富滇銀行倒券案餘波：債市丙類戶 墊資業務被叫停

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您當前位置：中國質量新聞網>>財經富滇銀行倒券案餘波：債市丙類戶 墊資業務被叫停21世紀網2011-10-21 18:09:28本報記者 劉蘭香 北京報道10月20日，市場人士透露，銀行間市場交易商協會近期已經要求商業銀行暫停並清查債市丙類戶墊資、無實際資金往來的撮合及代持三項業務。「交易商協會相當於給這三類業務划了條紅線。之所以會有這些業務，原因在於利益輸送，如果不是因為利益輸送，這些業務本來也沒問題。」一位投資機構人士稱。此前，富滇銀行曝出的倒券風波亦源於丙類戶問題。該行金融市場部原總經理李坤、原副總經理付淦等五六人通過朋友的公司申請非金融機構法人的丙類戶，由富滇銀行為其代理債券結算業務，實施利益輸送。如此做法延續好幾年後，直到被人舉報才東窗事發。「如果在銀行的默許下，丙類戶先拿券後付款，就可以當天拿券當天賣掉，然後把錢給銀行，賺取中間的價差。但長期以來，丙類戶經常發生違約行為，導致其自身信譽度極低，再加上即便其承諾當日回款，卻沒有還款的能力，銀行有時候不得不為其墊資，給市場的穩定運行帶來了衝擊，這就是協會作此規定的原因。」一債券交易員稱。「如果不是有人舉報，這種情況是很難發現的。不排除還有機構這麼做。」上述人士稱。一位券商固定收益部人士則表示，交易商協會這次出手對市場會有一定的震懾作用。「做撮合的該轉型了，券商裁員也不遠了，做債券的應該為凈額操作早做準備了。」交易商協會20日在官方網站上公布的新聞稿顯示，19日，協會召集31家城市商業銀行負責人召開銀行類會員業務研討會，央行金融市場司負責人亦參會。會議要求，債券結算代理結構要加強內部控制和風險管理，規範開展投資交易業務。儘管該新聞稿未明確提及清查上述三項業務，但要求有關債券結算代理機構按照人民銀行有關規定規範開展結算代理業務，本著公平的原則為委託人提供代理交易結算服務，不得誤導或欺詐委託人，不得利用代理交易活動進行利益輸送等違規活動，不得與委託人串通進行虛假交易或違規操作，不得為委託人的虛假交易或違規操作提供便利。銀行間市場結算成員有甲、乙、丙三類，甲類為商業銀行，乙類一般為信用社、基金、保險和非銀行金融機構，丙類戶大部分為非金融機構法人。三類成員均需在中央國債登記結算公司和央行備案，甲、乙類戶可直接入市交易結算，甲類戶可以代理丙類戶後台結算，實際上相當於由甲類戶實施監管。數據顯示，截至去年底，通過結算代理人進入銀行間債券市場投資的債券託管丙類戶共7899個，占銀行間債券市場全部投資者的71%；而非金融機構投資者為6549個，占債券託管丙類戶的83%，為銀行間債券市場的重要參與力量。早在8月15日，央行金融市場司就召集過各商業銀行金融市場部門負責人，強調市場參與者應加強內部控制與風險管理，規範自身交易結算行為，避免像「富滇銀行倒券案」的類似事件再度發生。此後，央行亦曾召集銀行間市場清算代理行開會，規定不能給銀行間市場結算成員中的丙類戶墊資，當日回款行為也被禁止。
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