泰爾重工等多家公司遭深交所「點名」

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　　===本文導讀===

　　泰爾重工等多家公司遭深交所「點名」

　　證監會調查市場操縱央視點名多家炒故事上市公司　　

　　協議操縱成違規重災區　　

　　牛市違規減持怪象多 股東漏寄一份快遞罰了上千萬

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　　泰爾重工等多家公司遭深交所「點名」　　　　

　　據深交所網站最新披露，5月24日、25日，泰爾重工、斯太爾、科新機電、中糧生化4家公司收到深交所監管函，涉及事由包括信批違規、短線交易等問題。

　　具體來看，信息披露事宜是公司較容易出錯的一個環節。其中，泰爾重工遭到監管的事由為公司資產減值計提未及時履行審批程序和信息披露義務，以及未披露2015年第一季度業績預告。而中糧生化的失誤在於，未對公司2014年收到環保獎勵等政府補助履行臨時信息披露義務。

　　另外，斯太爾遭到監管的原因是公司未按時歸還用於補充流動資金的部分募集資金。

　　科新機電收到監管函的理由是，公司董事兼總經理強凱於今年5月21日賬戶股票交易，構成短線交易行為。（來源：中國證券網）

　　證監會調查市場操縱 央視點名多家炒故事上市公司

　　證監會5月22日宣布，集中部署「2015證監法網」第三批案件，涉及12起異常交易類案件，針對六類新型市場操縱行為。5月23日9時，中央電視台(央視)新聞頻道新聞直播間頭條聚焦A股，點名多家編題材、炒故事和高價股上市公司。

　　央視稱，在A股當中，擅長講故事的上市公司還真不少，不少公司就將名字改成了互聯網+、高科技、環保等題材相關。

　　對於更名熱潮，央視提到了即將改名為「匹凸匹」的多倫股份(600696)、已經更名為二三四五(002195)的海隆軟體、由餐飲企業寶利來換名而來的神州高鐵(000008)，以及由科冕木業換名為天神娛樂(002354)、由湘鄂情改名的中科雲網(002306)等多家上市公司，

　　央視報道稱，在最近的一輪更名熱潮中，環保、影視、遊戲、金融互聯網+成了熱門辭彙，改名後的公司都獲得了不錯的走勢。

　　據央視記者統計，在今年改名的公司中，改名後的20個工作日，表現最好的股票是由三泰電子更名而來的三泰控股(002312)，漲幅超過100%，二三四五這隻股票在20個交易日漲了63%左右。

　　央視報道中，中國人民大學金融與證券研究所所長吳曉求分析認為，互聯網的確對傳統產業有重大的改進作用，但是有些企業觸一下網，價格就翻番，其中有某種投機和炒作的成分。

　　央視報道還稱，在證監會重點查處的案件中，高價股也成為主要對象。

　　據其統計，截至目前，滬深兩市超過100元的股票數量超過71隻，並有350隻股票價格超過50元。

　　報道提到，在連續走出14個漲停之後，受重組利好影響的長亮科技(300348)本周超過了450元，而在此之前，全通教育(300359)、安碩信息(300380)的股價也曾突破400元，安碩信息一度創出474元的歷史高價。此外，暴風科技(300431)、貴州茅台(600519)、京天利(300399)等公司的股價都在200元以上。

　　央視質疑，這些股票到底能否承受這麼高的價格。報道稱，像全通教育、安碩信息這兩隻曾經超過400元的股票中，有多隻基金頻繁進出，機構持有比例超過85%，

　　「京天利上市半年，從十幾元開始飆升，一度超過300元，但如今，在網上質疑京天利存在收購騙局、信息披露違規的相關報道就有3000多篇。」央視報道說道。

　　報道還提到，剛剛上市兩個月的暴風科技，37個漲停，讓股價從不到10塊錢，達到了超過300元的高度。然而，數據卻顯示，暴風科技在近四年的凈利潤並沒有明顯增長。而且今年一季報顯示，前三個月凈利潤虧損379萬元。

　　有分析師認為，伴隨著一些公司股價上漲，其市盈率高達幾千倍，也使得它在市場上的價值遠遠超過了同行。甚至超過了國際上的巨頭公司，這反映出來A股市場現在這部分高價股存在嚴重的泡沫。

　　對於央視報道上述點名，市場普遍認為，這家中國最有話語權的電視台或反映的是監管意志。

　　此前的5月22日，證監會宣布集中部署「2015證監法網」第三批案件，針對六類新型市場操縱行為。這六類行為包括：以內容虛假、誇大、不確定信息影響股價的；多個主體機構聯合操縱股價的；以市值管理為名內外聯手操縱股價的；在公募私募等不同資管產品通過價格操縱輸送不當利益的；利用天價標杆股影響市場估值、聯合操縱多隻或一類股票的；市場操縱與其他違法違規行為並行交織的。

　　六類行為例舉都具體明確，這在之前的證監會發布會上較為罕見。其中，「利用天價標杆股影響市場估值、聯合操縱多隻或一類股票」為監管首次提及，也最受市場關注。不過，證監會並未明確什麼是「高價標杆股」以及對「高價標杆股」持股量達到多少會影響市場估值等。

　　對於央視點名的這批股票未來走勢，市場高度關注。

　　不過，也有市場人士提出，上市公司更名和股價高低都是市場行為，只要在法律框架內依法進行，不應簡單將其與違法違紀掛鉤。比如，從海外市場來看，巴菲特掌控的伯克希爾公司股價即高達21.7萬美元/股。

　　市場人士還稱，在A股市場情緒高漲中，監管部門應加大對違法違規的查處力度，並及時澄清謠言、傳言，及時公布調查結果。（來源：東方早報）

　　協議操縱成違規重災區

　　事實上，華恒生物案僅是因涉嫌存在市場操縱而遭監管層調查的一枚縮影，有關新三板公司及相關方的入場調查還首次出現了信息披露違規及內幕交易等問題。

　　一場與新三板有關的監管風暴正悄然颳起。

　　繼現代農裝 (430010)、中科招商(832168)等新三板公司公告稱遭立案調查後，據證監會 5月15日披露的「2015證監法網專項執法行動」最新進展顯示，包括華恒生物(831088)在內，已有不少於8家新三板公司受到了來自監管機構的入場調查。

　　21世紀經濟報道記者了解到，在此輪被調查的新三板企業當中，首次出現了涉嫌信披違規，甚至是內幕交易的問題，而其中，以華恒生物為代表的協議交易機制下的涉嫌股價操縱，亦成為此次新三板公司被調查的「重災區」。

　　但值得一提的是，由於協議成交仍屬於非連續性定價機制，業內有關該機制下的市場操縱認定也仍存在爭議。

　　華恒生物曾現10萬元/股報單

　　據證監會最新披露的情況顯示，包括華恒生物在內，已有不少於三家新三板公司股票因涉嫌存在股價操縱問題而被進場調查。

　　「目前已安排進場對涉嫌操縱華恒生物、中科招商、國貿醞領(430583)等股價案展開全面調查。」證監會有關負責人5月15日表示。

　　21世紀經濟報道記者了解到，監管層對華恒生物股價操縱案的入場，或與此前股轉系統(全國中小企業股份轉讓系統)對中山幫的調查有關。

　　「華恒生物應該是和之前對中山幫的調查有關。」一位接近監管層人士表示，「按照程序，如果股轉系統發現了異常交易或市場操縱嫌疑，若涉嫌違反證券法，應向證監會等監管部門移交，股轉作為交易場所只有自律監管職能。」

　　事實上，股轉系統早在1個多月前就對華恒生物股價存在異常交易的問題進行了披露。

　　3月31日晚，股轉系統公告稱，在3月23日至27日期間，發現了8家公司的40筆交易以超高價成交，涉嫌操縱股價，華恒生物恰好位居其列，股轉系統披露的數據顯示，華恒生物的「問題成交」共6筆，成交價格110元至1058元不等。

　　值得一提的是，在參與華恒生物股票交易的賬戶報價中，還曾出現千元，甚至99999.99元/股的買賣報單。

　　除華恒生物外，另外的7家被點名公司分別為中科軟、冰洋科技、新網程、聯宇技術、昌信農貸、富機達能、同輝佳視。

　　而在同一期間，包括前述8家公司在內，共有九鼎投資、車頭製藥等61家新三板公司存在超高報價申報，涉及投資者90名，其中機構投資者8名，自然人投資者82名。

　　而來自股轉系統的監測數據顯示，前述問題交易雙方主要來自於託管位於中信證券中山市中山四路證券營業部的三個法人賬戶和一個自然人賬戶，而後此事亦被市場稱為「中山幫事件」。

　　「內幕交易」案首現新三板

　　事實上，華恒生物案僅是因涉嫌存在市場操縱而遭監管層調查的一枚縮影，有關新三板公司及相關方的入場調查還首次出現了信息披露違規及內幕交易等問題。

　　「目前已安排進場對汽牛股份(430463)涉嫌信息披露違規案，涉嫌違規交易奧美格(430406)案，涉嫌利用內幕信息交易宏泰礦業(831131)案展開全面調查。」證監會有關負責人表示。

　　其中，涉嫌信息披露違規的汽牛股份曾通過發行股份方式實施重大重組，從37名自然人股東處購買了春茂集團100%的股權，並造成公司實際控制人的變更，而該公司也於4月16日更名為春茂股份。

　　「在重大重組前後，涉及到收購方和被收購方更多的信息披露，容易出現財務造假、信息披露不實等問題。」申萬宏源證券一位新三板項目經理指出，「具體還要看證監會對有關案件的後續披露。」

　　與此同時，亦有違規行為與部分新三板公司大股東對交易規則的「不熟悉」有關。

　　以「存在違規交易行為」的奧美格案為例，奧美格大股東在尚未履行權益變動披露義務的情況下，曾多次買賣公司股票；而奧美格方面則表示，其違規交易行為產生的原因是該公司大股東對交易規則不熟悉；其大股東柳忠則表示將向公司無償捐獻股票轉讓所得。

　　此外，「涉嫌利用內幕信息交易宏泰礦業案」或亦將成為首例與新三板股票有關的內幕交易事件。

　　「內幕交易的出現，從側面能看出新三板正日趨活躍，但針對內幕交易等相應的監管需求也在提高。」北京一位關注新三板投資的券商資管投資經理認為。

　　值得注意的是，從監管層公布調查情況來看，當前新三板公司及相關方的涉嫌違規點仍主要集中在協議交易機制下的股價操縱上。

　　統計顯示，在證監會公布的8起有關新三板公司調查案中，華恒生物、中科招商、國貿醞領3起案件均為協議交易機制下的涉嫌股價操縱案件。

　　協議交易下「操縱論」仍存爭議

　　有分析人士認為，在新三板的協議成交機制下，其交易實質為場外交易，且價格不具有連續性，將此類交易認定為市場操縱或較有難度。

　　「做市商還好說，把協議成交價認定為價格操縱可能還有許多問題需要解決。」中銀律師事務所一位律師認為，「市場操縱一般是指以獲取利益或減少損失為目的的，而且要利用資金和信息等優勢。」

　　在其看來，由於部分協議交易的新三板公司並不活躍，其因個別交易或關聯交易而出現的股價異常波動，更傾向於市場行為。

　　「在成交並不活躍的股票上，個別成交很難成為實質上的市場價格，其定價意義有限，因此距離市場操縱的概念也更遠。」前述律師認為，「如果交易雙方以自願為基礎開展高價或低價交易，應該認定為市場行為。」

　　但也有業內人士認為，前述具有特殊性交易行為的合規性應建立在現有規則內討論，而股轉系統也應針對特殊交易或市場操縱行為制定相應的機制或規則。

　　「監管層應該效仿大宗交易 ，為一些特殊需求的交易提供合法性通道，可避免這些交易價格出現在系統上擾亂市場定價，而僅在當天公告上做披露。」前述項目經理表示「但在新的規則出來之前，市場參與者應該遵守既定規則；因為異常交易背後可能存在的問題也有很多，比如成交價格大幅偏離價值，也很容易淪為洗錢等違法行為的通道。」

　　值得一提的是，有關優化協議交易機制的任務或已被股轉系統提上日程。

　　「有關優化協議交易方式的任務已經被列入股轉系統的工作清單，接下來很可能會結合市場情況對其進行調整。」一位接近股轉系統人士透露，「像部分有特殊需求或偏離度較高的轉讓行為，有可能轉移到交易時間以外來進行。」（來源：21世紀經濟報道）

　　牛市違規減持怪象多 股東漏寄一份快遞罰了上千萬

　　5月股市進入調整期，產業資本加速套現。值得一提的是，不少上市公司大股東竟然忙中出錯，出現違規減持的情況。

　　我武生物(300357)公告稱，公司在5月19日收到股東利合投資出具的《關於履行減持股票相關承諾的告知函》，由於利合投資違規減持44萬股，同意將其減持股票所獲收益計1370.16萬元歸繳上市公司所有。

　　加上此前的*ST博元(600656)、金力泰(300225)、天虹商場(002419)等，5月以來至少有四家上市公司發布了股東違規減持公告。

　　一般來說，在年報、季報披露期間，容易發生窗口期違規減持的情況。但5月份遠離財報披露期，股東們又有怎樣的奇葩違規減持理由？

　　我武生物

　　股東出血千萬元怪快遞嘍

　　《金證券》記者注意到，我武生物公告，股東利合投資在2015年2月13日，通過大宗交易平台減持公司44萬股，減持均價為39.70元/股。上述減持行為違反了「減持我武生物股票時，將在減持前3個交易日予以公告」的承諾。

　　究其原因，竟然是利合投資前台文員在寄快遞時，將文件遺漏，從而造成未能向我武生物提前三天發出《減持股份計劃告知函》。利合投資股票交易員在不知情的情況下減持了44萬股。

　　鑒於上述違規減持行為，利合投資同意將其減持股票所獲收益計1370.16萬元歸繳上市公司所有。《金證券》記者注意到，截至今年一季度末，利合投資仍持有我武生物780.07萬股，持股比例4.83%。

　　因為前台文員漏寄一份快遞，造成股東違規減持「血案」。利合投資，你確定不是因為自己套現心太急？

　　天虹商場

　　「忘記」不減持承諾上繳零頭

　　天虹商場5月18日晚公告稱，公司控股股東一致行動人中航投資於2015年3月27日至2015年4月2日期間違規累計減持公司股份548.34萬股，成交金額8415.45萬元。

　　有意思的是，中航投資在2014年7月7日對外承諾，12個月內不減持公司股份。這就意味著，在2015年7月7日之前，中航投資是不能賣手中所持有的天虹商場股票。

　　《金證券》記者梳理髮現，中航投資所持股份，是在2013年7月10日至2014年7月7日期間，通過二級市場增持的610.91萬股。該筆股票增持均價為8.186元/股。而今年3月底至4月初的大筆拋售中，交易均價在15.34元/股，共套現8415.45萬元。

　　持股不到一年，賬面浮盈接近90%，難怪中航投資坐不住了。經過深交所的調查和問詢，中航投資已將本次減持交易的部分收益84.15萬元上繳公司。不過，和本次減持獲利約4000萬元相比，84.15萬元也只能算是「零頭」了。

　　金力泰 *ST博元

　　減持用力過猛越線5%

　　金力泰和*ST博元的違規情況類似。金力泰控股股東、實際控制人吳國政於2015年5月14日-15日以大宗交易的方式，減持其持有的公司股票600萬股，占公司總股本的2.30%。

　　截至這筆減持，吳國政已累計減持公司股票1800萬股，占公司總股本的6.88%。根據相關規定，控股股東在累計減持公司股份達到公司總股本的5%時，應及時編製權益變動報告書、履行相關信息披露義務，且在報告期限內和做出報告、公告後2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　但也許是大筆套現太爽快，吳老闆在減持比例達到5%時未能及時剎車，按相關規定暫停交易。

　　《金證券》記者注意到，*ST博元退市前，大股東庄青虹在2015年5月6日減持*ST博元593.43萬股，在5月8日再度減持904.38萬股，兩次減持合計占公司總股本的7.87%。在減持*ST博元的比例達到公司總股本的5%之後，庄青虹也沒能按照規定暫停交易。

　　新聞鏈接

　　違規減持成本低

　　股民呼籲收益全部上繳

　　我武生物股東把違規減持收益全部歸繳上市公司，該消息立刻引發市場關注。《金證券》記者注意到，不少股民昨日在上市公司互動平台、股吧、社交平台中留言或評論，要求此前違規減持股東將收益全部上繳。

　　相比我武生物股東的做法，其他三家公司的違規減持成本非常低。中航投資將本次減持交易的部分收益84.15萬元上繳公司，僅合本次減持交易總額的1%。與減持獲利約4000萬元相比，只能算是「零頭」；金力泰大股東吳國政，則是在公告中就本次減持公司股份的違規行為向廣大投資者表示誠摯的歉意；*ST博元違規者庄青虹，則是簡單說明減持原因，因*ST博元即將暫停上市，且面臨著退市的風險，為了減少投資損失，本人選擇在*ST博元暫停上市前減持股票。

　　對此，有證券律師表示，從律法角度來說，股東違規減持應該付出相應成本。按照證券法的規定，股東違規減持所獲得的收益在扣除相關成本後，應全部上繳給公司。同時，交易所也可以對違規股東予以譴責，小股東也可以通過訴訟手段向違規股東進行追討。（來源：金陵晚報）

(責任編輯：DF146)

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