SEC試解香港商界層層關係網

SEC試解香港商界層層關係網隨著美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission, SEC)對涉嫌內幕交易道瓊斯公司(Dow Jones & Co.)股票的行為展開調查，調查人員將面對香港盤根錯節的華人企業界中一位顯赫的人物。東亞銀行(Bank of East Asia)行政總裁兼主席李國寶(David K.P. Li)目前擔任著道瓊斯公司的董事。憑藉在企業界和社交圈的廣泛人脈，他在香港商界發揮著不為人知的影響。記者周三打往李國寶辦公室的電話未能聯繫到他，此前有消息說他一位密友兼生意夥伴的女兒和女婿被SEC指控從事了內幕交易。SEC預計將調查李國寶與這對香港夫婦的關係。沒有證據顯示李國寶從事了內幕交易，他也否認自己在這件事上有任何不當之處。調查人員將不得不面對香港式資本主義所特有的自由放任和層層關係網，內幕交易行為在香港很少被起訴。2003年時，一起內幕交易曾被刑事起訴，自那以來就沒有內幕交易行為被起訴過了，香港一個專為起訴市場操縱行為而設的民事法庭也沒有受理過任何新案子。SEC周二對王勤競與梁家安這對香港夫婦提出起訴，指控他們通過交易道瓊斯股票非法獲利800萬美元。他們是在魯珀特?默多克(Rupert Murdoch)旗下新聞集團(News Corp.)出價收購道瓊斯公司這一消息公布前的幾周內購買道瓊斯股票的。梁家安的父親梁啟雄是李國寶的生意夥伴和朋友。梁啟雄向王勤競夫婦的帳戶劃入了300多萬美元以供其購買道瓊斯股票。SEC向法庭提交的文件中未提到李國寶，他也未被指控有任何不當行為。李國寶周二晚間對《華爾街日報》說，他沒有對任何人透露有關道瓊斯的信息，包括他的妻子在內。李國寶在談到梁啟雄時說，雖然他們是朋友，但自己確實沒和他談過道瓊斯的事。周三他拒絕再作進一步的評論。即使王勤競夫婦真的是在獲得內幕消息後購買了道瓊斯股票，他們也有可能是從其他來源獲得這一消息的，如向道瓊斯或新聞集團提供諮詢服務的機構。SEC在提交給法庭的文件中提到了梁啟雄，但未將他列為被告。梁啟雄未回復記者在他辦公室的留言。他周三對香港一家電視台說，自己是在周二午夜才知道這件事的，他的律師告訴他不要再多說什麼。目前無法獲得王勤競夫婦對此案的評論。王勤競的父親在家中接聽採訪電話時說，他兒子在香港，正在尋求一位律師的建議。現年68歲的李國寶出身於一個過去一個世紀中在香港叱吒風雲的家族。他弟弟李國章(Arthur Li)是香港特別行政區教育統籌局局長。他的一位表兄弟是香港大律師公會的前主席。他一位叔叔是香港高等法院首位華人法官，此人後來成為中國政府的高級顧問。李國寶家族還創辦了東亞銀行，該行是香港首批由華人創辦並經營的銀行之一，它目前是在中國大陸擁有分支機構最多的外資銀行。除了經營東亞銀行外，李國寶還擔任數家公司的董事，這些公司包括半島酒店(Peninsula Hotel)的母公司、《南華早報》(South China Morning Post)的出版商以及香港最大的電信公司電訊盈科有限公司(PCCW Ltd.)。李國寶在銀行業的影響力從他被任命為香港立法會代表金融界的委員就可見一斑。他於1993年進入道瓊斯公司的董事會，成為該公司首位非美籍董事。香港商界是個小圈子，在這裡親密的私人關係可以發揮巨大作用。電訊盈科的主席去年夏天被曝料說，他在未告知公司董事會的情況下一直在與私人資本運營公司就出售公司一部分股份之事進行談判，而李國寶就是該公司董事之一。他當時回憶說，自己與電訊盈科另一位董事共同簽署了一份保持沉默協議。李國寶對此的解釋是，電訊盈科主席李澤楷(Richard Li)是東亞銀行的董事。由於香港正在努力為自己樹立成熟金融市場的聲譽，香港的證券監管質量正日益引起人們的關注。隨著中國大陸企業源源不斷地赴港上市，很多對沖基金和私人資本運營公司都在香港設立了投資機構。案子在香港進入司法程序後會耗上很長時間。上周，一起11人被控內幕交易香港一家小型科技公司股票的案子終於結案。這些股票交易是7年前進行的。李國寶說，他記不清是何時聽說默多克出價收購道瓊斯這件事了，但相信是在道瓊斯董事會的一次電話會議上聽說的，具體時間在道瓊斯公司4月18日股東年會之前。李國寶是在康彼得(Peter Kann)擔任道瓊斯公司董事長兼首席執行長時加入道瓊斯董事會的。康彼得與他曾擔任《華爾街日報》發行人的妻子賀開宇(Karen Elliott House)在亞洲工作期間結識了李國寶。默多克則因新聞集團在亞洲有廣泛的商業聯繫而認識了李國寶，但據一位熟悉新聞集團情況的人士說，兩人已多年沒說過話了。道瓊斯公司的董事會在4月13日舉行過一次電話會議。該公司首席執行長理查德?贊尼諾(Richard Zannino)在3月29日曾與默多克共進早餐，當時默多克首次提出了收購道瓊斯的想法。贊尼諾立即將這一消息通知了道瓊斯公司的律師，並通知了公司董事會。王勤競夫婦對道瓊斯股票的非正常交易發生在4月13日至30日之間。據一位知情人士說，王勤競夫婦在港經紀商美林公司(Merrill Lynch & Co.)的一位員工注意到了這些非正常交易。這位知情人士說，這些交易是王勤競夫婦在正常情況下不可能進行的。他還說，當美林這位員工詢問該夫婦時，他們對所問的問題閃爍其辭，這位員工遂將此事彙報給了自己的上級。另一位知情人士說，這些非正常交易再一次引起人們的警覺是在新聞集團出價收購道瓊斯一事5月1日曝光後，當時美林對所有買賣道瓊斯股票的交易進行了一次例行檢查。
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