2012年證券從業資格考試證券基礎知識綜合模擬習題（4）（無答案）

06-18

[大] [中] [小] 　　2012年3月證券從業資格考試報名結束，本套試題為2012年證券從業資格考試證券基礎知識科目考前綜合模擬習題。本套試題分為單項選擇題、多項選擇題和判斷題，試題暫無答案，考生如有疑問可到中華證券學習網（zq.100xuexi.com）證券從業資格考試論壇相關版塊討論。考生如果需要最新最全最權威的真題詳解，考試專家考前押題，專職班主任答疑可報名本網舉辦的「題庫魔鬼訓練營」！　　一、單選題　　1．下列選項中，對公司型基金描述正確的是（　　）。　　A．公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務　　B．契約型基金的投資者對基金運作的影響比公司型基金的投資大些　　C．基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信託財產　　D．投資者既是基金的委託人，又是基金的受益人　　2．關於交易型開放式指數基金（ETF）的描述，不正確的是（　　）。　　A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式　　B．加拿大多倫多證券交易所於1991年推出的指數參與份額（TIPs）是嚴格意義上現存最早出現的ETF　　C．ETF有「最小申購、贖回份額」的規定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份　　D．根據ETF跟蹤的指數不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等　　3．保薦機構出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告、沒收業務收入，並處以業務收入（　　）的罰款。　　A．1倍以下　　B．1倍以上3倍以下　　C．1倍以上5倍以下　　D．5倍以下　　4．從2007年6月起，浮息債券以（　　）間同業拆放利率（Shibor）為基準利率。Shibor是中國貨幣市場的基準利率，以16家報價行的報價為基礎。　　A．上海銀行　　B．北京銀行　　C．天津銀行　　D．深圳銀行　　5．研究和發現股票的（　　），並將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務。　　A．票麵價值　　B．賬麵價值　　C．內在價值　　D．清算價值　　6．普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股票股東行使剩餘資產分配權的先決條件是（　　）。　　A．出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過　　B．股東大會作出減少公司註冊資本的決議　　C．公司連續5年虧損　　D．公司解散清算　　7．按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少於一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度已實現收益的（　　）。　　A．60％　　B．70％　　C．80％　　D．90％　　8．證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收人的一定比例預先提取，並由（　　）代扣代收。　　A．中國證券登記結算有限責任公司　　B．基金公司　　C．證券交易所　　D．中國證監會　　9．下面關於上海證券交易所的股價指數中樣本指數類的闡述，錯誤的是（　　）。　　A．上海證券交易所的股價指數中樣本指數類主要包括上證成分股指數和上證50指數　　B．上證50指數根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場規模大、流動性好的最具代表性的50隻股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業的整體狀況　　C．上證成分股指數採用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，並採用流通股本佔總股本比例分級靠檔加權計算方法　　D．上證成分股指數簡稱上證l80指數，是上海證券交易所對上證50指數進行調整和更名產生的指數　　10．參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括（　　）。　　A．存券銀行　　B．託管銀行　　C．中央存托公司　　D．評級公司　　11．為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所制定的交易規則是（　　）。　　A．大宗交易　　B．報價方式　　C．漲跌幅限制　　D．價格決定　　12．有價證券按（　　），可以分為股票、債券和其他證券。　　A．證券發行主體的不同　　B．募集方式分類　　C．是否在證券交易所掛牌交易　　D．證券所代表的權利性質分類　　13．中國證券業協會的章程應由（　　）制定。　　A．會員大會　　B．理事會　　C．股東大會　　D．證券交易所　　14．關於期貨市場價格發現功能論述不正確的是（　　）。　　A．期貨價格與現貨價格的走勢基本一致並逐漸趨同，所以今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格　　B．世界各地的套期保值者和現貨經營者，利用期貨價格和傳播的市場信息來制定各自的經營決策，這樣，期貨價格成為世界各地現貨成交價的基礎　　C．期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續性、預期性的特點　　D．理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成本，如現貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異　　15．按照2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高於基金凈資產的（　　）。　　A．10％　　B．20％　　C．50％　　D．60％　　二、多選題　　1．關於股票收益性描述正確的是（　　）。　　A．股票的收益只來源於股份公司　　B．收益性是股票最基本的特徵　　C．股票的收益可以來自股份公司　　D．股票的收益可以來自股票流通　　2．可對境內上市外資股進行投資的是（　　）。　　A．定居在國外的中國公民　　B．我國香港、澳門、台灣地區的自然人、法人和其他組織　　C．外國的自然人、法人和其他組織　　D．境內居民個人（用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金）　　3．證券市場監管的意義是（　　）。　　A．保障廣大投資者合法權益的需要　　B．維護市場良好秩序的需要　　C．發展和完善證券市場體系的需要　　D．防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要　　4．按照持有人權利的性質不同，權證分為（　　）。　　A．認購權證　　B．認股權證　　C．備兌權證　　D．認沽權證　　5．股份公司的經營現狀和未來發展是股票價格的基石，公司經營狀況的好壞，可以從以下各項分析（　　）。　　A．公司競爭力　　B．盈利性、安全性、流動性　　C．抗外部衝擊的能力　　D．公司改組或合併　　6．影響債券償還期限的因素主要有（　　）。　　A．債券票面金額　　B．資金使用方向　　C．市場利率變化　　D．債券變現能力　　7．下面屬於公司債券的是（　　）。　　A．企業債券　　B．信用公司債券　　C．不動產抵押公司債券　　D．保險公司次級債務　　8．政府債券的特徵有（　　）。　　A．收益穩定　　B．流通性弱　　C．安全性高　　D．減稅待遇　　9．享有優先認股權的股東，對其所享有的優先認股權可有以下選擇（　　）。　　A．行使權利認購新發行的普通股票　　B．不行使權利而聽任其過期失效　　C．按超出其持股比例5％以內的數量，優先認購一定數量新發行股票的權利　　D．將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬　　10．中國證券業協會的自律管理職能包括（　　）。　　A．對會員之問、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解　　B．對會員單位的自律管理　　C．對從業人員的自律管理　　D．代辦股份轉讓系統　　11．證券的機構投資者主要包括（　　）。　　A．金融機構　　B．各類基金　　C．企業和事業法人　　D．政府機構　　三、判斷題　　1．被採取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁人決定後，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務。（　　）　　2．經國務院保險監督管理機構會同國務院證券監督管理機構批准，保險公司可以設立保險資產管理公司從事證券投資活動，還可運用受託管理的企業年金進行投資。（　　）　　3．債券與其代表的權利聯繫在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權利，但是轉讓債券並不意味著債券所代表的權利也被轉移。（　　）　　4．《中華人民共和國證券法》於1998年12月實施，是新中國第一部規範證券發行與交易行為的法律，並由此確認了資本市場的法律地位。（　　）　　5．基金由專業投資人士經營管理，其投資經驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩定市場的作用。（　　）　　6．國債基金的收益會受市場利率的影響，當市場率下調時，其收益會也隨之下降。（　　）　　7．證券公司履行保薦職責，不需要註冊登記為保薦機構。（　　）　　8．中小企業板塊的總體設計可以概括為「兩個不變」和「四個獨立」，「兩個不變」是指中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同；中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件和信息披露要求。（　　）　　9．通常零息債券以低於面值的價格發行和交易，債券持有人以買賣（到期贖回）價差的方式取得債券利息。（　　）　　10．證券服務機構未勤勉盡責，所製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可，並處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款。（　　）　　11．首次公開發行上市的股票和封閉式基金的首個交易日無價格漲跌幅限制。（　　）　　12．外國債券是指借款人在本國境外市場發行的，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。（　　）　　13．由於股票的轉讓可能受各種條件或法律法規的限制，因此，並非所有股票都具有相同的流動性。（　　）　　14．990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先後正式營業，各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場。（　　）　　15．中央銀行放鬆銀根，增加貨幣供應，資金面較為寬鬆，大量遊資需要新的投資機會，股票成為理想的投資對象。（　　）