中國嚴打貪官、資本外逃(南方周末 2002-6-13)

慕綏新的女兒已移居海外，她在北京的房子被沒收後拍賣。房產是貪官及其家屬難以轉移到海外的財產之一。

　　南方網訊 最高檢反貪局負責人稱，隨著中國對外司法合作的加強，以及國內法制的逐步完善，出逃海外的犯罪分子將受到更為嚴厲的打擊。

出逃人數

　　許超凡遠遁加拿大，在犯下驚天大案之後。與這位中國銀行廣東開平支行前行長同時消失的，還有他的兩位前任——余振東和許國俊。其中，許超凡在案發前已當上了中行廣東分行財會處處長。

　　此3人所涉嫌的，是建國以來最大的銀行系統監守自盜案。在2001年10月12日的自查中，中國銀行發現了高達4.83億美元的賬目虧空。「起初，我們以為是電腦的問題，」中行一位工作人員說，「但最終核實的結果是：巨資被廣東開平支行的3任負責人——許國俊、余振東、許超凡盜用。」

　　案發後第三天消失，使用假護照越境，案發前已將家屬轉移出國，人們驚嘆於疑犯逃計劃之周密。「但這不是許超凡的首創，」楊誠——加拿大刑法改革國際中心高級研究員——接受本報記者採訪時說，「自上世紀80年代以來，逃往海外越來越成為中國貪官逃避懲罰的首選。而出逃的人數、級別、手段，都不斷上升。」1998年5月，同樣在中國銀行，發生過南海支行丹灶辦事處謝炳峰、麥容輝兩人貪污後潛逃泰國的案件。但這兩人不過是普通工作人員，涉案金額為5000多萬元人民幣。這與開平一寧盜用近5億美元、疑犯官至處級，自然不能相提並論。而在近期，河南省煙草專賣局局長蔣基芳、貴州交通廳廳長盧萬里兩國高官潛逃海外，更讓人為之震驚。

　　「起初，貪官們是案發後倉促出走；而後變成案發之前做好準備。」楊誠這樣描述出逃手法的翻新，「更有聰明者，利用關係在國外開設辦事處或分公司，而當事人長期游移於兩國之間。一有風吹草動，便不再回國。另有些官員家屬，因涉案同樣選擇出逃，比如瀋陽前市長慕綏新之女慕洋，武漢市城建委主任張克孝——人稱『武漢第一貪』——的妻子。」

　　同時兼任著澳門科技大學教授的楊誠，長期關注著官員出逃的問題。2000年，他曾就此問題上書國務院領導，並得到高度重視。

　　據一位曾供職於最高檢察院外事部門的人士透露：近期以來，每年驚動高檢外事部門的職務犯罪出逃案為20-30件，引渡回國者為5名左右。「但這可能只是冰山一角，」他解釋說，「因為另一部分案件是不通過我們辦理的。」

「美國護照」：只需1.8萬元

　　始於20世紀80年代的改革，讓國人辦理因私護照變得越來越容易。身份證、戶口薄，以及縣（處）級以上單位的人事公章足矣。而在一些試點地區，辦理護照只需身份證明。

　　對於那些位高權重的官員來說，找個公章自然輕而易舉。有關人士認為，這是管理上的一項漏洞。在中國，製作護照和人員出境都歸公安部門管理。一個人即使犯了案，但如果公安部門不知情，那麼辦照也不會受到限制。而在一些西方國家執行「黑名單」制度，可以約束人們出境。一旦你有職務犯罪嫌疑，便被列入「黑名單」，在辦理出境手續時便會遇到障礙。

　　何況，做一個以假亂真的護照也非難事。中行南海支行的謝炳峰一案中，疑犯便是利用假護照潛入泰國。在北京，本報記者隨意撥通了幾個「刻草辦證」者的電話，被告知：「只要地球上有的國家，我們都可以弄出護照來。」一本「美國護照」在3個作假處的報價分別是：8000元、1萬元、1.1萬元。對於「如果假的被發現怎麼辦」的問題，假照販子說：「我可以給你做真的，也就是先做一個假身份證，再用它辦一本真護照。」「真美國護照」的價格是1.8萬元，「真加拿大護照」為1.5萬元。

　　通過香港出逃，也是貪官們常用的手段之一。因為香港在回歸之前屬於英聯邦，所以港民前往加拿大等曾同屬於英聯邦的國家，可以實行「落地簽」——手有香港護照者可直接飛往加國，而把簽證手續留在入境時辦理。廈門遠華案主犯賴昌星，就是憑著一本香港護照及這些便利條件，逃入加拿大的。

　　而據楊誠披露，外逃貪官的去向主要有三處：其一是就近避難，潛入中國的鄰國——泰國、緬甸、蒙古等地。「藏在這些地方的風險較大，」楊誠分析說，「因為中國與鄰國合作打擊犯罪較為緊密。例如蒙古，還和中國簽訂了引渡疑的雙邊協議。但這些地方，往往成為貪官們再次轉移的跳板。」

　　另一類是處於轉型期、或者法制不很健全的國家，如一些非洲、拉美國家。逃往那些地方之後，很多人便過起了隱性埋名、深居簡出的生活。

　　對於那些曾在國內擁有顯赫地位的人來說，以上兩種地方是他們不齒的。這些人的目標是加拿大、澳大利亞等地。「這些移民國家很容易接納一個外來者，」楊誠說，「如加拿大，一旦夫妻中的一方入了加籍，另一方很容易拿到該國的綠卡。所以很多官員在出逃前，就將家人移民到這些國家，這也是為自己留下一條後路。何況，，生活在發達國家是非常舒適的。」

　　「賊不走空」

　　貪官出逃引發了多種後遺症，數以億計的國有資本外流首當其中。

　　曾外逃加拿大11年的寧波貪污犯方家幸，出逃時帶走贓款近100萬元；農業銀行新疆生產建設兵團烏市分行職員艾合買提攜贓款230萬元，逃至俄羅斯；廣東省東莞市建設銀行職員陳國強、林進財逃往泰國，轉賬贓款數百萬元；中行南海分行一案，共約4000萬人民幣同時逃出境外；而在開平一案中，上億美元資金通過澳門和拉斯維加斯賭場被洗成現錢，存入涉案人在國外的賬戶。

　　關於中國資本外逃規模，國家外匯管理局有關專家認為只能大致估計，不能精確測算，他們傾向於1997年—1999年間外逃資本總規模為520億美元的估計。在巨額的外逃資本當中，貪官向境外轉移非法所得佔有一定比重。

　　最高人民檢察院一位官員披露：很多貪官向國外轉移財產時使用化名，或將巨額資產寄存在他人的賬戶下。這給國家收回資產又增加了難度。

　　楊誠說，貪官外逃導致資本外逃，也是其他國家和地區面臨的問題。1995年，他參加了在香港舉行的「國際刑法改革年會」。其間，國際刑警組織俄羅斯中心局首席代表一語驚人：「俄國對西方國家的投資，要超過西方對俄國的總投資。這不是玩笑——因為我國的大量資金，都被腐敗的官吏貪污後轉移至西方。」

　　「這是一個中心危險的信號，」楊誠認為，「1997年泰國金融危機的導火案，就是由於銀行官員出逃帶走大量現金引發的。因那場危機中，該國政府付出了慘重代價。」

　　艱難引渡

　　2000年8月22日下午3點，從蒙古烏蘭巴托飛至北京的航班降落在首都機場。在4名中國幹警的押解下，犯罪嫌疑人楊彥軍走出飛機。至此，北京房山區河北信用分社會計侵佔200萬巨款後出逃一案告破。

　　此次跨國引渡，是1997年8月《中蒙引渡條約》簽訂後，中國警方首次赴蒙執行任務。楊彥軍成為第一個從蒙古引渡回國的經濟犯罪嫌疑人。

　　「起源於18世紀初葉的現代引渡制度，是打擊嫌犯外逃的重要手段。」中國政法大學研究生院副院長、法學教授劉廷吉說，「自1993年起，中國已經和泰國、蒙古等10多個國家簽訂了雙邊引渡條約。尤其是2000年12月28日中國《引渡法》的頒布施行，為國際間加強司法合作提供了有力保障。」

　　「但相對於世界上近200個國家來說，與中國簽約者顯然太少了。」劉廷吉認為，「尤其在一些被案犯視為避難所的地方，中國與之沒有引渡協議。」

　　在沒有雙邊引渡條約的情況下，對於外逃的犯罪嫌疑人，只能採取「友好合作」的方式遣返。能否遣返成功，則要看對方國家是否給中國「面子」。

　　作為賴昌星一案的加方專家證人，楊誠披露了賴昌星至今沒有被遣返回國的原因。「加拿大已經廢除了死刑。」他說，「而遠華案的從犯中，已有14人被中方判處極刑。一旦賴昌星回國，則必死無疑。所以，加方不同意遣返賴昌星，除非中國免他一死。但中方是無法接受這一點的。」

　　劉廷吉認為，中西方司法理念的衝突，是導致引渡條約難以簽訂的重要原因。西方攻擊中方的法律難以保障人權，中方則認為西方的法律是在保護罪犯。尤其是在經濟犯罪上，雙方的分歧更大——西方絕大多數國家在此方面早已廢除了死刑，但對於那些涉案金額重大者，中國向來執行著「不殺不足以平民憤」的法律。

　　1999年，在飛往中國航班上，楊誠與加拿大竽家警察一名高官相遇。這位官員告訴楊誠：他前往北京的目的，是就雙方簽訂《贓款分割協議》進行協商。

　　對《贓款分割協議》，楊誠解釋說：「A國某貪官逃到B國，並攜帶了1000萬元贓款。如果A、B兩國之間有這項協議，那麼B國協助A國抓獲出逃者之後，1000萬元將按照一定的比例，由A、B兩國分配。《贓款分割協議》是西方國家之間較為普遍的雙邊協議。由於利益驅動，，對緝捕出逃者能起到很大作用。」

　　但中加之間的談判沒有成功。「中方至少有99%的人反對，」楊誠說，「他們認為，出逃的贓款屬國有資產，怎麼能和外國分割呢？但沒有人換個角度考慮：對於外國來說，贓款逃到人家那裡，無異於帶來了投資，為什麼要無償返還給你？何況，人家辦案還需要一筆經費。」

　　在2000年上書中中國政府領導的文章中，楊誠還提到：儘快將中國的法律制度與國際接軌，也是打擊出逃者的必要措施。比如，如果你取證不符合國際慣例，那麼在國外的法庭上，人家不會承認你的證據。出逃者的引渡要求就可能被駁回。

　　國家之間攜手打擊腐敗，也逐漸被國內學者重視。2002年4月初，由清華大學一中科院國情研究中心主任胡鞍鋼發起的「轉型國家的反腐敗」國際會議，在北京成功舉行。來自數十個國家的官員及專家學者，參加了研討會。會後接受南方周末記者採訪時，胡鞍鋼認為：加強國際合作，可以讓中國的資本外逃數量下降50%。

　　境外追捕取得進展

　　新中國第一走私大案——福建廈門遠華案事發之後，有關部門對廈門官員出國程度作出嚴格規定。這一辦案措施顯然起到了封堵貪官外逃之門的作用。

　　楊誠教授認為：嚴格控制資金外流，堵死出逃者的後路，也是必要的防範措施。在美國、加拿大等地，如果有1萬美（加）元以上的資金流動，銀行系統就會報跚監察機構。對於資金流動的操控者，政府便會保持高度警戒。

　　官員出逃業已引起中國有關方面的高度重視。2001年1月18日，最高檢察院與公安部聯合作出部署，要求全國公檢機關協同作戰，共同開展追捕貪污賄賂等職務犯罪嫌疑人的專項行動。此間，全國共抓獲逃往海內外的職務犯罪嫌疑人上千名，另有數百人投案自首。最高人民檢察院副檢察長趙登舉說，在這次專項行動中，境外追捕工作取得了較大進展。廣東、雲南、江蘇等省長期潛逃在外的多名職務犯罪嫌疑人被緝拿歸案。

　　而對於中行貪官許超凡及賴昌星等出逃者來說，在國外的日子也並不好過。2001年10月，許的妹妹，堂兄堂嫂因涉嫌此案先後被捕。此間，中國銀行也向加拿大溫哥華高級法院提出申請，加方目前已凍結了許存入該國的600萬加元。而據外電報道：今年7月之前，賴昌星申請難民成功與否的結果將出爐，移民及難民局的裁決可能對其非常不利。此前，賴已在尼亞加拉瀑布附近的一個賭場旅館中，被該國警方逮捕。該國移民局一位官員稱：加拿大顯然不是罪犯的避難所。

　　在接受媒體採訪時，最高人民檢察院反貪局副局長王建明說：我們相信，隨著中國對外司法合作的加強，以及國內法制的逐步完善，出逃海外的犯罪分子將受到更為嚴厲的打擊。

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