【戰略評估】朝鮮的第四次核試驗 評價與展望

（珠峰編譯自韓智囊機構世宗研究所最新政策簡報2016年1月7日）

2016年1月7日，韓國智囊機構世宗研究所召開了以「朝鮮第4次核試驗：評價與展望」為主題的緊急形勢討論會。基於專家們的討論結果，世宗研究所發表了政策簡報。該政策簡報指出，朝鮮進行第4次核試驗主要是為了將擁核變成既定事實、在新格局中佔據有利地位、有效應對韓美的量身定製型遏制戰略、展示金正恩業績、加強內部團結。

在朝鮮積極宣傳的背後，氫彈試驗依然真假難辨。不過，普遍認為，朝鮮此次核試驗是一場戰略突襲，充分展示了其不斷發展的核力量，導致國際社會的對朝制裁效果大打折扣。

當然，朝鮮也因此失去了和平穩定的外部環境，喪失了國際社會的信任，破壞了朝中關係。與此同時，韓美日加強了安全合作，提升對朝制裁力度的可能性加大。因此，朝鮮需要付出的代價也將達到相當的程度。

此次核試驗將使南北關係陷入僵局。美國的對朝政策將日趨強硬，在朝中關係惡化的背景下，國際社會將會加強對朝制裁。在強大的壓力下，朝鮮可能會繼續進行核試驗或進行導彈發射等挑釁活動，其結果必然導致韓半島及東北亞局勢持續緊張。

一、核心內容摘要

朝鮮第4次核試驗是在：將擁有核武器變成既定事實；在新格局中佔據有利地位；有效應對韓美量身定製型遏制戰略；展示金正恩業績、加強內部團結等多種目的和背景下悍然進行的。

氫彈核試驗真假難辨，成功與否無法證實。不過通過核試驗，朝鮮達成了：戰略突襲；展示了不斷發展的核力量；使國際社會的對朝制裁效果大打折扣。

據推測，未來的南北關係將陷入僵局，美國的對朝政策將日趨強硬，朝中關係惡化，國際社會加強對朝制裁，朝鮮繼續進行核試驗、導彈發射等挑釁活動，韓半島及東北亞局勢將持續緊張。

對於朝鮮而言，此次核試驗未能營造出和平穩定的外部環境，喪失了國際社會的信任，破壞了傳統的朝中關係，促使韓美日加強安全合作，國際社會可能會加大對朝制裁，因此朝鮮也要為此付出相應的代價。

對於韓國而言，需從政策層面加以積極應對。首先，從國內來講：需繼續推進通過協商對話和平解決朝鮮核問題的進程；在確保穩定大局的同時，需充分認清朝鮮核問題的嚴峻性；重新評估與判斷朝鮮的終極目標；擺脫一下子、一攬子解決朝鮮核問題的幻想，盡量減少對朝政策的模糊性；設定對朝「限界線」，實行強制性制裁措施；警惕可能會引發人們懷疑韓國無核化、核不擴散意志的國內動向。從國際層面來講：基於韓美同盟，強化延伸威懾戰略，在朝鮮核問題上形成廣泛共識；促使中國充分認清朝鮮核危機所產生的強烈的波及效應；擴大韓日安全合作。

二、討論的主要內容

（一）、朝鮮政府的聲明

2016年1月6日10時（平壤時間），朝鮮成功進行了首次氫彈試驗。聲明中稱，「氫彈是試驗用、小型化氫彈，朝鮮百分之百靠自己的智慧、技術和力量進行了此次試驗」。

朝鮮強調，此次核試驗是自衛性措施。聲明中稱，「美國不但對朝鮮進行政治上孤立、經濟上封鎖、軍事上施壓，還想強加給朝鮮核慘禍……朝鮮半島及其周邊地區是長期的熱點地區，處在核戰爭的邊緣，因此，只要美國不放棄對朝敵視政策，那麼就算是天塌下來，朝鮮也決不會棄核或停止核開發」。

強化核遏制力，強調核與經濟發展並進路線。聲明中稱，「從質量上，不斷強化核遏制力...」、「高舉並進路線前進」。

（二）、朝鮮進行第4次核試驗的目的及背景分析

1、企圖將核擁有國變成既定事實

在過去的數年間，朝鮮利用核問題對話協商被擱置的時機，企圖將核擁有國地位變成既定事實的同時，積極研發導彈。

雖然國際社會多次表示堅決反對朝鮮進行核開發，但是朝鮮認為，隨著時間的流逝，可以將核擁有國和導彈強國變成既定事實，從而營造出穩定的、有利於朝鮮的外部環境。

2、試圖建立新的格局

一直以來，朝鮮因核問題與韓美日嚴重對立。如何建立有利於朝鮮的新格局，是朝鮮面臨的重大課題。據推測，朝鮮已明確了努力建立新格局的方針。

朝鮮認為，即便朝鮮進行核試驗，只要自己向國際社會伸出手來，國際社會就決不會拋棄朝鮮。也就是說，只要過了3到6個月，朝鮮就可以謀求改善對外關係。

另外，朝鮮還有可能為了在引起奧巴馬政府關注的同時，與中國建立起普通的關係。

3、以兇猛攻勢，主動應對韓美「量身定製型遏制戰略」

朝鮮在核問題上的立場愈發強硬，甚至直接發出核攻擊威脅。針對這一情況，韓美兩國通過了「量身定製型遏制戰略」。在強大的壓力下，朝鮮並未退縮，而是決定繼續大力發展核力量。

朝鮮譴責韓美「量身定製型遏制戰略」是「先發制人核打擊戰略」，並為了有效應對和扼制美國的核威脅，選擇了強化核武力的路線。正是基於這種軍事格局與發展脈絡，朝鮮還加大了潛射導彈(SLBM)的研發力度。

4、外部世界的無視，可能導致金正恩面對的各種壓力集中爆發

美國不關心朝鮮問題這一事實，可能會使金正恩心理失衡，認為外部世界無視自己，從而做出震驚世界的舉動。最近，因中東地區恐怖主義問題、沙特－伊朗問題等，美國很難從政策層面將朝鮮問題置於優先考慮，因此保持了對朝戰略忍耐的基調。

朝鮮有可能想向美國下一屆政府展示強大的國家形象。此外，朝鮮也可能從卡扎菲的遭遇中充分吸取了教訓，為了體制安全，通過核試驗體現其擁核國家的堅定意志。

5、以金正恩生日為契機，宣揚金正恩的業績，並在黨代會之前，加強內部團結

第4次核試驗是趕在金正恩（1月8日）生日之前進行的。朝鮮之所以選擇這一時間節點，正是為了展示已實現核強國夢的強大朝鮮，宣揚金正恩的輝煌業績，打牢金正恩的權力基礎。事實上，在極為糟糕的經濟困境中，朝鮮人民能夠切身感受到的金正恩業績大概只有「核武力展示」了。

時隔三十多年，朝鮮今年將召開勞動黨第七次全國代表大會，意味著金正恩時代的全面開啟。因此，在第七次全國代表大會召開之前，朝鮮可能想通過核試驗來加強內部團結，增強凝聚力。

（三）、對朝鮮第4次核試驗的評價

1、達成了戰略突襲的效果

朝鮮通過隱匿徵候、不進行事先通報、蓄意欺瞞等方法，突然進行了第4次核試驗，從而震驚了韓國乃至國際社會，達成了戰略突襲的目的。與以往的核試驗不同，朝鮮此次未暴露核試驗徵候，也沒有向美國、中國進行事先通報。在新年賀詞中，也未談及核問題。可以說，朝鮮第4次核試驗是在徹底掩蓋意圖的情況下突然實施的。

同時也反映出，韓國的對朝偵察能力和韓美聯合對朝監視體系存在不足，未能發揮應有的作用。這種情形必然會遭到韓國國內的強烈批評，也使朝鮮引發韓國國內矛盾、製造分裂的圖謀取得了一定的效果。因此，朝鮮核試驗後，韓國媒體紛紛指責「朝核監視失敗」、「情報監視體系癱瘓」、「政府無能」等。

2、氫彈爆炸的真偽、成功與否不明確

朝鮮雖然宣布成功進行了氫彈試驗，但是因未達到一般氫彈的威力，所以關於朝鮮的氫彈試驗，各執已見，議論紛紛。韓國防部和情報當局以此次核爆炸產生的地震波(4.8)較以往小、只是數噸級的小當量試驗為依據，認為「朝鮮此次核試驗不是氫彈試驗，也可能不是增幅核分裂彈」，並判斷「事實上是一次失敗的試驗」。

不過，從朝鮮的宣傳攻勢來看，也不能完全排除朝鮮完成「氫彈」設計、製造的可能性。另外，僅以地震波威力和有核國家的氫彈作為評價標準，還是存在一些問題和有待商榷之處。

從技術層面來講，核武器分為①核分裂彈②加入少量核融合物質的核分裂彈③加入一定核融合物質的原始氫彈④現代的熱核炸彈（氫彈）。因此，朝鮮的氫彈雖說未達到美、蘇等國家的標準④，但是有可能進行了②、③程度的氫彈試驗。

另外，朝鮮也有可能考慮到人口密度、地震波危害、白頭山火山活動等因素，將核爆炸控制在一定限度，並把重點放在核武器的小型化、核試驗的安全性等方面。

3、朝鮮在發展核武器的道路上，可能取得重大進步

朝鮮在第4次核試驗後高調發布的內容若有部分屬實，那麼說明朝鮮在前三次核試驗的基礎上積累了相當豐富的經驗，其核技術可能取得新突破，已接近氫彈。如果朝鮮使用2公斤的核物質，獲得了4千噸級(Kt)的威力，那麼判斷朝鮮在核起爆裝置輕量化、小型化上取得成功也是非常合理的。

從這一角度來看，可以認為朝鮮具備了在已實戰部署的飛毛腿B/C導彈或勞動導彈上搭載核彈頭的能力，並在核起爆、核爆炸等方面取得了相當進展。由此可以推斷，朝鮮正在積極研發彈頭重返大氣層技術及制導技術。

不過，儘管朝鮮的核製造技術、核彈頭技術、導彈技術等方面取得了長足發展，但是普遍認為，朝鮮尚未達到實戰部署搭載核彈頭導彈的階段，估計應該只是擁有數枚試製導彈。因此，可以認為，朝鮮尚未擁有可進行相互確保毀滅(Mutually Assured Destruction: MAD)的攻擊型核戰力。

4、現有的對朝制裁體制缺乏實效性

近年來，儘管國際社會針對朝鮮的核試驗和導彈通過了一系列制裁決議，實施了高強度的制裁，卻未能阻止朝鮮進行核試驗，這也讓人們對制裁的有效性從根本上產生懷疑。這說明，關於朝核問題，比起問題的解決，周邊國家更為側重於問題管理。同時，韓國的對朝影響力也在漸漸縮小。

5、朝鮮的得失與韓國面臨的挑戰和機遇

如表-2、表-3所示，朝鮮進行第4次核試驗後，朝鮮有所得也有所失，同時也給韓國帶來了新的挑戰和機遇。

（四）、未來展望

1、南北關係陷入僵局

朝鮮此次核試驗無疑會成為朴槿惠政府推動的旨在改善南北關係的「韓半島信任進程」的重大障礙，南北關係再次面臨危機。不難預計，在未來相當長的時間內，南北關係陷入僵局將不可避免。

2、美國對朝政策趨於強硬

儘管朝鮮進行了所謂的氫彈核試驗，但是希望奧巴馬政府改變當前戰略忍耐基調、積極介入的可能性並不大。不過，美國可能會以議會為中心，基於強硬的立場，制訂出強力的對朝政策措施。美國認為，朝鮮第4次核試驗是改變遊戲規則 (gamechanger) 的重大事件。美國可能會以此為由，通過次級抵制(secondary boycott)加大對朝制裁力度。

特別地，美國下屆總統大選候選人會以此競相提出對朝強硬政策，其結果，無論誰執政，下一屆美國政府都會推行比現任政府更為強硬的對朝政策，在與朝鮮的對話和協商方面，可能會面臨更大的困難。

3、中朝關係惡化

與前三次核試驗不同，朝鮮並未事先向中國通報將進行第4次核試驗，這讓中國感到朝鮮的「背叛」。因此，在未來一段時間內，中朝關係可能難以修復，會一步步走向惡化。

關於此次核試驗，中國表明了強硬立場。中國外交部發表聲明，表示堅決反對朝鮮進行核試驗。中國外交部長王毅在外交部的新年招待會上，面對面公開批判朝鮮駐華大使，並敦促朝方信守無核化承諾，停止採取任何惡化局勢的行動。不難看出，中國對朝鮮的態度有了悄然而重大改變。

不過，從中長期的地緣政治利益來講，中國不可能像韓美日三國一樣，採取以懲罰為主的對朝政策。從中國一方面批評朝鮮的同時，仍在積極推進六方會談的努力中，也不難看出這一點。

4、國際社會加強對朝制裁

在朝鮮進行第四次核試驗前，針對朝鮮核問題，聯合國安理會通過了一系列的對朝制裁決議。同樣，聯合國安理會這次也將會通過對朝制裁新決議,以遏制朝鮮的核導彈開發計劃。

未來的對朝制裁，需要中國和俄羅斯的配合。當然，美國和日本也有可能會採取單獨的對朝制裁措施。不過，考慮到奧巴馬政府的政策優先次序，美國採取激進措施對朝進行制裁的可能性並不是很大。

5、進一步核試驗的可能性與僵局或將長期化

目前，朝鮮所謂的氫彈試驗僅僅是初期階段，只有經過進一步的試驗，才可能最終證明成功與否，因此存在朝鮮繼續進行第5次、第6次核試驗的可能性。與此同時，朝鮮還可能通過發射遠程導彈、潛射導彈等，不斷提升威脅水平。因此，在未來的一段時間內，少則2-3年，多則3-4年，包括南北關係在內的朝鮮對外關係將陷入困境。

從目前情況看，美國下屆政府確定其對外政策還需要相當長的時間。事實上，在一段時間內，很難期待美朝能夠打破僵局，轉入協商局面。從南北關係來講，到朴槿惠政府任期結束為止（2018年初），目前的僵局將會持續下去。

（五）、應對之策

1、韓國的應對方案

(1) 不放棄通過協商對話和平解決朝核問題的努力

對韓國來說，雖然重啟朝核對話面臨重重困難,但是不應放棄和平解決朝核問題與實現半島無核化的政策目標。

韓國可以在言辭上繼續堅持強硬立場,但是還應與朝鮮保持直接、間接接觸，在南北關係問題上留有餘地，以應對可能到來的對話局面。基於這種考慮，政府必須做好重啟南北對話渠道的準備。

(2) 儘管和平穩定的安全環境非常重要，但是一定要認清當前所面臨的朝核威脅的嚴峻性

韓國民眾能夠以冷靜、沉穩的態度對待朝鮮突然進行的第4次核試驗，並未驚慌失措，展現出了成熟的姿態。不過，韓國民眾的這種克制，也會成為韓國政府將朝核威脅和嚴峻性告知國際社會的一大障礙。因此，政府需喚醒朝核問題的「直接當事者」——韓國民眾對威脅的認識(threat perception)。特別需要注意的是，在朝核問題上，不要因過早妄下斷言，使用過激言論，破壞政策上的靈活性。比如，需儘可能避免使用「難以想像到的措施」、「打擊攻擊原點」、「3-4倍報復」等言論。

(3) 重新評估朝鮮的終極目標

到目前為止，普遍認為朝鮮的核開發動機與目標是獲得安全保障和談判籌碼，這實際上是混淆「目的」與「功能」的錯誤認識。一直以來，人們認為，只要通過「和平體制」保證朝鮮的安全或向朝鮮提供大規模的經濟援助，朝鮮就會欣然應允無核化。

但是，如果朝鮮的最終目的是無論付出何種代價，都要擁有核武器，那麼迫使朝鮮棄核將是極為困難的一件事情。也就是說，即便美國同意與朝鮮締結和平體制、韓國堅持推行《德累斯頓宣言》，朝鮮也決不會放棄核武器。

從此次核試驗中不難看出，朝鮮的真實意圖在於「擁核」。所以韓國必須認真檢討過去的政策錯誤，果斷調整政策立場，針對朝鮮核問題著手制訂新的解決方案。從極端的層面來講，也不能排除通過朝鮮金正恩政權崩潰來最終解決朝鮮核問題的方案。因此，還要考慮朝鮮政權更迭的可能性。

(4) 擺脫一攬子解決問題的幻想和對朝政策的模糊性

事到如今，朝鮮的核開發進程已很難回頭。因此，考慮朝鮮的核問題時，需以朝鮮的核能力為現實前提展開研究。過去，多次被提到的全盤交易（grand bargain）等一攬子解決方案並不具備現實可能性，充其量只能算是幻想。今後，需以積極的態度快速擺脫這種錯誤觀念，推進政策的整體轉換。

為了防止韓國陷入政策上的自我否定怪圈，需全面研究朴槿惠政府的對朝政策基礎——「韓半島信任進程」、「東北亞和平構想」中具有「模糊性」的朝鮮無核化問題，並制訂有效的問題解決方案。

特別值得一提的是，在進入對話之後，朝鮮往往會撤銷過去簽訂的協議。針對這一情況，韓國也需細化應對方案和落實措施，切實推進韓半島無核化進程。明確各階段措施的「胡蘿蔔加大棒」方案，才可能有效應對朝鮮特有的香腸策略(salami tactic)，並推動韓半島無核化進程。

(5)設定對朝「限界線」，向朝鮮傳遞明確信息

為了阻止朝鮮追加戰略層面的挑釁，韓國政府需設定「限界線」，制訂具體的應對方案，並向朝鮮傳遞明確的信息。

首先，韓國需單獨著手對朝實施經濟制裁。在必要的情況下，可以果斷採取「關閉開城工業區」等措施。當然，針對韓國民眾冷靜、沉穩的態度，政府需喚醒民眾對朝核威脅的認識。不然，韓國民眾不能及時做出判斷，那麼關閉開城工業區，呼籲國際社會強化對朝制裁將很難站得住腳。

其次，面對朝鮮繼續進行核試驗、遠程導彈試射等的可能性，韓國需制訂一系列強有力的應對措施，並切實加以推進。比如，加快殺傷鏈(kill chain)、韓國型導彈防禦系統(KAMD)、4D概念作戰手段等的建設，並與美國協商薩德的引進與部署、美國搭載核武器的戰略資產在韓半島的展開等問題。雖說韓國可以自主建設「殺傷鏈」與「韓國型導彈防禦系統(KAMD)」，但是實效性不夠強，可信度有待提升。因此，只有強化韓美聯合威懾力，才可能做到對朝施壓效果的最大化。

(6) 需特別警惕能夠使人們懷疑韓國無核化、核不擴散意志的一些國內動向

朝鮮進行第4次核試驗後，一些人提出韓國應發展核武器或再次引進美國戰術核武器的主張，其實並不具備實現的可能性，而且還會引發國際社會對韓國無核化、核不擴散意志的懷疑。這一點應引起足夠的重視。當然，此類主張在向朝鮮和中國施壓方面還是有著一定的意義，而且政府對民間輿論還不太容易進行管控。不過，需要注意的是，韓國政府和政治圈不應參與推動韓國核武裝或重新部署戰術核武器。最為重要的是，韓國政府需明確表明半島無核化及核不擴散意志，從而贏得國際社會的信任與尊重。

從現實角度來看，韓國國內一些人提出的「韓國核武裝論」會對「韓美原子能協定」的履行、韓國核電站的運行及核電出口帶來相當大的負面影響。另外，美國正在削減戰術核武器，因此在半島重新部署美國的戰術核武器也是不現實的。因此，短期內可考慮以「4D系統」和「薩德」進行應對。從中長期來講，應構建具備核保護傘(nuclearumbrella)、非核延伸威懾力(non-nuclear extended deterrence)、國際合作(international collaboration)三大要素的韓國版無核化三角體制(KoreanDenuclearization Triad)。為此，需在擴大實施與延伸威懾力相關的韓美聯合演習，引入北約的共有核武器(nuclear sharing arrangements)政策的同時，堅決強調「韓國決不會製造核武器」。

另外，隨著美國新軍事變革(Revolutionin Military Affairs)的加速推進與戰力投射能力(powerprojectioncapability)的快速發展，美國的核戰力即便部署地區外或美本土，也能夠進行快速展開，從而迅速達成戰略效果。

2、國際層面應對方案

(1) 美國：加強韓美同盟，就朝核問題形成政策共識

基於韓美同盟，為了展示美國的延伸威懾力，韓國有必要與美國就核戰略手段的半島展開與定期輪換部署等問題進行協商。特彆強調的是，薩德系統屬於防禦性質，不應受到「刺激中國」等的干擾，應積極加以推進。至於薩德系統的部署，應首先考慮駐韓美軍(USFK)，用於據點防禦目的。然後，再考慮與KAMD配合使用、韓美部隊的互聯互通互操作等因素，予以綜合推進。

通過議員外交等活動，加強與美國等國家大選候選人的溝通了解，努力在朝核問題上形成政策共識，進一步拓展合作空間。這樣以來，就等於向朝鮮明確傳遞一個信息：即使韓國和周邊國家的政府更迭，也會一如既往地堅持朝鮮無核化原則。

事實上，美國國內還是存在一些批判韓美同盟的聲音。針對這一情況，韓國需對美國展開全方位的公共外交，從各個層面向美國宣傳韓國在韓美同盟中所發揮的作用。

(2) 中國：不要過度期待，要讓中國認識到朝核問題帶來的直接、間接風險

短期內，不要過度期待中國發揮作用。當然，無視中國是絕對不可以的。不過，從現階段來看，在對朝施壓、發揮對朝影響力等方面，不要對中國抱以很高的期待。韓國應著眼長遠，從政策層面考慮如何引導中國發揮半島事務中的建設性作用。

只有中國有了切實的感受，即中國的外交、安全和經濟利益受到損失，才會主動參與對朝制裁。比如，一旦韓國和日本進行核開發，那麼就會引發一場發展核武器的多米諾骨牌效應，從而對中國的安全利益帶來直接影響。此外，朝鮮在朝中邊境多次進行核試驗，必然會引起放射性物質泄露、居民恐慌、白頭山天池火山噴發等方面的擔憂。韓國需向中國發出安全提醒，朝鮮發展核武器無論是從地緣政治學、還是從地緣經濟學的角度，中國都面臨著相當大的風險。

3) 日本：需加快推進韓日安保合作

最近，韓日就慰安婦問題達成協議，這為韓日加強安保合作掃除了又一障礙。今後，韓日需積極推進軍事安保合作，大幅提升韓美日三國應對朝核威脅的能力，加快發展聯合遏制力量。

韓國和日本需積極推進韓日軍事秘密保護協定(GSOMIA)、相互軍需支援協定(ACSA)的簽署，並具體討論反導防禦(MD)合作方案。此外，還有必要慎重考慮召開韓日「外交 國防(2 2)」方式的安保戰略對話方案和實施韓美日軍事演習方案。

（平台編輯：蔣佩華）