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風險是找可能性，不是找現實問題。其次，腐敗風險不等於腐敗。腐敗是已經發生的為謀取私利而濫用公共權力或公共職位的行為，而腐敗風險是指黨員幹部在工作和日常生活中發生腐敗行為的可能性，是不確定的，如果防範得好就不會發生，如果防範得不好可能就會發生。第三，查風險不是找問題。查風險是查找發生危險的可能性，不是某個幹部已經存在的問題；不是幹部的自我畫像，不是針對個人的，而是針對崗位的、部門的、靜態的；不管誰在這個崗位上、在這個單位里，風險都是存在的。 ●開展廉政風險防範管理的目的和作用開展廉政風險防範工作是為了預防和控制腐敗現象，是為了降低腐敗發生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問題演變為腐敗行為，是為了讓幹部少犯或不犯錯誤，是對幹部最大的愛護和保護。實施廉政風險防範管理是加強反腐倡廉建設的內在需要，是貫徹落實懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是對公共權力運行實施有效監控的重要手段，也是加強內部管理、推進工作規範高效的一項基礎性工作。一是有利於深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風險點，讓每位從事公務的人員了解知曉自己的崗位職責、潛在的廉政風險，從而在思想上確立「從政有風險，防範除隱患」的意識，變上級要求防範風險為自身需要而自覺防範風險。二是有利於提高反腐倡廉制度建設的質量和水平。排查廉政風險點，找出可能引發腐敗的制度漏洞，增強了制度建設的針對性和可操作性。三是有利於加強幹部隊伍建設。開展廉政風險防範管理工作，既給黨員幹部敲響了廉政風險警示鐘，又通過多種預防措施，使黨員幹部遠離腐敗，真正為黨員幹部編織起一道廉政「保護網」，保護幹部，促進幹部健康成長。 ●權力尋租、權力設租的概念權力尋租：指握有公權者以權力為籌碼謀求獲取自身經濟利益的一種非生產性活動。權力尋租則是把權力商品化，或曰以權力為資本，去參與商品交換和市場競爭，謀取金錢和物質利益。即通常所說的權物交易、權錢交易、權權交易、權色交易等等。像物質形態的土地、產業、資本那樣，在這裡，權力也被物化了，轉化為商品貨幣，進入消費和財富增環節。權力尋租所帶來的利益，成為權力腐敗的原動力。權力設租：就是利用手中權力，為服務對象設置關卡與障礙，向相關人員和機構或直接收取或間接「逼」其交納通向正當權利和利益的「過路費」。任何在某一交易或活動中居於優勢地位的人都可能設租，其特點是，「強者」 用權力或職業優勢向「弱者」發動攻勢，上級「誘導」下級，最終獲取非法收益，簡單地說，就是以權謀私。在這裡，權力部門以及位高權重者一改尋租中「守株待兔」的態勢，轉而主動出擊。 第四部分廉政風險防範管理工作流程 ●廉政風險防範管理工作基本步驟和方法按照風險管理的要求，對廉政風險實行PDCA循環管理。根據管理是一個過程的理論，美國的戴明博士把它運用到質量管理中來，總結出「計劃(plan)—執行(do)—檢查(check)—處理(action)」四階段的循環方式，簡稱PDCA循環，又稱「戴明循環」。（一）查找並評估風險等級（計劃Plan）。從權力行使過程入手查找可能發生腐敗行為的薄弱環節，確定「風險點」，評估風險等級，以預防、監控和處置為主，制定防範措施。 1.梳理職權清單。一是對權力進行全面清理。按照「誰行使、誰清理」的原則，自上而下進行排查，行使那些權力，行使依據是什麼，列出權力名稱和行使依據。二是對權力進行確認。對清理出來的權力，按照文件授權原則進行確認。三是對確認的權力匯總，並在一定範圍內進行公示。 2.查找廉政風險點。一是查找崗位（職責）風險。對照以往履行職責、執行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、組織定等多種形式，分析並查找出個人在行使權力過程中存在的風險。二是查找科室風險。對照職責定位和行使的權力，查找出在業務工作流程、制度機制和外部環境等方面可能存在的風險。三是查找單位風險。重點查找領導班子在「三重一大」（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生的風險。四是查找行業（系統）風險。針對行業或系統特點，查找行業（系統）在業務工作中可能出現的共性問題。對查找出來的廉政風險，上級組織要進行審定，並在一定範圍進行公示，接受監督。 3.進行風險評估。按照風險發生的機率或者危害程度，進行分析、評估，確定排查出來的風險點的風險等級，經審核後在一定範圍進行公示。（二） 制定並實施防範措施（執行Do）。對可能發生腐敗行為的重要崗位、重點環節，有針對性地制定嚴密的監控措施，通過前期預防措施、中期監控機制和後期處置辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，並適時將風險防範措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防範機制。 1.崗位（職責）風險防範。對照崗位職責以及與業務工作相關的各項法律法規制度，提出防範控制風險的具體措施和辦法。 2.科室風險防範。對照職責要求，根據查找出來的在管理事項、審批事項、執法檢查事項和單位職能等方面存在的風險點，從工作流程、制度機制和外部環境等方面有針對性地提出科室防範風險的具體措施和辦法。 3.單位風險防範。由黨政領導班子對照黨風廉政建設責任制的要求，圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防範措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格等形式在一定範圍內予以公開。 4.行業（系統）風險防範。分析行業（系統）存在的共性問題，進一步健全完善防範風險的相關規章制度，形成廉政風險防範管理上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。（三）評估及檢驗防範效果（考核Check）。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風險實行動態防範，對於未實現預定目標的，重新分析查找原因，制定防範措施，直至達到預定目的。對風險等級實行分級管理、分級負責。對等級較高的風險，在分管領導管理的基礎上，單位主要領導負責防範；對等級一般的風險，分管領導負責防範；對等級較低的風險，科室領導負責防範。加強內部監督和外部監督的結合，整合監督資源，實施有效監督。（四）考核防範效果，完善管理體系（修正Action）。建立和完善廉政風險防範管理考核制度，通過信息監測、上級檢查、社會評議等方式，對風險防範各項措施的落實情況進行考核評估。廉政風險防範管理考核工作與領導班子和黨員幹部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。根據考評結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容，建立健全風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價和責任追究機制，逐步形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事後考核的依據的風險防範管理體系。 例：　　廉政風險防範管理工作流程圖 ●重點查找的權力類別財務管理權力：指財務管理領域的重要權力。重點排查和梳理財政資金運行、單位財務管理、財務監管、財務支配、國有資產管理、農村基層財務監管等重要權力。人事管理權力：指幹部人事領域的重要權力。重點排查和梳理中層幹部及一般幹部的任免、後備幹部的推薦等重要權力。物資採購管理權力：主要是指公共資源採購領域的重要權力。重點排查和梳理政府集中採購、部門分散採購、藥品採購等重要權力。行政執法管理權力：主要是指行政執法、行政管理領域中各單位基本職能和業務工作相關領域的重要權力。主要是要圍繞行政許可、行政徵收、行政處罰、行政強制等方面，以及圍繞本單位基本職能和工作職責進行排查和梳理重要權力事項。 ●廉政風險排查的具體要求要明確主體、打牢基礎、分清內容、規範表述。第一，明確兩類三個主體，一類是個人，包括所有公職人員（財政供養人員）以及受委託行使國家權力的非國家公職人員；一類是集體，包括單位和科室。第二，打牢一個基礎，清權確責——就是結合三定方案進行職權梳理、流程再造，重點是圍繞行政許可、處罰、徵收、強制、監管、審批、裁決、給付和單位內人財物管理權等進行梳理和規範，逐步建立起「權責明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效」的權力運行機制，這是廉政風險防範工作的基礎。第三，分清不同內容。個人的風險內容主要是個人存在或潛在的思想道德風險、崗位職責風險和外部環境風險的內容、形式及危害。集體的風險內容是單位工作職能特殊性（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用）風險、業務流程風險、制度機制風險方面的內容、形式及危害；科室在業務流程風險、制度機制風險方面的內容、形式及危害。第四，規範風險點的構成和表述方式。每個風險點的查找由風險源、風險點、危害性三個要素組成。表述方式如：由於放鬆了政治理論學習和黨性鍛煉（風險源），造成思想退步，信念滑坡（風險點），在處理事務時不能從政治上、從全局看問題（危害性）；又如，由於財經制度不完善和法規意識淡薄（風險源），財務管理不規範，尤其大額度資金審批使用不能科學民主決策（風險點），造成決策失誤，資金使用不正確、不應該、不合理（危害性）。 ●查找廉政風險的主要內容和方法（一）單位領導班子及其成員查找風險的內容和方法。單位領導班子查找廉政風險的內容要圍繞「三重一大」（即：重大決策、重大項目安排、重要人事任免和大額度資金運作）事項，查找在決策程序、權力監督制衡等制度機制方面的廉政風險，查找管理不到位、制度不落實的工作環節的廉政風險；單位班子成員查找廉政風險的內容要在圍繞「三重一大」事項進行查找的同時，還要結合崗位職責著重查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環境方面的風險。查找方法主要採取領導幹部自己找、徵求群眾意見、召開領導班子專題民主生活會等方式進行查找。通過廉政風險排查，使每一名領導幹部都能慎重對待黨和人民賦予的權力，自覺接受風險教育，主動提高識別、化解風險的意識和能力。（二）機關科室查找風險的內容和方法。機關科室圍繞業務工作，主要查找在業務流程中存在或潛在的制度機制方面的廉政風險。也就是說，科室主要查找在制度機制方面存在的風險。制度機制風險是指由於缺乏制度機制的明確限定、工作程序的明確規定、工作時限、標準和質量的明確約定、個人自由裁量權空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控，從政行為失范，構成濫用職權、權錢交易、以權謀私等嚴重後果的廉政風險。查找科室風險的基礎，是要編製科室主要業務的工作流程圖，看是否每個環節的權力行使都受到監督制約。科室權力越大，科室廉政風險相對也越大。如果某一環節監督制約缺失或缺位，那就是科室風險所在。（三）查找個人崗位風險的內容和方法。個人崗位風險主要結合每個人的崗位職責進行查找。主要查找個人在思想道德、個人崗位職責和外部環境影響方面的風險。個人思想道德風險是指個人因世界觀、價值觀、權力觀、地位觀和利益觀的認識偏誤，可能造成個人行為規範及職業操守發生偏移，行政管理行為失控，導致個人從政行為結果不公正、不公平，從政行為對象利益受損或不當得益，構成以權謀私等嚴重後果的廉政風險。思想道德風險外在體現就是在思想作風、學風、工作作風、領導作風等方面出現了問題。思想道德風險的查找是有具體內容的，絕不是形式上的東西。如：「學習不夠」不是風險點，「對於崗位相應的工作要求和工作紀律缺乏經常性、有針對性的學習」才是風險點。個人崗位職責風險是指由於個人崗位職責的特殊性及在思想道德和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行職責，構成失職瀆職、權錢交易、以權謀私等嚴重後果的廉政風險。查找崗位職責風險的基礎是明確界定每個崗位的權責，清楚自己有什麼權力，有什麼責任。行使崗位職責過程中的自由裁量權、現場表決權及參與度的高低，行政審批、許可等外部管理權行使和內部管理權行使時有可能產生廉政風險。要重點關注審批、執法、收費和管理人、財、物等關鍵崗位。崗位權力越大，地位越重要，相應的風險越大。外部環境影響主要指公務人員在工作期間或8小時工作以外，由於所接觸的工作對象、社會人員以及其它社會因素等方面影響，導致公務人員可能發生失職瀆職、權錢交易、以權謀私等問題的風險。 ●廉政風險等級的評定將排查出來的廉政風險根據社會關注程度、權力行使程度、影響危害程度、與企業和人民群眾生產生活關係密切程度以及產生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風險級別，一般劃分為123或ABC三個等級，其風險等級依次降低，即1級風險等級最高，3級風險等級最低。一級風險，是指直接行使執紀執法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務管理、物資採購供應等重要權力可能發生的廉政風險；二級風險，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財務管理、物資採購供應等重要權力可能發生的廉政風險；三級風險，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權力，較少或基本不掌握人、財、物管理權可能發生的廉政風險。對排查出的風險及其等級劃分，報本單位風險防範領導小組審核，經審核不符合要求的要重新排查定級。經審核確定的風險要彙集成冊，並按照幹部管理許可權，對排查出的風險實行分級動態管理。單位領導班子成員的風險點和防範措施報上級廉政風險防範管理領導小組辦公室備案。 ●廉政風險評估的三個重點一是設立廉政風險指標體系。根據各部門特點，科學設立三項指標體系，即日常管理指標體系、監督反饋指標體系、社情民意指標體系，確定分值或等次供評估參考。二是建立權力運行流程圖。在權力清理、核准的基礎上，明確每項權力及相應的授權依據，梳理該項權力運行的具體流程，制定具體的運行流程圖，分析發現流程中可能發生人為干預行為或發生運用自由裁量權的節點，並針對每一個節點制定完善各項相應的制度措施，形成以各項權力為點、以具體業務流程為線、以制度建設為面的有效防範模式，並形成流程彙編公布上牆。三是創新廉政風險評估辦法。按照各類行政權力的廉政風險表現強弱，不同崗位的風險發生機率高低，廉政風險發生的危害程度大小和造成社會影響輕重，開展行政權力廉政風險的分析評估工作。建立完善廉政風險自查自評法、定量分析法、縱橫對比法、專家評議法、公開測評法等，確保評估的針對性、實效性和公正性。 ●廉政風險識別分析機制的建立辨識單位各崗位存在的廉政風險，建立廉政風險信息平台和廉政風險檔案庫，在利用現有業務信息化管理系統資料庫的基礎上，補充反腐倡廉工作動態、違紀違法信息、領導幹部廉潔檔案、內部行政管理等方面的信息，增加廉政風險分析、廉政風險測量等功能。在風險辨識的基礎上進行風險分析，分析廉政風險可能在什麼業務環節、什麼管理環節、什麼崗位、什麼人身上發生。具體方法如下。環境風險分析法。通過對行政相對人的調查、服務對象的分析，收集單位各崗位的風險信息，確定廉潔高風險崗位和監督重點。由事及人分析法。通過廉政風險信息平台篩選出崗位廉政風險的異常數據並進行邏輯分析，分析業務過程的異常情況背後是否存在人為因素，及時發現廉潔隱患。流程圖分析法。對各個業務的監管過程或管理流程逐步、逐環節的進行分析，分析其中的漏洞、缺陷。風險矩陣法。以廉政風險發生概率為縱向坐標，廉政風險後果為橫向坐標，確定風險大小，劃分低度風險區域、中度風險區域、高度風險區域，對高度和中度風險區域進行重點監控。 ●廉政風險防範管理工作的階段性控制措施針對確定的廉政風險點，建立前期預防、中期監控和後期處置「三道防線」，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。前期預防措施廉政風險防範管理的前期預防措施是按照幹部管理許可權，在界定風險的基礎上，針對黨員幹部日常工作生活中可能出現的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務流程風險、外部環境風險，採取廉政教育、聽證質詢、公開承諾等前期預防措施，增強黨員幹部廉潔自律的主動性和監督制約機制的有效性，預防腐敗行為的發生。 1．思想道德風險的預防措施防範思想道德風險要以廉政教育、談心活動、人文關懷為主要措施。 ⑴廉政教育各級黨組織要著力抓好黨員幹部的經常性學習教育，促進黨員幹部養成自覺學習、自省自勵的習慣，築牢黨員幹部的思想道德防線，提高政治素質和道德修養。 ①廉政教育可以採取舉辦培訓班、報告會、廉政黨課、專題研討、廉政展覽、警示教育等多種形式。 ②各單位要每月開展一次廉政教育，每次不得少於一個小時。 ③各單位要建立廉政教育工作台帳，記錄廉政教育的計劃安排、階段總結以及開展教育的時間、地點、參加人員、教育內容、研討發言等情況。 ④黨員幹部要自覺學習政治理論知識，及時記錄學習筆記，撰寫心得體會。黨員領導幹部學習筆記和心得體會定期交主管領導審閱，正職黨員領導幹部學習筆記和心得體會，由單位廉政風險防範管理工作領導小組進行定期抽查。 ⑵談心活動各級黨組織要通過談心活動，加強黨員幹部之間的思想交流，及時掌握黨員幹部的思想動態，幫助黨員幹部解決思想困惑。 ①談心活動可以採取集體廉政談話、個別談心、互幫互助等形式。 ②單位應當定期組織談心活動。當黨員幹部出現工作效率不高、工作表現不佳等情況，以及面臨職務任免、崗位調動、家庭發生重大事項時，黨組織應當及時安排此類活動，了解和掌握黨員幹部的思想變化。 ③單位主要領導幹部與管轄範圍內的黨員幹部每年談心應不少於兩次，談心活動的組織開展情況應做好記錄，以備檢查。 ⑶人文關懷各級黨組織要堅持以人為本，注重從精神生活上關心、愛護、幫助黨員幹部，提倡高尚的精神追求，倡導積極向上的生活情趣，緩解黨員幹部的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。 ①組織內容豐富的文化活動，如舉辦讀書會，業務知識、廉政知識競賽，推薦優秀書籍等。 ②開展有益身心健康的體育活動，如登山，棋牌類、球類等體育比賽。 ③組織對困難黨員幫扶活動，解決黨員幹部工作、生活上的實際困難。 ⑷規範日常行為。將黨員幹部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時以外的表現納入管理和監督範圍。 2.制度機制風險的預防措施防範制度機制風險要以聽證質詢、辦事公開、權力制衡為主要措施。 ⑴聽證質詢聽證質詢是指各單位、各部門在做出重大事項決定前，應當召開有各方代表參加的聽證質詢會，公開重大事項決策方案以及相關依據和理由，聽取參會代表意見，解答相關問題。聽證質詢收集的意見和建議應作為有關單位做出決定的重要參考依據。 ①聽證質詢的主要內容包括：城市基礎設施建設方面的重大事項；行政執法方面的重大事項；涉及群眾切身利益的重大事項；重要人事任免、重大項目安排、大額資金的使用；其他需要聽證質詢的重大事項。 ②聽證質詢中的各方代表應包括人大代表、政協委員、相關單位代表、社會群眾代表以及其他與所做決定有關的代表等。 ③聽證質詢會的程序主要包括：宣布聽證質詢會內容、介紹參會人員；有關單位宣讀重大事項決策方案，說明依據和理由，回答聽證質詢會參加人及有關人員的詢問；參會人員發表意見，對有關問題進行質證和辯論；對聽證質詢會進行總結並宣布聽證質詢會結束。 ⑵辦事公開辦事公開是指各單位、各部門要嚴格按照國務院《政府信息公開條例》、自治區和地區政府信息公開有關文件，積極推進黨務、政務、村務和公用事業單位辦事公開，公開具體職能、工作程序、事項辦理結果等內容，提高工作透明度。　　⑶權力制衡權力制衡是指通過明確職責分工、細化工作流程、強化內部監督等方式，加強單位內部各部門之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規範力、約束力控制權力的運行，防止腐敗行為的發生。 ①單位的領導班子及紀檢監察組織要加強對權力運行的事前、事中、事後監督，嚴格落實組織人事制度、財務制度、「三重一大」制度、政府採購和招標投標規定等各項規章制度。 ②實行主要領導「四個不直接分管」的做法，即不直接分管人事、財務、工程建設、物資採購工作。實行主要領導末位表態制，領導班子在研究決定重大事項的會議中，主要負責人不對議題事先定調，不作引導性發言，待其他班子成員發表完意見後，最後陳述自己的意見。 ③單位根據業務特點，將決策與執行，審批與複核，調配與使用，調查與處理等工作流程分離，由不同業務部門完成，形成各業務部門之間的相互牽制，相互制約。 ④單位掌握人、財、物等重要權力的關鍵崗位人員要定期輪崗。 ⑤單位要針對制度缺陷、措施未細化等問題，不斷完善制度體系，細化執行措施，縮小和規範自由裁量權。 3.崗位職責風險的預防措施防範崗位職責風險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。 ⑴公開承諾公開承諾是指黨員幹部結合本職工作按照廉政風險防範管理中有關崗位職責的要求，就業務工作、廉潔自律、依法行政等方面向公眾公開承諾。公開承諾的主要內容包括： ①認真履行職責，嚴格遵守各項規章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事。 ②認真履行「一崗雙責」，自覺遵守領導幹部廉潔自律的相關規定。 ③按照中央和自治區、地區要求，加強思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風建設。 ④嚴格執行首問責任制，以及一次性告知和限時服務的規定。 ⑤自覺主動地接受社會各界監督。 ⑵述職述廉述職述廉是黨員領導幹部落實崗位職責的具體體現。述職述廉的範圍、方式和程序按照中共中央印發的《中國共產黨黨內監督條例（試行）》及自治區、地區有關文件執行。述職述廉的主要內容包括： ①政治理論學習情況，貫徹執行黨的路線方針政策和國家法律法規，履行工作職責情況。 ②執行民主集中制，參加黨內民主生活會、開展批評與自我批評情況。 ③貫徹執行黨風廉政建設責任制，履行「一崗雙責」，遵守黨員領導幹部廉潔從政準則及其他廉潔自律規定情況。 ④執行個人重大事項報告、個人廉政檔案制度等情況。 ⑤其他需要報告和說明的情況。 ⑶民主測評民主測評是在提高工作透明度的基礎上，充分發揮群眾監督作用，了解群眾反映的一種手段。組織者應嚴格遵守保密規定。民主測評的主要內容包括： ①落實廉政風險防範措施情況。 ②落實各項管理制度、監督措施情況。 ③黨員幹部個人申報事項的準確度和公開承諾履行情況。 ④參與廉政教育學習、談心、互幫互助等活動情況。 ⑤參與述職述廉、民主生活會等情況。 ⑥其他需要進行民主測評的情況。中期監控機制監控機制：指在排查梳理重要公共權力的基礎上，針對權力運行中的每個使用環節，進行科學分類，分別採取報告，備案、公開等一系列監督制約手段，從而保障公共權力規範運行、公開運行，形成從源頭上預防權力腐敗的工作機制。廉政風險防範管理執行階段的中期監控機制是建立在前期預防措施的基礎上，通過信息監測、定期自查、垂直抽查等手段，對黨員幹部行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，以便進一步採取相應的後期處置辦法。 1、信息監測信息監測是指按照幹部管理許可權，通過各種有效途徑，掌握各單位、各部門及其黨員幹部在思想道德風險、制度機制風險及崗位職責風險等方面存在的問題。信息監測的主要方式包括： ⑴利用述職述廉，掌握黨員幹部自我批評中暴露的缺點與不足。 ⑵利用民主生活會、民主測評、群眾評議等方式，發現黨員幹部存在的問題。 ⑶利用信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線等手段及輿論監督的方式，了解群眾舉報、社會反映的問題。 ⑷紀檢監察機關根據日常工作情況，發現苗頭性、傾向性問題。 ⑸根據網路監控信息，掌握黨員幹部使用網路的不良行為。 ⑹廉政風險防範管理工作領導小組在工作中探索出來的其他監測方式。 2、定期自查單位的廉政風險防範管理工作領導小組每半年開展一次自查，並撰寫自查報告上報上級廉政風險防範管理工作領導小組辦公室。自查主要針對以下內容： ⑴風險防範措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得積極效果。 ⑵黨員幹部廉潔自律、履職盡責情況。 ⑶制度機制中的薄弱環節。 3、垂直抽查上級廉政風險防範管理工作領導小組根據工作需要，選擇重點單位開展抽查工作，抽查的內容主要是各單位落實風險防範措施的情況。垂直抽查的主要方式包括： ⑴明查暗訪。發揮特約監察員的作用，選擇重點單位，對風險防範措施落實情況進行明查暗訪。 ⑵專項檢查。針對重點單位在重要事項方面採取的風險防範措施，如重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面的風險防範措施，開展專項檢查。 ⑶巡查督導。巡查督導組將各單位落實風險防範措施的情況納入巡查督導內容垂直抽查的檢查形式主要包括聽取彙報，查閱學習教育台帳及各種活動記錄，抽樣問卷調查，查閱各單位、各部門在人、財、物等方面的檔案記錄，查閱各類招待費支出票據，調用財政、人事、審計等部門的相關數據以及對中期監控發現的問題與不足，按照分級管理的原則，及時採取後期處置措施，避免問題的擴大化、嚴重化。同時，要認真分析問題出現的原因，對不具有針對性、有效性的防範措施，及時修正；對未落實防範措施的，及時整改，並追究相關人員的責任。後期處置辦法廉政風險防範管理後期處置辦法是針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度不同，按照幹部管理許可權，由相應的廉政風險防範管理工作領導小組分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發展成違紀違法行為。 1、警示提醒警示提醒立足於強化黨組織對黨員幹部的主動教育和監督，本著有則改之、無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現腐敗問題的黨員幹部，進行警示提醒。 ⑴適用範圍 ①群眾有舉報、社會有反映的。 ②不按照規定落實風險防範措施，情節輕微的。 ③黨員幹部廉潔自律民主測評中滿意率較低的。 ④在廉政風險防範管理工作中發現的，組織認為有必要提醒的。 ⑵實施方式 ①信訪約談。根據群眾信訪舉報，對思想、政治、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員幹部，在不違反保密規定的基礎上，進行約談，要求其對組織需要了解、核實的問題如實做出回答或說明，並提供有關證明材料。 ②詢問函。針對未按照規定落實風險防範措施的黨員幹部發出詢問函，要求其在規定時間內做出說明或提出整改措施。 ③重點提醒。針對黨員幹部民主測評反映出的問題，或者可能出現廉政風險的重要關口，以提醒書或面談的形式進行重點提醒。如針對職務升遷、崗位調動、婚喪嫁娶、子女升學、喬遷新居、出國考察等有可能發生廉政風險的事項進行提醒。 2、誡勉糾錯誡勉糾錯立足於幫助和督促黨員幹部及時發現自身存在的廉政風險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，督促引導，終止其錯誤行為繼續發展。 ⑴適用範圍 ①警示提醒後仍未改正的。 ②未認真履行「一崗雙責」或履行不到位的，未嚴格執行「三重一大」等相關制度的，有失職瀆職、不作為或者濫用職權行為，尚未造成損失的。 ③執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的。　　⑵實施方式 ①告誡勸勉。對警示提醒後仍未改正的，未認真履行「一崗雙責」或履行不到位的黨員幹部，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今後努力的方向。 ②糾正偏差。對在執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的黨員幹部通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。 ⑶實施期限誡勉糾錯的期限根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過3個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內製定措施並及時糾正錯誤行為，相應的廉政風險防範管理工作領導小組負責監督檢查其糾錯落實情況，並將相關情況報上級廉政風險防範管理工作領導小組辦公室備案。 3、責令整改責令整改立足於保護和挽救黨員幹部，對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可以不予處分的黨員幹部，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步惡化。 ⑴適用範圍 ①誡勉糾錯後仍未改正的。 ②對管轄範圍內發生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的。 ③具有《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》中所列舉的行為，但情節顯著輕微，不構成紀律處分，或者情節輕微，可不予處分的。 ⑵實施方式 ①限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可不予處分的黨員幹部，指出存在的問題及其危害，要求其在規定期限內及時改正。 ②強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對管轄範圍內發生違紀違法案件負有責任，但可不予處分的黨員幹部進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，並進行跟蹤督導。 ⑶實施期限責令整改的期限根據責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過6個月。責令整改對象應當在10個工作日內製定整改措施並及時糾正錯誤行為，相應的廉政風險防範管理工作領導小組負責監替檢查其整改落實情況，並將相關情況報上級廉政風險防範管理工作領導小組辦公室備案。 4、處置結果的運用 ⑴警示提醒、誡勉糾錯和責令整改對象，誠心接受批評、整改到位的，既往不咎；整改不力，錯誤繼續蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規定組織處理，或立案查處。 ⑵警示提醒、誡勉糾錯和責令整改相關情況應及時通報組織、人事部門，作為年終考核依據，並記入個人廉政檔案。 ⑶誡勉糾錯和責令整改對象在糾錯和整改期間，不能提拔、調動，不得參加各類先進評比。 ⑷警示提醒、誡勉糾錯、責令整改對象可向本級或者上級廉政風險防範管理工作領導小組提出異議，受理機構調查了解後，應予以答覆。 ●推進廉政風險防範管理的重點工作一是抓延伸，重點規範制約權力運行。積極推進廉政風險防範管理向基層擁有公共權力的部門和崗位延伸。二是抓制度，逐步健全風險防範配套制度體系。堅持以建立健全預防腐敗各項制度為重點，以制約和監督權力為核心，以提高制度執行力為抓手，逐步形成一套「以制度規定流程、以流程規範行為、以規範優化管理、以管理完善制度」的動態化風險防範制度體系和運行機制。三是抓覆蓋，著力構建縱橫結合的風險防範鏈條。以系統為單位抓縱向，以地區為單位抓橫向，構建風險防範鏈條，形成點線面結合的防範格局。四是抓技防，推動風險預警工作。堅持提升預防腐敗工作的科技含量，這是廉政風險防範管理工作的高級化。要運用現代信息技術提高科技防範水平。五是抓考核，探索完善風險防範考評機制。通過業務周期風險防範考核評估、專題工作階段性彙報、年終檢查考核評估，不斷推動本系統、本單位廉政風險防範管理工作的整體進程。 ●廉政風險防範工作制度體系內容一是反腐倡廉教育制度，包括黨委（組）理論學習中心組定期安排反腐倡廉理論學習制度、黨政主要負責同志定期經廉政黨課制度、紀委書記作反腐倡廉形勢報告制度、黨員幹部定期分析制度、反腐倡廉專題民主生活會等。通過進一步加強反腐倡廉教育制度建設，築牢拒腐防變思想道德防線。二是反腐倡廉監督制度，包括「三談兩述」制度，函詢、質詢、罷免和撤換制度，廉政承諾制度、行政執法責任制度、重大決策報告制度，單位財務、公車、接待管理及業務工作制度，黨務政務事務等各項公開制度等。通過進一步加強監督制度建設，規範權力運行和使用。三是反腐倡廉預防制度，主要有風險排查制度、風險信息收集分析制度、風險預警制度、風險化解制度等，通過進一步加強反腐倡廉預警制度建設，形成有效預防腐敗的長效機制。四是反腐倡廉懲治制度，主要有案件揭露、發現、查處、協調制度，決策失誤糾錯制度，幹部選拔任用責任追究制度，行政問責在，黨風廉政建設責任追究制度、反腐倡廉建設考核獎懲制度等。通過進一步加強反腐倡廉懲治制度建設，堅決懲治腐敗。制度建設是整個廉政風險防範工作跟蹤的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各項制度為重點，以制約和監督權力為核心，以提高制度執行力為抓手，逐步建成內容科學、程序嚴密、配套完善、有效管用的廉政風險防範管理工作制度體系，將預防腐敗的關口前移，最大限度地降低腐敗風險。 制度防範包括制度設計安排、制度執行落實、制度效用分析三個環節。一是對已有的制度措施進行梳理。對過時的制度措施要摒棄，對內容不完善的要進一步健全完善；二是對缺失的制度措施一定要及時建立；三是制定的制度措施一定要實，要有很強的針對性和操作性，確保制度措施能夠管得住事，管得住人。 ●建立廉政風險防範機制的四個關鍵一是開展信息收集。通過強化政務公開、設立舉報箱、公開監督舉報電話、述廉評廉、問卷調查、外部評議和網上民生投訴等方式，保障廉政風險信息渠道暢通。構建廉政風險信息收集網路，充分利用執法檢查、群眾信訪、網上舉報、新聞傳媒等多種渠道，對重要行政領域、重大行政行為、重點權力環節的風險信息進行收集，並在此基礎上建立廉政風險信息檔案庫。二是認真進行預警分析。組織專業人員，對收集、掌握的信息，採取表象特徵分析、統計分析、經驗分析、專家分析、定性與定量分析相結合等方法，評估廉政風險等級，根據行政權力廉政風險的不同等級，實行分級管理和動態管理，視風險級別提出專項防範、重點防範和一般防範措施，制定防範處置預案。三是定期送達廉情報告。分別針對行政管理和業務流程行使自由裁量權等環節可能發生的廉政風險，按不同級別發出預警提示，對預警措施發出後的整改情況，進行跟蹤檢查，形成反饋報告，對整改到位的，取消預警；對整改不力，構成違紀違法行為的，按照有關規定進行組織處理或立案查處，對預警運行情況定期向上級黨政領導和紀委報告預警單位或個人的工作開展及廉政勤政情況。四是注重預警結果運用。對單位存在的問題，提出整改建議或監察建議書，責令整改。對個人存在的問題，進行信訪函詢、提醒談話、誡勉談話、崗位調整，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，化解廉政風險，避免問題演變發展成違紀違法行為。結合預警結果反饋的情況，建立健全縱向層級管理、橫向流程式控制制以及授權制約和平行制約相互協調的權力運行監控機制，確保權力運行合規合法。 ● 廉政風險防範管理工作的考核原則和實施要點考核原則：個性化原則。根據績效管理的理論，對工作成效的考核必須緊緊對照工作計劃和目標的完成情況進行評估。因此，對基層單位考核評估的重要依據就是其制定的實施細則，由於細則的差異性，對不同單位考核評估的內容也將有所差異。這是考核評估的個性化原則。所以計劃環節必須高質量完成對實施細則的認證和整改工作。效率原則。開展廉政風險防範管理工作的單位，必須把握效率原則開展考核評估工作。考核用的各項評估表格盡量簡單可行，便於打分。真實性原則。這是考核評估工作自身質量的重要保證。一方面，要對基層單位提供的細則落實情況進行真實性檢驗，目前我們只將此原則應用於階段檢查上，方法是針對細則內容作群眾認可度百分制測評，將結果作為係數乘以階段檢查考核表的評分結果；另一方面，將信訪舉報情況、腐敗案件發案情況作為風險預警減分項，計入考核成績。實施要點：自查工作的組織實施。每年6月和12月（或定期不定期），各單位填寫《廉政風險防範管理工作自查情況登記表》，同時上報的還有半年工作的問題分析和建議。登記表的內容由各個單位根據本單位的實施細則自行制定，考核項目就是各項措施的落實情況。領導小組辦公室根據登記表進行百分制評分。階段檢查的組織實施。每季度結束時，抽取10%的單位，開展階段檢查，內容包括聽取彙報、檢查材料、填寫《廉政風險防範管理工作階段檢查考核表》、進行群眾認可度測評。考核表為百分制，包括組織實施情況、細則落實情況。認可度測評表根據被抽查單位細則制定。動態考核的組織實施。對全部單位完成統一規定動作的情況進行記錄，包括風險點查找、細則制定、自查報告提交情況等，將重要會議和培訓出勤、風險防範等作為減分項。因動態考核受工作部署影響較大，所包含的各考核內容計分比例待年底綜合評估時確定，動態考核採用百分制評分。綜合評估的組織實施。年底對所有單位進行綜合評估，按照一定權重計算各項考核結果的總分，接受階段檢查的單位計算三項考核結果總分，未接受階段檢查的單位只計算二項考核結果，並按照優、良、中、差評定被考核單位的等次。發生腐敗案件的單位自動降低一個評定等次。具體的考核辦法很多，重要的是把握好全面質量管理的原則。對廉政風險防範管理這項工作自身的有效性考核，能否有效落實廉政風險防範管理工作各項任務措施都將是非常重要的因素。制定考核評估的方法以及組織實施應把握的首要原則就是全面質量管理原則，一是在考核項目上要涵蓋風險防範工作的各個重要環節和重點內容，二是在考核方式上要貫穿於廉政風險防範管理的全過程。因此，考核評估應是一個綜合評估的過程，應包括單位自查、階段檢查和動態考核等內容。 ●廉政風險考核評估結果的運用廉政風險防範工作考核結果分為優秀、合格、基本合格、不合格四個等次。（1）通報考核結果。（2）考核結果作為評比表彰的依據。（3）對當年考核評定為不合格的單位實行一票否決，取消其當年各項評先資格。考核為不合格的單位主要領導在幹部年度考核中不得評定為「稱職」。（4）將考核材料存入領導班子和領導幹部的廉政檔案和幹部檔案，作為對領導班子和領導幹部的政績評定、選拔任用和獎懲的重要依據。（5）根據考評結果，對執行懲防措施成效明顯的單位和個人進行表彰；對拒不落實或者落實廉政風險防範措施不力的單位、部門，依據相關規定，追究主管領導和主要領導責任。對給予2次以上預警的單位或個人以及發生重大違紀違法案件的單位，除嚴肅懲處違紀違法人員外，要按照幹部管理許可權，根據紀律處分相關規定，對負有失職、失察責任的直接領導和主要領導實施責任追究。 第五部分實 例 烏達區財政局（試點單位）廉政風險防範管理工作開展情況 附（1）：烏達區財政局關於成立權職梳理、流程規範和風險監控工作領導小組的通知（烏區財〔2011〕5５號）局各股室、會計核算中心、政府採購中心：為推動我局廉政風險防範管理工作，成立區財政局權職梳理、流程規範和風險監控工作領導小組，具體事宜如下：組 長：常玉剛（局黨支部書記、局長）副組長：王應欽（副局長、國有資產管理辦公室主任） 宋永平（副局長、農業綜合開發辦公室主任） 任俊生（紀檢書記） 呂朝霞（會計核算中心副主任） 魏紅立（政府採購中心主任） 趙梓懿（農業綜合開發辦副主任）成 員：肖 媛（區財政局辦公室科員） 蘆 楠（區會計核算中心科員）領導小組下設辦公室，辦公室設在烏達區行政中心209房間，辦公室主任由任俊生同志兼任，負責日常事務工作，辦公室分設綜合組、審核組，各組構成及職責如下：（一）綜合組職責：承擔工作文稿起草，包括：《工作實施方案》，工作動員講話，有關制度及調研、請求、總結報告等；組織協調推動工作實施，掌握工作動態，及時發現和研究工作出現的問題，提出解決的建議和措施；督促檢查狠抓工作落實，將局各業務股室、局屬二級單位工作的進展完成情況進行考核，並將考核結果列入年度考核體系；承擔局黨組《工作規程》編製；做好相關會議的會務和《工作規程》彙編工作。綜合組由任俊生負責，成員有肖媛、蘆楠。（二）審核組職責：依據《工作實施方案》和《編製工作規程說明》制定具體的審核標準；審核局各業務股室、局屬二級單位上報的《工作規程》，提出初審審核修改意見，終審確認意見，承擔全局共性《工作規程》的編製。審核組由呂朝霞負責，成員有魏紅立、趙梓懿 。 附（2）：烏達區財政局廉政風險防範管理工作流程圖 附（3）： 附（3）：烏達區財政局開展權職梳理流程規範和風險監控工作實施方案（烏區財〔2011〕58號）局各股室、會計核算中心、政府採購中心：為進一步規範行政權力運行，提高行政效能，全面推進財政科學化、精細化管理，促進懲治和預防腐敗體系建設，根據區紀委六屆十五次全委會議精神，決定在我局開展廉政風險防範管理工作，具體方案如下：一、指導思想和工作目標（一）指導思想以深入貫徹落實科學發展觀和黨的十七屆四中全會為指導，以維護人民群眾的根本利益為出發點和落腳點，以建立公開規範高效的權職運行機制、打造「陽光財政」、提高行政效率為基本要求，以制度創新為著力點，以風險監控為保障，推進行政權力和職責公開透明運行，確保財政資金和財政幹部「兩個安全」，確保財經秩序健康有序，促進依法理財、民主理財和科學理財，為打造一個中心，實現兩個轉型做出貢獻。（二）工作目標建立摸清底數、明確權職、完善規程、規範運行、強化監督、預防腐敗、形成授權合法、職責明確、程序嚴密、制約有效的權職運行機制，力爭達到權力在陽光下運行，規程在法律內操作，管理在發展中提升，資金在監管下使用。二、實施範圍開展廉政風險防範工作的範圍包括局機關各業務股室、局屬二級單位，所有財政業務和內部行政管理涉及的權力和職責。局機關各業務股室和局屬二級單位要對各自的所有職能和工作崗位、所有財政業務和行政管理權力進行權職梳理，搜索確定風險點，規範工作規程。權職類型主要包括三類：（一）財政業務類。包括財稅政策管理、預算管理、資金管理、國有資產管理、監督管理、政府採購管理、會計管理等權職事項；行業監管、行政許可、行政處罰、財政投資評審等權職事項。（二）內部行政管理類。各項行政事務的日常管理事項。主要包括人事管理、財務管理、督察督辦、資產管理、信息化管理、考核評比等權職事項，以及重大項目、重大財務支出等決策事項。（三）其他類。不能歸入上述類別的，有必要進行梳理和規範的其他權職事項。如政風行風管理、機關黨務管理等。三、實施階段和工作步驟廉政風險防範工作從2011年7月開始，到2011年底基本結束，分四個階段完成。（一）動員部署階段（7月1日——7月31日） 1.建立機構。成立烏達區財政系統廉政風險防範、流程規範工作領導小組，下設辦公室。 2.制定實施方案。按照烏海市委在全市開展廉政風險防範工作的統一部署，結合我局工作實際制定《實施方案》。 3.召開動員大會。7月上旬，召開烏達區財政局廉政風險防範工作動員大會，局機關各業務股室和局屬各二級單位全體工作人員參加。（二）梳理查找風險點階段（8月1日——9月30日） 1.梳理權職。局機關各業務股室、局屬各二級單位依據有關法律法規，從具體行使職權的機構或崗位入手，經過逐一梳理，確認局機關各股室、局屬各二級單位所有權力和職責事項，查找權職行使的依據（法律、法規及政策），並明確科室、單位領導職責和各崗位職責，按照「財政業務類」、「內部行政管理類」和「其他類」分出權職類別。要列出所有具體工作事項，並以業務名稱表述。 2.規範流程。局機關各業務股室、局屬各二級單位依據法規政策，遵循財政經濟運行規律，以權力運行流程表並配相應流程圖的形式清晰描述每一項權力和職責支行流程，對其中不合法、不合規、不合理的流程予以完善，實現權職運行程序化。其中，涉及全局或某幾個股室的共性業務事項，由相關股室牽頭統一組織編製；共性流程圖難以涵蓋的具體業務事項，由相關股室編製。 3.風險監控。局機關各業務股室、局屬各二級單位結合近年來出現的財經違法違紀典型事例，緊密結合梳理出的規程，按照潛在廉政風險，圍繞工作流程中的關鍵環節、薄弱環節和重要崗位，確定確認權職風險點，並用《行政權力風險點監控機制情況表》進行表述。任何股室、單位不得隱瞞所行使的行政權職風險點。進行權職風險分析，提出針對性較強、易於操作的權職風險監控制度和措施，增強權職制約監督的有效性。（三）制定措施階段（10月1日——11月30日） 1.編製《工作規程》。根據確定的權職事項和工作流程，制定權職運行程序和權職監督管理流程，並對每一項權職事項編製《工作運行流程圖表》。 2.申報《工作規程》。局機關各業務股室、局屬各二級單位討論擬定的《工作規程》，報經分管局領導審核把關、簽批同意後，上報局權職梳理工作領導小組辦公室（上報材料包括書面材料及電子版） 3.初審（8月1日——8月31日）。由領導小組辦公室下設的權職梳理工作審核組，分別對各股室、單位報送的材料逐一進行審核評議，提出初步修改意見。 4.修改（9月1日——9月18日）。審核組排出日程與相關科室、單位逐一對接，交流反饋意見，股室、單位再進行修改完善。經分管局領導再次審定簽字後，上報領導小組辦公室。 5.終審（9月19日——10月31日）。領導小組終審後，提出評審意見下發相關科室，並整理相關情況提交局黨組會研究決定通過。（四）全面評估考核階段（12月1日——12月31日）廉政風險監控工作領導小組全面總結工作，重點抓好國有資產、城區基本設施建設、黃河海勃灣水利樞紐工程建設資金、重大項目資金、政府債務等方面監管制度的彙編，形成一套符合我區實際的資金監管長效制度體系。彙編完成《烏達區財政局工作運行規程》和各業務股室、二級單位《工作運行規程》，將權職運行全過程公開，加強權職運行監督和制約，建立規範權職運行的長效機制。四、具體要求（一）加強領導，明確責任。領導小組各成員股室、二級單位要進一步明確職責，增強工作責任感，切實加強對權職梳理工作的督促指導。各股室工作人員及二級單位主要負責人為本股室、單位權職梳理工作第一責任人。要認真組織開展本股室、單位權職梳理的各項工作，把工作做實、做細，確保取得實效。（二）統籌兼顧，務求實效。開展權職梳理工作要與學習實踐科學發展觀活動相結合，與建立健全懲治和預防腐敗體系相結合，與轉變政府職能、加強行風建設和推行政務公開相結合，與深化財政改革、推進財政科學化精細化管理相結合，齊抓共管，互相促進，形成合力。（三）督促檢查，確保質量。領導小組辦公室要明確職責分工，強化工作指導和監督檢查；建立工作進展通報制度，對開展好的及時表揚，對敷衍就會的通報批評，促進工作落實。 二Ο一一年七月二十三日 主題詞：財政 風險監控 實施方案抄 報：烏海市財政局抄 送：局機關各業務股 區會計核算中心 區政府採購中心烏達區財政局 2011年7月23日印發共印20份 附（4）： 烏達區財政局權力清查匯總表（１） 序號 事項名稱 權力行使依據 權力運行流程描述 責任單位 備註 1 財政授　權支付 《中華人民共和國預演算法》第47條；《中華人民共和國預演算法實施條例》第33條第4款、第37條；《中華人民共和國會計法》；《內蒙古自治區財政性資金集中支付管理辦法》（內政辦字〔2005〕191號）。 1.國庫辦公室下達直接支付用款計劃或授權支付額度； 2.國庫辦公室辦理實撥資金手續。 國庫辦公室 流程圖1 2 非稅征繳使用 《中華人民共和國會計法》；《內蒙古自治區非稅收入管理條例》。 1.執收單位按照規定將非稅收入繳入非稅征繳戶；2.接收銀行數據，與銀行核對非稅收入項目金額；3.將收繳的非稅收入匯總分類繳入國庫。 非稅辦公室 流程圖2 3 城鎮最低生活保障 《城市居民最低生活保障條例》；《內蒙古自治區城市居民最低生活保障條例實施辦法的通知》（內政發（2001）74號 ）；《城市居民最低生活保障制度實施細則的通知》（內政發（2003）14號）；《烏海市城市居民最低生活保障制度實施辦法》。 在綜合考慮各區財政困難程度、城市低保人數、地方財政努力程度等因素的基礎上，通過因素分配法，分配撥付城市低保補助資金。 社保辦公室 流程圖3 4 村級公益事業建設一事一議財政獎補資金 《內蒙古自治區人民政府辦公廳關於印發自治區嘎查村級公益事業建設一事一議財政獎補工作方案的通知》（內政辦發〔2009〕53號）；《內蒙古自治區財政廳綜改辦關於印發自治區嘎查村級公益事業建設一事一議財政獎補資金管理辦法的通知》（內財農改〔2009〕1066號）。 根據烏海市城鄉一體化及新農村建設規劃申報項目，根據市財政局下達的指標文件撥付資金。 農林水科辦公室 流程圖4 流程圖1 財政資金支付流程圖——財政授權支付 （1）預算單位向財政局對口業務辦公室報送用款計劃； （2）財政局各業務辦公室審核用款計劃； （3）財政局國庫辦公室下達授權支付額度； （4）預算單位向代理銀行辦理資金支付； （5）代理銀行向收款人支付資金； （6）代理銀行向清算銀行進行資金清算； （7）財政局支付中心接收支付信息並實時監督。 流程圖2 非稅征繳使用流程圖 直接繳款 1．執收單位向繳款人開具《非稅收入一般繳款書》（一式五聯）； 2．繳款人持繳款書一至三聯到代理銀行營業網點繳款； 3．銀行辦理收款業務並加蓋收訖印章後將第二三聯做為記賬憑證，將第一聯返還給繳款人； 4．繳款人將已加蓋收訖印章的繳款書第一聯交還執收單位，以此作為繳款證明； 5．執收單位確認繳款人已交款後將加蓋單位財務章的繳款書第四聯給繳款人作為收據，第五聯由執收單位保管備查； 6．銀行在每日結賬後列印本日收入日報並傳輸相關數據給財政非稅管理系統； 7．財政非稅系統管理員根據日報和對賬單匯總核對各單位收入情況； 8．財政非稅業務員按照相關法律法規在規定期限內填寫繳款書將非稅收入解繳國庫和財政專戶。 流程圖3 最低生活保障資金管理流程圖 流程圖4 村級公益事業建設一事一議財政獎補資金 附（5）： 烏達區財政局風險點匯總表科室（單位） 行政權力風險點 風險等級 分管領導烏達區財政局 1.全區財務工作 A級 常玉剛國庫辦公室 2.財政資金審核撥付 A級 宋永平 3.財政國庫專戶管理 A級 4.預算單位銀行賬戶開設審核 B級 5.財政總決算及部門決算編審 C級 6國庫辦公室公章使用管理 C級 非稅辦公室 7.非稅征繳戶管理 A級 宋永平 8.非稅票據管理 B級 9.非稅征繳章使用管理 C級 行政事業單位會計核算中心 10.核算部支票管理和資金部財務印章管理 A級 呂朝霞 11.中心系統軟、硬體和數據的維護管理 A級 12.憑證真實完整認定 B級 13.會計核算科目款項認定 C級 監督檢查辦公室 14.財政監督檢查 C級 任俊生 15.違反財經紀律處理、處罰 C級 辦公室 16.內部行政管理 C級 任俊生 17.科室（單位）經費支出審核報銷 C級 18.公文印發內部行政 C級 19.印章使用管理 C級 20.緊急文件分辦管理 C級 21.辦公室公章及財務專用章使用管理 C級 22.人員錄用管理 C級 23.幹部調配、任免 C級 24.薪資管理 C級 25.末尾追究和年度考核 C級 附（6）： 烏達區財政局廉政風險識別、防範措施、承諾一覽表（科室）科室名稱 國庫辦公室 風險等級 A級 分管領導 宋永平 審核意見崗位職責 1.執行區級部門預算，審核、撥付預算內、預算外資金；及時協調並向領導、部門反饋預算執行中的有關問題； 2.編製全區和區本級預算內、預算外資金總決算；組織並編製全區和區本級部門決算； 3.開展區本級預算內、預算外會計核算工作，辦理區級預算繳款； 4.監控區級零餘額賬戶；管理區級其他財政存款賬戶，核算各項財政專戶資金； 5.負責全區財政收支的統計工作，協調與稅務、銀行、統計等部門的業務聯繫； 6.組織區本級行政、事業單位工資統發工作，指導區級工資統發工作； 7.組織和具體推進國庫改革工作，指導全區實行國庫集中收付制度改革。 風險類型 風險等級 業務流程 A級2個 B級1個C級2個 制度機制 外部環境 思想道德 風險類別 風險點 防範措施 崗位職責風險 1.用款計劃審核，下達直接支付額度、授權支付額度，填制實撥資金撥款單，為代理銀行清算資金； 2.收入及時準確繳入專戶，銀行間往來轉賬匯款，專戶撥款記賬，財政專戶資金各類繁多，政策性強； 3. 國庫辦公室審核開戶申請表，主管國庫工作的局長審批，人民銀行審批； 4. 當年財政收支結餘、結轉，上下級往來補助結算，預算平衡，政策執行； 5.國庫辦公室印章的用印審批，財政局法人印章的用印審批。 1.嚴格按照法定許可權和程序履行職責，行使行政權力； 2.根據經濟社會發展的需要和財政改革要求，制定與群眾利益密切相關的規範性文件，原則上要公布草案，向社會徵求意見； 3.堅持從嚴治政，對職權範圍內的事項要規範工作流程，按流程和時限認真負責地辦理，對不符合規定的事項，說明理由堅持原則不得辦理； 4.建立過錯責任追究制度和檢查評比制度，評比結果納入年底考核； 5. 實行起點監控。凡涉及資金的A級風險權力，必須在內網公示； 6．嚴格執行預算指標實行初審和複核機制。 廉政承諾內容 填表人簽字： 　　　 填表時間：附（7）：　　　　　烏達區財政局廉政風險識別、防範措施、承諾一覽表（個人崗位）姓名 李亞紅 崗位 預算科、支部成員 職務 黨支部委員分管預算 分管（所在）部門 黨務工作；對財政各科室預算執行工作進行監督。崗位職責 1.宣傳執行黨的路線、方針、政策，團結組織黨內外幹部群眾，努力完成各項目標任務； 2.組織黨員認真學習鄧小平理論和「三個代表」重要思想，學習黨的基本知識和科學文化業務知識； 3.對黨員進行教育管理和監督，提高黨員素質，維護和執行黨的紀律； 4.做好經常性的發展黨員工作，對要求入黨的積極分子進行教育和培訓； 5.編製年度烏達區預算草案, 承擔預算支出標準體系建設，並辦理部門預算的審核、批複、調整等事項； 6.負責與市級財政辦理財政年終結算； 7.測算區級可用財力； 8.確定部門預算編製的範圍和內容。 風險類 別 風險點 防範措施崗位責任風險 1.工作不細心導致工作失誤； 2.提出財政預備費動用方案； 3.不按照工作要求落實部門預算資金來源； 4.不按照人代會批准的部門預算執行； 5.不按照上級要求下達專項指標。 1.定崗定員定職責，經辦人初審，科室負責人再審，報局領導審批； 2.嚴格實行行政責任制及過錯追究制，對因推諉、拖延等官僚作風及濫用職權、失職瀆職造成損失的嚴肅追究責任； 3.科學合理測算部門預算可用財力； 4.將人代會批准的年度預算批複各部門，確保數據一致，督促單位及時準確完整報送相關資料； 5.按照上級指標文件記賬，按照資金使用範圍下達指標單。 廉政承諾內容 1.嚴格遵守領導幹部廉潔從政準則，以身作則，率先垂範； 2.嚴格落實黨風廉政建設責任制所規定，按照「一崗雙責」要求，確實抓好本單位黨風廉政建設工作； 3.認真履行工作職責，學習教育和嚴格管理相結合，全面提高財務工作人員素質和拒腐防變能力。填表人簽字： 填表時間： 附（8）： 附（9）： 烏達區財政局各項制度目錄 第一部分 黨務部分 1.烏達區財政局黨支部工作制度 ………………………1 ——三會一課制度……………………………………1 ——民主生活會制度 ………………………………2 ——組織生活會制度 ………………………………3 ——黨員活動日制度 ………………………………4 ——黨員密切聯繫群眾制度 ………………………5 ——黨員談心制度 …………………………………6 ——黨風黨紀教育制度 ……………………………7 ——黨員管理制度 …………………………………8 ——黨員彙報思想制度 ……………………………9 ——黨員考核評比制度 ……………………………10 ——黨費收繳管理制度 ……………………………12 ——發展黨員制度 …………………………………15 ——入黨積極分子和預備黨員培養考核制度……16 2.烏達區財政局黨支部書記職責 ………………………18 3.烏達區財政局黨支部副書記職責 ……………………20 4.烏達區財政局黨支部組織委員職責 …………………25 5.烏達區財政局黨支部宣傳委員職責 ……………26 6.烏達區財政局黨支部紀檢委員職責 ……………27 7.烏達區財政局廉政建設公約 ……………………28 8.烏達區財政局建設節約型機關公約 ……………29 9.烏達區財政局政務公開服務承諾制度 …………31 10.烏達區財政局政務公開會議與學習制度 ……32 11.烏達區財政局機關文明公約 ………………… 33 12.烏達區財政局精神文明建設工作制度…………34 第二部分 工作規則 1.總則……………………………………………………35 2.領導職責………………………………………………36 3.科學民主決策…………………………………………37 4.依法行政………………………………………………38 5.政務公開………………………………………………39 6.健全監督制度…………………………………………40 7.廉政建設………………………………………………41 8.工作安排及檢查………………………………………42 9.會議制度………………………………………………43 10.公文審批制度 ………………………………………43 11.其他基本工作制度 …………………………………44 12.作風紀律 ……………………………………………45 第三部分 內部管理 1.烏達區財政局工作職責………………………………45 2.烏達區財政局局領導工作職責……………………47 3.烏達區財政局內設機構及職責………………………48 4.烏達區財政局政治業務學習制度…………………77 5.烏達區財政局接待制度………………………………78 6.烏達區財政局信息工作制度…………………………79 7.烏達區財政局考勤制度………………………………80 8.烏達區財政局財務管理制度…………………………81 9.烏達區財政局來信來訪接舉工作制度……………83 10.烏達區財政局辦公設備管理辦法……………………84 11.烏達區財政局安全保衛制度…………………………86 12.烏達區財政局綜治工作制度…………………………88 13.烏達區財政局機動車輛管理制度……………………90 14.烏達區財政局獎懲制度………………………………92 15.烏達區財政局電子公文收發管理制度………………93 16.烏達區財政局網站信息管理制度……………………94 17.烏達區環保局其他工作職責…………………………96 第四部分 業務部分 1.烏達區財政局預算管理部門制度……………………98 ——烏達區財政局預算編製審核制度…………………98 ——烏達區財政局部門預算調整制度…………………100 ——烏達區財政局財政預備費動用方案………………102 2.烏達區財政局國庫辦公室制度………………………106 ——烏達區財政資金審核撥付制度…………………106 ——烏達區財政國庫及專戶資金管理制度……………108 ——預算單位銀行賬戶開戶審核制度…………………110 ——財政總決算及部門決算編審制度…………………111 ——國庫辦公室公章管理使用管理制度………………112 3.烏達區財政局非稅辦公室制度………………………113 ——非稅征繳戶管理制度………………………………113 ——非稅票據管理制度…………………………………115 ——非稅征繳章管理制度………………………………116 4.烏達區財政局辦公室制度…………………………117 ——科室（單位）經費支出審核報銷制度………………117 ——公文印發制度………………………………………118 ——印章使用管理制度…………………………………119 ——末位責任追究制度…………………………………120 ——年度考核制度………………………………………121 ——薪資管理制度………………………………………122 ——機構編製管理制度…………………………………123 ——人員調入、調出管理制度…………………………124 ——幹部選拔任用制度…………………………………125 ——單位工作人員獎勵制度……………………………126 ——行政執行監督制度…………………………………127 5.烏達區行政事業單位會計核算中心制度……………128 ——核算部支票管理和資金部財務印章管理制度……129 ——報賬憑證真實完整認定製度 ……………………130 附（10）： 烏達區財政局廉政風險防控工作考核辦法 一、考核範圍 烏達區財政局各科室、政府採購中心、會計核算中心及工作人員 。二、考核小組為加強組織領導，成立烏達區財政局風險防控工作審核領導小組，具體名單如下：組 長：常玉剛（局黨支部書記、局長）副組長：王應欽（副局長、國有資產管理辦公室主任） 宋永平（副局長、農業綜合開發辦公室主任） 任俊生（紀檢書記） 呂朝霞（會計核算中心副主任） 魏紅立（政府採購中心主任） 趙梓懿（農業綜合開發辦副主任）成 員：肖 媛（區財政局辦公室科員） 蘆 楠（區會計核算中心科員）三、考核內容及標準（考核按照百分制計算） （一）對科室的考核：基礎建設、廉政風險點的防控措施、規章制度執行情況、崗位職責風險的防範、日常監控、後期處置。 １.基礎建設（10分） （1）領導高度重視，有明確的負責人分管廉政風險點預警防控工作、建立健全學習制度、按時完成上級部門交代的各項工作任務（5分）； （2）各項規章制度健全，責任分工明確，廉政風險點進行公示（5分）； ２.廉政風險點防控措施（15分） （1）政府採購中心招、投標規範化、透明化（2）深入開展廉政文化建設（5分）。 ３.規章制度執行情況（15分） （1）工作制度健全（10分）； （2）政務公開落實到位（5分）。 4.崗位職責風險的防控（30分） （1）踐行政務服務承諾、工作責任明確到人（10分）； （2）明確財務監督行為，及時辦理業務、依法行使財政權力，不越權辦理（10分）； （3）監管到位，無責任追究事件、財務管理規範，無差錯（10分）。 5.日常監控（15分） （1）按規定定期組織召開日常例會、民主生活會，日常監控無違規行為、認真開展自查，查找問題準確，整改措施得力（10分）； （2）廉政風險點防控重要崗位的考核，每一處不達標扣１分（5分）。 6.後期處置（15分） （1）對防控措施高度重視，落實到位（5分）； （2）對有誡勉、責令改正情況的科室、中心及工作人員整改措施得力，幫助相關人員糾錯及時（10分）。 （二）對個人的考核：參加股室各項學習、活動的情況；是否認真履行「一崗雙責」情況；有無失誤瀆職行為；執行服務承諾是否到位；自查自糾及存在問題改正情況。 １.積极參加各項學習、活動，做好學習筆記，撰寫心得體會，財務監督、代理記賬行為規範（20分）； 2.認真履行「一崗雙責」、崗位職責履行到位，無失誤瀆職行為（20分）； 3.認真自查自糾，及時填報自查報表、在規定期限內整改，效果明顯（20分）； 4.會計核算中心作為窗口單位，是否履行職責到位，深入開展「創先爭優三比、三評、三創、三亮 」活動，是否達到「巾幗文明崗」標準（20分）； 5.制定年度教育計劃，定期組織相關工作人員學習培訓，參加人培訓成績（20分）。四、考核結果評定 考核工作由局廉政風險防控工作領導小組辦公室負責組織。領導小組辦公室每年12月底對全局廉政風險預警防控工作進行考核，依據各科室、兩個中心和個人的考核得分綜合評估，對各科室、兩個中心和個人進行評定。考核90分以上的，確定為優秀，60分到90分的，確定為合格，60分以下的確定為不合格。 五、獎懲措施 （一）對各股室、兩個中心的考核結果與年度考核掛鉤。考核為優秀的，給予通報表揚。 （二）對在考核中達不到「合格」的科室和個人，不能被評為本年度先進科室和先進個人。 （三）考核結果確定為「不合格」的科室和個人，由領導小組在全局範圍內通報，並下達整改通知。 （四）連續兩年考核結果為「不合格」的科室，按照幹部管理許可權，對負有失職、失察責任的分管領導進行責任追究；考核結果為「不合格」的個人，實行待崗培訓。 附（11）：烏達區財政局2011年廉政風險防範管理工作情況按照烏海市委、市政府《關於在全市推進廉政風險防範管理工作意見（試行）的通知》要求和區紀委六屆十五次全委會議安排部署，我局被確定為區廉政風險預警防範工作8個試點單位之一，現將我局開展廉政風險防範工作彙報如下：一、基本情況烏達區財政局現下設9個科室、3個中心，共有幹部職工39人。廉政風險防範管理工作開展以來，我局將廉政風險防範作為財政部門反腐倡廉的主要手段來抓，將其滲透、融入到財政工作的各個環節，確保了廉政建設各項制度的落實，有力促進了財政工作的健康發展。二、主要做法廉政風險防範是一項系統工程，需要從多方面入手抓實抓好。總結我局廉政風險防範工作的主要做法，可以概括為兩句話，即「做到三個加強，築牢三道防線」。（一）加強廉政教育，築牢廉政風險防範的思想防線。廉政風險防範必須堅持立足教育、重在防範的原則。工作中，我們以保護好財政資金的安全和保護好財政幹部的自身安全為出發點，切實加強了黨風廉政教育工作。利用每周一、周五的固定學習時間，組織全體工作人員深入學習黨的一系列廉政建設精神和《中國共產黨黨內監督條例（試行）》、《關於實行黨政領導幹部問責的暫行規定》及《中國共產黨黨員領導幹部廉潔從政若干準則》等規定，並採取生動活潑、喜聞樂見的形式，大力推進廉潔文化建設，倡導以廉為榮、以貪為恥的社會風尚，營造了濃厚的廉潔文化氛圍，如：讀廉潔文化書籍、廉潔文化知識競賽、模範事迹教育、邀請黨校教師講黨課等。截止目前，廉潔文化知識競賽每年舉辦一次，購買廉潔文化書籍100餘冊，一個季度組織觀看一次警示教育片和模範事迹專題片，在局機關辦公樓內建立廉潔文化長廊，每年局領導要和全局人員進行廉潔談話，並要求人人做出廉潔承諾，每年都要積極開展宗旨教育和黨性、黨風、黨紀教育活動。在這些活動中，我們結合財政工作實際，特別將《法治與新聞》和《廉政風采》作為必讀書目，進行正反對照，開展警示教育，讓大家明白財政資金是高壓線、碰不得拿不得，警醒大家一定要自覺抵制拜金主義，做到一身正氣、一塵不染，從思想上增強了大家廉潔從政的自覺性和責任感，構築起了一道牢固的廉政風險防範的思想防線。（二）加強制度建設，築牢廉政風險防範的制度防線。 廉政風險防範，必須有相應的制度作保障。在區紀檢委召開全區廉政風險防範建設工作會之後，我局迅速召開局黨組會進行研究部署，成立了廉政風險防範工作領導組；隨後召開了全局幹部職工大會，對開展廉政風險防範工作做了動員部署，並根據區委、區紀檢委精神，制定出台了《建立廉政風險防範機制的實施方案》，隨後，對規範性文件和制度、行政許可事項、非行政許可審批項目、行政處罰事項、行政徵收事項、行政強制事項、辦事流程、部門職能職責等8項行政職權進行了認真清理，明確了39個崗位和9個科室、3個中心職責，最終繪製出權力運行流程圖30餘份。按照「三個結合」、「四個避免」和「把握重點部位」的要求，採取「五步查找法」，全面查找了廉政風險點，劃分了風險等級。針對查找出的廉政風險點，認真分析了廉政風險存在的根源和可能產生的後果、評估了廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低、明確了責任主體和提出了防範措施、建立了廉政風險和防範措施資料庫，局領導和各科室所長、中心主任簽訂了廉政風險防範工作目標責任書。共修訂完善了財政部門《工作制度》14個類型、75項相關制度規定。同時，我們還加強了信訪工作，對外公示了監督電話、設立了舉報箱，組織專人認真受理群眾來信來訪；嚴格落實廉潔自律各項規定，不定期對黨員幹部的廉潔自律情況進行專題檢查，及時解決了一些傾向性、苗頭性問題。通過完善制度和狠抓內部管理，我局各方面管理基本實現了制度化、規範化，基本建立了廉政風險防範長效機制，實現了廉政風險防範「四個全覆蓋」。（三）加強監督約束，築牢廉政風險防範的監督防線。我們廉政風險防範的重點有兩個方面：一是工作人員是否有利用職務之便以權謀私的行為，針對這種情況，除了前面提到的舉報投訴、廉潔自律專項檢查外，我們狠抓了責任追究，若有不廉行為，不姑息，不遷就，視情節輕重，將分別採取戒勉談話、通報批評、調離崗位直至移送司法機關。二是財政資金的管理使用是否有違規違紀現象。針對這種情況，我們加大對重要崗位的管理和監督，對重要崗位幹部定期進行交流；加大財政內部監督檢查力度，加強對預算編製、執行、調整的監督檢查；積極開展「小金庫」等專項治理活動，及時糾正違規使用資金行為；主動向人大彙報依法行政情況、向紀檢部門彙報黨風廉政建設情況，主動邀請審計部門對預算資金、專項資金進行審計，將財政內部監督和人大、紀檢、審計監督置於財政資金管理使用的全過程；組織召開服務對象座談會、政風行風徵求意見會，定期評議廉政風險防範機制建設情況和運行情況，充分發揮民主評議活動的監督效應和警示糾錯功能，築起了一道牢固的廉政風險防範的監督防線。三、取得成效我局嚴格執行廉政風險防範各項制度，堅持教育、制度、監督並重原則，從源頭採取措施和辦法，剷除了滋生腐敗和犯罪的土壤和條件，主要表現在：（一）全局廉潔意識顯著增強。廉潔奉公，文明服務，已成為我局全體幹部職工的共識，依法理財、依法行政，已成為我局全體幹部職工的自覺行為，全局上下風清氣正，團結奮進，展現出了新時期財政幹部職工的良好精神風貌。（二）樹立了良好的財政形象。工作開展以來我局未發生一起違法違紀現象，從未發生吃、拿、卡、要，刁難群眾、與民爭利的現象，自開通政風行風熱線以來，我局未收到市區政風行風熱線舉報，受到了群眾好評。（三）推動了財政工作的健康發展。廉政風險防範工作的深入開展，為財政工作的整體進步提供了強大推力，表現為：今年在經濟形勢依然嚴峻的情況下，組織收入能夠實現同比增長，為全區的可持續發展奠定了堅實的物質基礎；各項涉及民生的重點支出保障有力，維護了全區和諧穩定的發展局面；部門預算、國庫集中支付、政府採購等項改革不斷完善，財政科學化、精細化管理水平不斷提高；幹部隊伍精神面貌煥然一新，得到了廣大群眾的充分肯定。 區環保局（試點單位）廉政風險防範管理工作開展情況 附（1）：烏達區環境保護局關於成立廉政風險防範管理工作領導小組的通知（烏區環字﹝2011﹞55號 ） 各室、站、隊：為順利推進我局廉政風險防範管理工作，經研究，決定成立區環境保護局廉政風險防範管理工作領導小組，主要負責廉政風險防範管理工作的組織實施、督查指導、考核和評估。組 長：韓 濤 區環保局黨支部書記、局長 副組長：韓 志 區環保局副局長劉 平 區環保局黨支部副書記、副局長楊志強 區環保局監察大隊大隊長成 員：高欣榮 區環保局辦公室主任何晉波 區環保局污染控制室主任蔡兆誠 區環保局監督管理室主任陳曉霞 區環保局宣教室主任梁慶紅 區環境監測站站長 哈 斯 區環保局黨支部組織委員王利琴 區環保局黨支部紀檢委員梁 娜 區環保局黨支部宣傳委員領導小組下設辦公室，辦公室主任由劉平兼任，主要負責文稿起草、督促檢查及日常協調等工作。 烏達區環境保護局二〇一一年七月二十二日 附（2）：烏達區環保局廉政風險防範管理工作流程圖 附（3）：烏達區環保局廉政風險防範管理工作實施方案（烏區環字﹝2011﹞58號 ） 為加強對權力運行的制約和監督，全面提升全局廣大黨員幹部特別是領導幹部的崗位廉政風險防範能力，有效建立廉政風險防範管理機制，確保環保各項工作的順利開展，按照《烏達區廉政風險防範機制試點工作實施方案》（烏區紀辦發〔2011〕5號）要求，結合我局實際，特制定本方案。一、指導思想堅持以鄧小平理論、「三個代表」重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，建立起以強化崗位為點、規範程序為線、完善制度為面的廉政風險防範管理機制，加強黨風政風行風建設，有效遏制和減少腐敗現象的發生，推動全局黨風廉政建設和反腐敗工作。二、工作目標把廉政風險防範管理作為加強黨風廉政建設的切入點，制定廉政風險防範措施。通過有針對性地開展權力觀和廉潔從業教育，引導幹部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性；通過完善和落實各項工作制度，加大對權力運行的制約和監督，建立健全決策權、執行權、監督權既相制約又相互協調的權力結構和運行機制；通過認真開展廉政風險防範管理工作，探索預防腐敗體系建設的新模式，建立能夠提前發現、有效預防、及時化解廉政風險的長效工作機制。三、主要內容主要圍繞廉政風險和監管風險的防範管理開展工作,從環保項目審批、總量確認、環境監管、環境監測、財務管理等風險點開展查找與防範，通過全面查找容易發生問題的重大事項、重要崗位、關鍵環節的風險點，採取有效防範措施，建立風險點預警教育機制、制度防範機制和監督管理機制，把查找風險點工作作為一個思想教育、品德教育、廉政教育的過程，為促進依法行政、廉潔從政打下良好基礎。四、實施範圍局機關各科室（站、隊）及其工作人員。五、工作重點和步驟廉政風險點防範管理工作分動員部署、查找梳理風險點、制訂完善防範措施、檢查防範效果4個階段。（一）動員部署階段（2011年7月21日—7月30日） 1.健全組織，制定方案。成立廉政風險點防範管理工作領導小組，下設辦公室，負責組織協調及日常工作。根據《通知》要求，結合本局實際，制定本局廉政風險防範管理工作實施方案。 2.動員部署，提高認識。召開全局動員會，認真學習上級關於開展廉政風險點防範管理工作的有關文件、領導講話精神和本局方案，提高對風險點防範管理工作的認識，為落實查找風險點、制訂防範措施工作打下基礎。（二）查找梳理風險點（2011年8月1日—8月31日）結合單位和崗位實際，認真查找廉政風險，做到廉政風險查准、查全、查深，為制定廉政風險防範措施奠定基礎。 1.查找風險點。按崗位、科室排查廉政風險。主要採取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、社會督六種方法和利用舉報投訴、財務審計、執法檢查、問卷調查等專用監督渠道和手段，重點查找四類風險：一是崗位職責風險，重點查找由於工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；二是業務流程風險，重點查找由於工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素；三是制度機制風險，重點查找由於缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致行政行為失控的因素；四是外部環境風險，重點查找行業「潛規則」對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。查找風險點時，先由個人作好準備，採取科室人員集中彙報和討論的形式公開查找，查找的問題要實在、具體；領導班子通過召開專題民主生活會等形式，認真查找領導班子和本單位在重點領域、重點環節、重點崗位的廉政風險點。 2.廉政風險等級評估。根據風險發生的機率大小、可能造成的危害程度，將風險等級劃分為三級。一級風險是發生機率高的風險，或者一旦發生可能造成嚴重損害後果的風險，如有可能觸犯國家法律、構成犯罪的風險等；二級風險是發生機率較高的風險，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害後果的風險，如有可能違反涉及行政機關工作人員的相關法規，受到紀律處分的風險等；三級風險是發生機率較小的風險，或者一旦發生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。對應三個級別風險點確定三個級別風險崗位，明確責任人、責任風險和標準要求。在風險崗位的認定上，要突出環保項目審批、環境監管、環境執法、環境監測、環保資金使用、人事管理、財務管理等重點領域的崗位職責。 3.建立廉政風險信息檔案。對照個人和科室（站、隊）自查情況，找准廉政風險點。並同時填寫《領導班子成員廉政風險點和防範承諾表》、《環節幹部廉政風險點和防範承諾表》、《重點崗位廉政風險點和防範承諾表》，將查找的廉政風險登記匯總。（三）制定防範措施階段（9月1日至10月31日） 1.預防措施。主要從加強黨性修養、思想道德建設和制度機制層面主動做好防範，盡最大限度地從源頭排除可能發生不廉潔問題的隱患。結合各個風險點的實際，規範工作流程，制定相關程序性文件，修訂完善原有的規章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科學有效的機制遏制廉政風險的發生。 2.監控機制。通過對各崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及進發現苗頭性、傾向性問題。認真落實廉政談話、報告個人有關事項、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度，加強對全局幹部的監督。嚴格執行民主決策制度和財務審批制度，凡涉及重大事項決策、重要崗位人員調整和大額資金使用等事項，必須經領導班子集體研究決定。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，及時制定相應的制度。實行民主評議重要崗位中層幹部制度，加強社會監督。 3.處置辦法。建立廉政風險預警機制，對有明顯風險表現的個人及時進行糾錯和提醒，防止可能出現或正在演變的腐敗問題發生。暢通群眾投訴渠道，對群眾有舉報、社會有反映，不按照規定落實廉政風險防範措施的，採取談話提醒、責任追究等措施，幫助和督促其及進糾正工作中的失誤和偏差。（四）檢查防範效果階段（11月1日至12月31日）各科室（站、隊）要對開展廉政風險防範管理運行情況進行自我評估，查找問題，完善措施，總結經驗，並將經驗做法上報局廉政風險防範管理工作領導小組辦公室。局廉政風險防範管理工作領導小組對各科室（站、隊）廉政風險防範工作的運行情況、實際成效進行檢查、考核、評價。六、工作要求（一）統一思想，提高認識。推進廉政風險防範管理工作，涉及到反腐倡廉建設的方方面面，局全體幹部都要參與其中。通過開展廉政風險防範管理工作，結合環保工作特點，建立一套預防腐敗的科學管理體系，建成一套制度化、規範化的長效管理機制。（二）突出重點，兼顧全局。開展廉政風險防範管理工作要突出抓好領導班子和領導幹部、關鍵崗位和重點人員，同時要抓好延伸，做到不漏崗、不缺項，使風險管理人員全方位、多層次接受廉政風險防範的教育，確保我局廉政風險防範管理工作取得實效。 烏達區環境保護局二〇一一年七月三十日 附（4）： 附（5）： 烏達區環境保護局行政權力目錄（１）單位（公章）：烏達區環保局序號 項目名稱 類別 實施依據 承辦科室 備註 1 行政排污費 行政收費 《中華人民共和國環境保護法》第二十八條第一款；《排污費徵收使用管理條例》第二條第一款。 環境監察大隊 流程圖1 2 建設項目環境影響報告書（表）、環境影響登記表的審批 行政許可 《中華人民共和國環境影響評價法》第二十二條。 管理室 流程圖2、3 3 未報批建設項目環境影響報告書、報告表、登記表擅自施工的 行政處罰 《建設項目環境保護管理條例》第九條第一款，第二十四條、違反本條例的規定。 環境監察大 隊 流程圖4 4 統一監督管理環境保護工作 其它行政 《中華人民共和國環境保護法》第七條第二款。 管理室 流程圖5 流程圖1：烏達區環境監察大隊排污費徵收流程圖 流程圖2：烏達區環境保護局建設項目環境影響評價受理與審批程序 項目建設單位委託有資質的環評單位編製完成環境影響評價文件（環境影響評價報告書、報告表、登記表） 報環保行政部門 環保部門組織專家對環境影響評價文件（環境影響評價報告書、報告表、登記表）進行評估 將評估意見和建議反饋編製環境影響評價單位進行修改 修改後環境影響評價文件報環保部門監督管理室進行審查 審查合格後，出具審查及批複意見（審查不合格的，需要重新收集報批材料） 在政府網上進行公示 項目開工建設 項目竣工後，項目單位向環評審批部門提交試生產（運營）申請 經現場檢查後，出具試生產（運營）審查意見（不具備試生產（運營）條件的，提出整改意見）， 試生產（運營）三個月內，向環評審批部門提交項目竣工環境保護驗收申請。 流程圖3： 流程圖4：烏達區環保局行政處罰流程圖 流程圖5：環境信訪投訴受理工作流程圖 附（6）：烏達區環保局科室崗位風險點防範匯總表填表單位：烏達區環保局 風險崗位類別 風險點（個） 風險級別 防範措施（項） 責任人管理室 5 三級 5 蔡兆城大隊 7 三級 7 楊志強污控室 0 — 0 何境舶環境監測 3 三級 2 尹和偉宣教室 1 三級 1 陳曉霞辦公室 4 三級 4 高欣榮崗位和個人 50 三級 50 各科室領導合計 70 67 總責任領導簽字： 填表日期： 附（7）： 烏達區環保局廉政風險識別防範一覽表（個人崗位）姓名 韓志 單 位 環保局 崗位 名稱 副局長 職 務 副科 審核 意見 崗位工 作職責 負責分管監察大隊、監測站工作，認真落實國家環保法律法規。 　風 險 類 別 風險點 風險等級 防範措施 崗位職 責風險 1.包庇、縱容環境違法行為。 三級 1.嚴格執法，秉公執法。建立崗位責任追究制度並嚴格執行； 2.按照環保法律法規收取各種費用，進行罰款。將所有收費和罰款明細進行單位內部公示，公開接受監督； 3.完善檢測站質量管理制度，確保監測信息真實。 2.亂收費、亂罰款。 三級 3.監測工作弄虛作假，偽造數據。 三級 外部環 境風險 1.接受企業宴請和送禮。 三級 2.干預、插手環保工程項目招投標。 三級 其 他 風 險 責任人簽字： 科室領導簽字： 填表日期： 附（8）： 烏達區環保局廉政風險識別防範一覽表（科室）科室名稱 烏達區環保局監測站 科 室負責人 尹和偉 分管領導 韓志 審核意見業務工作職責 1.參與制定本地區環境監測規劃和計劃，並貫徹執行；2.對轄區內各類污染源和自治區環保局要求監測的污染源實施監督監測，並建立污染源動態檔案，編寫污染源監測報告；3.按分級管理、分級實施的原則履行環境監督監測職能。為環境保護目標、任務的實施和「城考」提供有關監測數據和報告；4.負責本地區排污收費環境監察監測、環境質量監測工作；5.負責收集、整理、儲存本地區的環境監測數據和資料。對本地區環境質量和污染源排污狀況進行綜合分析，編製環境監測快報、簡報、周報、日報、月報、季報、年報工作，承擔轄區內環境質量報告書編寫和環境監測年鑒編寫工作，提供污染源排污狀況報告，並按要求上報上級環境保護主管總門和上級環保監測站；6.參與建設管理轄區內監測網路的工作，負責監測質量保證管理工作；7.承擔環境保護主管部門下達的環境污染事故與污染糾紛的調查、監測工作；8.承擔環境質量狀況公報的編報工作；9.在確保完成指令性和例行監測任務的前提下，可利用本單位技術力量，為社會提供有償服務。 風險類別 風險點 風險等級 防範措施 業務流程風險 1.在項目「樣品採集及現場監測」工作環節中，出現：不按規範採集，樣品沒有代表性； 2.在「按規範編製監測報告」工作環節中，出現：修改測試數據，影響監測報告的質量和進度； 3.在開展監測站三級標準化建設，通過自治區實驗室認證時，進度緩慢。 三級 1.建立環境監測管理制度，監測人員嚴格執行質量管理手冊和管理制度進行，使監測業務信息真實、合理、有序；2.給監測人員提供業務學習的機會，使業務水平不斷提高；3.暢通監督舉報渠道，公開接受監督；4.制定規範流程，建立崗位責任制度、過錯責任追究制和獎懲制度。 其他風險 科室領導簽字：　分管領導簽字： 填表日期： 附（9）：烏達區環保局廉政風險識別防範一覽表（崗位）姓名 韓濤 職務 局長 分管工作 全面負責崗位職責 風險類型 風險點: 1.負責全局工作，統籌協調班子成員的分工事宜以及人事和財務工作；2.組織制定本單位環保等工作計劃及落實各項工作完成情況，審批各類文件和財務支出；3.按照幹部管理許可權，抓好班子建設，發揮民主做好機關股室人員的調配工作；4.認真貫徹黨的路線方針政策，服從上級安排，完成好上級交辦的各項任務。 工作決策風險 1.違反國家政策法規做出的錯誤決策；2.因工作不深入，不調查研究，可能造成失誤決策；3.對重大事項不實行民主討論，不按議事規則辦事。或者在黨組會（局務會）搞「一言堂」，造成決策獨斷專行。 工作管理風險 1.在環境行政審批和環境行政執法中，可能出現違規審批和逃避處罰的問題；2.違反規定程序購置和處置固定資產；3.未按規定程序對工程建設項目進行招標或違規干預、插手招標工作及工程預決算；4.因疏於對財務的管理可能出現局機關和下屬單位出現違反財經紀律的問題。 個人廉政風險 1.接受可能影響公正執行公務的禮品、宴請以及旅遊、健身、娛樂等活動安排；2.違反公共財物管理和使用的規定，假公濟私、化公為私；3.利用職權為子女及其他親屬經商、辦企業提供便利條件；防範措施 1.加強政治理論學習和廉政警示教育，樹立正確的思想觀、人生觀、價值觀，時刻保持戒驕戒躁、艱苦奮鬥的作風，增強駕馭全局能力；2.自覺接受人大、政協和社會監督；3.根據形勢變化不斷完善各項管理制度；4.堅持民主集中制原則，做到決策民主、用人得當；5.加強對隊伍的教育和管理，做到管事、管人兩手抓，以管人促管事；6.深入基層，調查研究關心愛護幹部職工。廉政承諾 一是要堅持民主集中制原則，堅持領導分工與個人負責相結合，重大事項按程序提交，經班子集體研究討論後決定，不搞個人說了算。二是積極推進黨務政務公開，嚴格執行《黨政領導選拔任用工作條例》，督促相關科室對重要事項如人、財、物、資金等情況定期報告或公示，增加工作的透明度，接受內外監督。三是繼續執行「一把手」不直接分管人事、財務、基建和物質採購制度。四是是在許可權範圍內依法行使和正確行使行政管理權、行政審批權和行政執法權。五是認真履行「一崗雙責」，加強幹部的教育管理，執行重大事項報告制度，落實黨風廉政建設各項任務。單位審查意見 區防範辦審查見 主要領導簽字： 填表日期： 附（10）： 烏達區環保局制度彙編目錄第一部分 工作規則 1.總則……………………………………………………1 2.領導職責………………………………………………2 3.科學民主決策…………………………………………3 4.依法行政………………………………………………4 5.政務公開……………………………………………4 6.健全監督制度………………………………………5 7.廉政建設……………………………………………6 8.工作安排及檢查………………………………………7 9.會議制度………………………………………………8 10.公文審批制度………………………………………10 11.其他基本工作制度………………………………11 12.作風紀律…………………………………………12 第二部分 黨務部分 1.烏達區環保局黨支部工作制度 ……………………15 ——三會一課制度 ………………………………15 ——民主生活會制度 ……………………………16 ——組織生活會制度 ……………………………17 ——黨員活動日制度 ……………………………18 ——黨員密切聯繫群眾制度 ……………………19 ——黨員談心制度 ………………………………20 ——黨風黨紀教育制度 …………………………21 ——黨員管理制度 ………………………………22 ——黨員彙報思想制度 …………………………25 ——黨員考核評比制度 …………………………27 ——黨費收繳管理制度 …………………………29 ——發展黨員制度 ………………………………30 ——入黨積極分子和預備黨員培養考核制度……31 2.烏達區環保局黨支部書記職責 ……………………33 3.烏達區環保局黨支部副書記職責 …………………34 4.烏達區環保局黨支部組織委員職責 ………………35 5.烏達區環保局黨支部宣傳委員職責 ………………36 6.烏達區環保局黨支部紀檢委員職責 ………………37 7.烏達區環保局廉政建設公約 ………………………38 8.烏達區環保局建設節約型機關公約 ………………39 9.烏達區環保局政務公開服務承諾制度 ……………41 10.烏達區環保局政務公開會議與學習制度………42 11.烏達區環保局機關文明公約 ……………………43 12.烏達區環保局精神文明建設工作制度…………44 第三部分 內部管理 1.烏達區環保局工作職責……………………………45 2.烏達區環保局局領導工作職責……………………47 3.烏達區環保局內設機構及職責……………………48 4.烏達區環保局政治業務學習制度…………………77 5.烏達區環保局接待制度……………………………78 6.烏達區環保局信息工作制度………………………79 7.烏達區環保局考勤制度……………………………80 8.烏達區環保局財務管理制度………………………81 9.烏達區環保局來信來訪接舉工作制度……………83 10.烏達區環保局辦公設備管理辦法…………………84 11.烏達區環保局安全保衛制度…………………86 12.烏達區環保局綜治工作制度………………………88 13.烏達區環保局機動車輛管理制度…………………90 14.烏達區環保局獎懲制度……………………………92 15.烏達區環保局電子公文收發管理制度……………93 16.烏達區環保局網站信息管理制度…………………94 17.烏達區環保局更夫工作職責………………………96 18.烏達區環保局保潔員工作職責……………………97 第四部分 業務部分 1.烏達區環保局環境監察工作制度…………………98 —— 執法文書使用管理制度……………………98 —— 徵收排污費工作制度………………………99 —— 環境現場監察工作制度 …………………101 —— 污染源現場巡視監察制度 ………………103 —— 污染事故和糾紛查處制度 ………………104 —— 夜間雙休日節假日巡查制度 ……………105 —— 環境監察人員駐廠管理制度 ……………106 —— 環境監察票據使用管理制度 ……………107 —— 環境監察大隊內部管理制度 ……………108 —— 環境監察檔案管理制度 …………………113 —— 環境監察報告制度 ………………………115 —— 來文來函的回複製度 ……………………118 —— 12369環保投訴電話值班制度 …………119 —— 行政處罰工作制度 ………………………120 —— 環境監察設備管理制度 …………………125 —— 環境違法案件處理後督察工作制度 ……126 2.烏達區環保局環境監測工作制度 ………………129 —— 環境監測報告制度 ………………………129 —— 環境監測工作質量控制制度 ……………133 —— 實驗室工作制度 …………………………134 —— 設備管理制度 ……………………………135 —— 樣品管理（處置）制度 ……………………136 —— 圖書資料管理制度 ………………………137 —— 檔案管理制度 ……………………………139 —— 電子文件保護制度 ………………………140 —— 人員培訓制度 ……………………………141 —— 實驗安全和人員健康控制制度 …………142 —— 安全處置有毒有害物質制度 ……………146 —— 設備管理制度 ……………………………147 3.環境監察人員行為規範……………………………147 4.全國環保系統六項禁令……………………………149 5.環境監察人員六不準………………………………150 6.建設項目環境保護審批和驗收公開內容…………151 7.排污費的徵收和使用公開內容……………………152 8.處罰條款……………………………………………153 附（11）： 附（12）：烏達區環境保護局廉政風險防範管理工作考核辦法 為了進一步貫徹落實區紀委廉政風險防範工作部署，強化幹部廉潔自律意識和為民服務意識，切實做到用制度管人、管事、管權，為各項工作的開展提供有力保障，促進我局廉政風險防範措施的落實，現根據《烏達區環境保護局廉政風險防範管理工作方案》文件精神，特制定本考核辦法。 一、考核範圍 （一）各室、站、執法大隊； （二）在行政審批、行政執法、行政事務管理、監督檢查、公共類五大職責風險點崗位上的工作人員。 二、考核小組組 長：韓濤副組長：劉平、韓志成 員：高欣榮、楊志強、蔡兆誠、何竟舶、梁慶紅、陳曉霞三、考核內容 （一）對科室的考核：基礎建設、廉政風險點的防範措施、規章制度執行情況、崗位職責風險的防範、日常監控、後期處置。 （二）對個人的考核：參加股室各項學習、活動的情況；登記、監管、執法行為是否規範；是否認真履行「一崗雙責」情況；有無失誤瀆職行為；執行服務承諾是否到位；自查自糾及存在問題改正情況。 四、考核標準（考核按照百分制計算） （一）對科室的考核 １.基礎建設（10分） （1）股室、所站領導高度重視，有明確的負責人分管廉政風險防範管理工作（1分）； （2）各項規章制度健全，責任分工明確，廉政風險點進行公示（5分）； （3）建立學習、活動記錄（3分）； （4）按規定時間上報各類報表材料（1分）。 ２.廉政風險點防範措施（15分） （1）制定年度教育計劃，定期組織學習培訓（10分）； （2）深入開展廉政文化建設（5分）。 ３.規章制度執行情況（15分） （1）工作制度健全（10分）； （2）政務公開落實到位（5分）。 4.崗位職責風險的防範（30分） （1）踐行政務服務承諾（5分）； （2）工作責任明確到人（4分）； （3）登記、監管、執法行為規範，錄入及時（5分）； （4）依法行政，無行政敗訴、複議撤銷案件（5分）； （5）監管到位，無責任追究事件（5分）； （6）財務管理規範，無差錯（6分）。 5.日常監控（15分） （1）按規定組織召開日常例會、民主生活會，日常監控無違規行為（5分）； （2）認真開展自查，查找問題準確，整改措施得力（5分）； （3）廉政風險防範管理重要崗位的考核，每一處不達標扣１分（5分）。 6.後期處置（15分） （1）對防範措施高度重視，落實到位（5分）； （2）對有誡勉、責令改正情況的室、站、大隊整改措施得力，幫助相關人員糾錯及時（10分）。 （二）對個人的考核 １.積极參加各項學習、活動，做好學習筆記，撰寫心得體會（15分）； ２.登記、監管、執法行為規範（15分）； ３.認真履行「一崗雙責」（10分）； ４.崗位職責履行到位，無失誤瀆職行為（20分）； ５.踐行政務服務承諾（10分）； ６.認真自查自糾，及時填報自查報表（10分）； ７.在規定期限內整改，效果明顯（20分）。 五、考核評定 考核工作由局廉政風險防範管理工作領導小組辦公室負責組織。領導小組辦公室每年12月底對全局廉政風險防範管理工作進行考核，依據各室、站和個人的考核得分綜合評估，對室、站和個人進行評定。考核90分以上的，確定為優秀，60分到90分的，確定為合格，60分以下的確定為不合格。 六、獎懲措施 （一）對各股室、所站及大隊的考核結果與年度考核掛鉤。股室、所站、大隊及個人考核為優秀的，給予通報表揚。 （二）對在考核中達不到「優秀」的科室和個人，不能被評為本年度先進科室和先進個人。 （三）考核結果確定為「不合格」的科室和個人，由領導小組在全局範圍內通報，並下達整改通知。 （四）連續兩年考核結果為「不合格」的科室，按照幹部管理許可權，對負有失職、失察責任的室、站、大隊領導進行責任追究；對連續兩年考核結果為「不合格」的個人，實行待崗培訓。 （五）年內被新聞媒體曝光，造成不良影響的，取消室、站、大隊和個人的評先資格，並給予通報批評。 烏達區環境保護局二〇一一年九月五日 附（13）：烏達區環保局2011年廉政風險防範管理工作情況烏達區環保局有計劃、按步驟紮實開展了廉政風險防範管理工作，取得了較好成效。一、加強組織領導，落實責任分工我局高度重視廉政風險防範管理工作，成立了以支部書記韓濤為組長，支部副書記劉平為常務副組長，分管副局長為副組長，各股室負責人為成員的廉政風險防範領導小組，建立了局「一把手」負總責，分管領導具體抓的廉政風險防範管理工作領導責任制，並制定了切實可行的工作實施方案，明確了責任分工，確保達到「領導負責、目標明確、任務清晰、責任到位、工作落實、風險找准、制度有效、成效明顯」的目標要求。　　二、強化宣傳，做好「三個一」，形成良好的思想氛圍為切實提高同志們對開展好該項工作重要性及必要性的認識，在全局範圍內形成良好的氛圍，我局懸掛了開展廉政風險風防範管理工作的宣傳標語，做好了宣傳版面上牆，張貼了廉政風險防範語錄，做好了「三個一」工作：（一）開好一個動員大會 7月29日上午，我局及時召開了動員大會，會上黨組書記作了動員講話，學習了環保局廉政風險防範管理工作實施方案，明確了開展廉政風險防範工作的重大意義和必要性，在認識理解的基礎上糾正一些思想上的偏差和誤區，明確廉政風險是針對崗位而不是針對某一個人的，不僅僅是領導幹部、共產黨員的事，也是每一名負有國家行政管理職責人員的事，使大家從思想上認識到廉政風險風範工作的開展是組織上對我們的關心和愛護。通過召開動員大會，全局上下基本形成了廉政風險隨時存在，查找風險人人有責，做好防範個個有份的良好氛圍。（二）觀看一系列警示教育片組織全體幹部職工觀看警示教育片，使幹部職工在工作、生活中時刻警醒自己，做到警鐘長鳴。（三）公開一個廉政承諾書為了改進機關和個人工作作風，改善服務態度，提高服務質量和工作水平，更好地履行職責，依法行政，規範執法，環保局公開了一封廉政承諾書，時刻接受群眾、企業的監督。三、立足「三個圍繞」，採取「三種方式」 預防腐敗風險點是廉政風險防範管理體系的基石，風險點查找的全面不全面，風險大小定位的準確不準確，是廉政風險防範管理工作順利推進的前提和關鍵，也是我們的工作重心所在。為此，我們採取多形式，多層次，多角度拉網式排查的方法，立足「三個圍繞」，採取「三種方式」，確保風險點全面、準確。一是圍繞環保職能查。查找在項目審批權、項目評審權、行政執法權、排污費徵收方面存在的風險點；二是圍繞工作崗位查。領導崗位上重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金撥付使用等「三重一大」方面容易產生腐敗行為的廉政風險；（科室）負責人崗位，重點查找在依法行政、資金管理、執紀、執法等重要環節發生或可能產生的廉政風險；其他重要崗位風險，重點查找在履行崗位職責，執行制度、遵守程序、行使權利、執紀執法和內部管理等方面存在的或潛在的廉政風險；三是圍繞案例案件查。分析近年來全國環保系統發生違紀違規違法案件，特別是腐敗行為產生的環節、根源，分析制度、監管上的缺失，確定風險點。採取「三種方式」查：一是採取問卷調查的方式，印發風險點問卷調查表20餘份，廣泛聽取全系統幹部職工意見，凝聚集體的智慧；二是採取座談討論，面向公眾的方式，通過召開行風監督員座談會、公開廉政信箱、執法廉政回訪的辦法，向社會公開徵求意見；三是採取調查研究，專題探討的方式，開展了為期2個月的廉政理論、形勢、法規和案例警示教育專題活動，從不同角度，不同環節查找廉政風險點。通過全面排查，梳理歸納，全系統共查找出風險點70個，基本上做到了全面、準確。四、突出「三個強化」，規範「五項權利」 制定完善的具有可操作性的制度，並把制度責任落實到具體工作業務中。一是強化科學管理，劃定風險等級。結合工作實際，對70個風險點，按照三個等次，劃定一級風險點2個，二級風險點7個，三級風險點61個；二是強化分析評估，制定完善制度。通過對廉政風險點進行分析，環境保護工作的風險點主要存在於「五項權力」上，即「行政審批權、行政評審權、行政執法權、項目資金分配權、幹部人事任免權」。為此，我們以「五項權力」的廉潔規範運作為重點，以環保法律法規的基本要求為原則，以我區環保事業的健康發展為目標，對照廉政風險點，結合反腐倡廉制度創新年活動的開展，建立健全環評審批、污染監管、治理項目資金分配、環保評審、環保驗收、行政處罰、排污收費、投訴調處等各項規章制度，初步構築起了環保工作反腐倡廉建設制度體系。三是強化責任意識，明確風險防範責任。層層簽訂廉政責任書，把廉政風險防範制度落實的責任分解到到職能科室、工作崗位、具體業務上，做到「風險定到崗、制度建到崗、責任落到崗」，做到自律與他律相結合、監督與管理相結合、防範與創新相結合。同時，堅持權力公開，採取上網路、上媒體、上牆面、和走訪座談、邀請評議、現場諮詢等形式，設立意見箱和投訴電話，主動把環保職權運行的決策、執行、監督等制度執行的整個過程納入服務對象和社會各界的監督下，以推動陽光行政，降低和控制廉政風險。總之，通過開展廉政風險防範管理試點工作，使得全局的工作運轉更加制度化、規範化、高效化，廉潔從政、清白做人已成為全系統的共識。 ●風險管理理論和全面質量管理方法參考書目《風險管理》，顧孟迪、雷鵬著，清華大學出版社出版 《風險管理智慧》，杜傑著，機械工業出版社 《風險管理》，劉新立著，北京大學出版社 《風險管理理論研究》，卓志主編，中國金融出版社 《質量管理學》，李曉春著，郵電大學出版社 《質量管理學》，秦靜等編著，機械工業出版社
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