中國(上海)自由貿易試驗區情況說明會全程實錄

　　徐威：現在請商務部外國投資管理司劉亞軍司長介紹情況。

　　劉亞軍(商務部外國投資管理司司長)：

　　各位記者朋友，大家下午好。下面我簡要介紹一下中國(上海)自由貿易試驗區外商投資管理體制改革的一項重要內容：外商投資企業合同章程審批管理調整為備案管理的有關情況。

　　首先，商務部高度重視發揮自貿試驗區先行先試作用，積極支持在自貿試驗區內開展外商投資管理體制改革，推進「准入前國民待遇+負面清單」試點。現行的外商投資管理體制建立於改革開放初期，基於「外資三法」的合同章程審批制度運行了三十多年，對於我國吸收外資持續健康發展發揮了重大作用。但是隨著我國經濟、社會、法制環境的變化以及國際投資格局、規則的變化，這套體制也出現了一些與進一步擴大改革開放不完全適應的地方。作為全國外商投資主管部門，商務部在不斷減少和簡化審批的同時，積極以自貿試驗區的建立為契機，探索改革外商投資管理模式的路徑，構建國際化、法治化程度更高的投資環境和管理制度。

　　其次，改革試點借鑒了國際通行做法。在今年舉行的第五輪中美戰略與經濟對話上，我方同意以「准入前國民待遇和負面清單」為基礎與美方進行投資協定談判。目前國際上有70多個國家採用「准入前國民待遇和負面清單」管理模式。從各國的實踐看，這種模式具體的體現形式、內容、實施方式等有所差別。我們從我國所處的經濟社會發展階段、政府監管體系等國情出發，借鑒了相關國家的做法，提出在負面清單以外領域的外商投資，暫時停止實施審批，改為備案管理，並報請國務院提請全國人大常委會審議暫時調整「外資三法」中有關「審批」的內容，獲得通過，在三年內試行，為審批改為備案提供了法制保障。商務部、上海市政府根據人大常委會決議梳理了行政法規、國務院文件中應暫時調整的內容，已上報國務院。

　　第三，改革試點體現了政府職能轉變的要求，由重事前審批向重事中事後監管轉變。上海市政府制定了《中國(上海)自由貿易試驗區外商投資企業備案管理暫行辦法》。對於負面清單之外的外商投資，其備案主要由自貿試驗區管理部門依託網路完成，簡單快捷，極大地提高投資便利化水平，同時將強化信用監管、加強市場主體信息公開，切實發揮社會監督作用。商務部將通過信息手段實時掌握備案情況，如發現問題將及時啟動國家安全審查、反壟斷審查等監管機制，並將會同有關部門完善外商投資國家安全審查制度。

　　在自貿試驗區實施「准入前國民待遇+負面清單」管理試點，是我們改革外商投資管理體制工作邁出的實質性一步，我們希望試點能為自貿試驗區營造公平、穩定、透明、便利的市場環境，同時我們也將對這種管理模式在我國經濟社會環境中的實際運行效果進行評估，為下一步修訂「外資三法」、建立既符合國際通行做法，又適應我國國情的外資准入和監管體系探索路徑、積累經驗。我們歡迎廣大的中外投資者積极參与自貿試驗區的建設，及時向我們反饋試點運行情況，幫助我們評估試點效果。

　　謝謝！

　　徐威：現在請國家發改委利用外資和境外投資司孔令龍司長相關情況。

　　孔令龍(國家發改委利用外資和境外投資司司長)：

　　各位記者下午好，根據會議的安排，我就推進中國(上海)自由貿易試驗區外商投資項目及境外投資項目實施備案制的有關情況作簡要介紹。

　　自貿試驗區肩負我國在新時期提高開放型經濟水平、探索管理模式創新的重要使命。為在自貿試驗區內構建具有國際水準、高效便捷的營商環境，作為一項重要工作，我們正在推動外商投資項目和境外投資項目的備案制改革工作。

　　關於外商投資項目。近年來，我們堅持深化外商投資體制改革，不斷下放核准許可權，簡化核准程序，有效提高了外資項目核准與管理效率。這一次，借鑒國際通行的規則，在自貿試驗區內進行新的嘗試，對區內的外商投資，試行負面清單管理模式。外國投資者在負面清單內的領域投資，相關項目仍履行核准程序；在負面清單之外的領域投資，按照內外資一致的原則，管理方式上實行准入前國民待遇，即將各類外商投資項目由核准制管理改為備案制管理(國務院規定對國內投資項目保留核准的除外)。備案管理按照深化行政管理體制改革要求，簡化備案程序，做到統一受理，分工協作，並聯備案，同時注重風險控制，與國家安全審查機制進行有效銜接。

　　關於境外投資項目。為適應我國境外投資快速發展的需要，國家發改委會同有關部門持續研究推動境外投資管理體制改革，不斷提升投資便利化水平。去年11月，我們選取包括上海在內的部分省市進行簡化境外投資核准程序的試點工作。在此基礎上，結合建立(中國)上海自由貿易試驗區的機遇，我們對自貿試驗區內的境外投資項目管理進一步實行了改革。核心內容，是對區內註冊企業的境外投資一般項目實施備案制管理，並大幅提高了備案項目規模上限。這符合我國境外投資項目管理改革的總體方向，必將有力提升區內企業境外投資便利化程度，增強企業國際化經營能力。

　　外商投資項目和境外投資項目的具體備案管理辦法將由上海市負責制定並組織實施。國家發改委將支持配合上海市方面做好各項工作，推動政府管理由注重事前審批向注重事中和事後監管轉變，積極探索管理模式的創新，促進投資便利化。

　　謝謝大家。

　　徐威：現在請中國人民銀行上海總部副主任、上海分行行長、國家外匯管理局上海分局局長張新先生介紹推動自貿試驗區金融制度創新的有關情況。

　　張新(中國人民銀行上海總部副主任、上海分行行長、國家外匯管理局上海分局局長)：

　　各位記者朋友：

　　下午好！

　　我今天代表中國人民銀行、國家外匯管理局，給大家介紹一下人民銀行、外匯管理局支持自貿試驗區建設的有關情況。

　　為貫徹落實黨中央、國務院關於自貿試驗區建設的重要戰略部署，人民銀行以「服務實體經濟，便利跨境投資和貿易」為宗旨，堅持開放創新、先行先試，通過金融支持的具體舉措，拓展區內實體經濟的成長空間，培育其國際競爭實力，搭建其與各國經濟實體合作的新平台，促進其在更高水平上參與國際合作與競爭。

　　國務院總體方案中提出，要深化金融領域的開放創新，加快金融制度創新，增強金融服務功能。在已公布的總體方案中，涉及人民銀行、外匯管理局職責的金融改革試點內容主要有以下四方面：

　　一是在自貿試驗區內創造條件擴大人民幣跨境使用。為促進貿易投資便利化，2009年7月，我們以貨物貿易為起點，開展了跨境交易人民幣結算業務。目前，跨境人民幣業務發展迅速，人民幣跨境使用範圍不斷擴大，已涵蓋全部經常項下及跨境直接投資、對外項目貸款、證券市場投資等部分資本項下經濟活動。根據總體方案，為服務自貿試驗區實體經濟，推動區內跨境人民幣業務發展，我們將進一步簡化經常項下跨境人民幣結算業務流程和手續。

　　二是在自貿試驗區先行先試金融市場利率市場化。我國利率市場化改革的目標，是建立健全由市場供求決定的利率形成機制。今年7月29日，人民幣貸款利率已經放開，目前人民銀行僅對人民幣存款利率上限進行管理。在自貿試驗區內實現金融市場利率市場化，符合現行利率管理政策和繼續推進利率市場化改革的要求。自貿試驗區利率市場化將在宏觀審慎金融管理框架內，根據服務區內實體經濟發展需要、金融市場主體培育目標，以及市場環境建設情況，穩步推進。

　　三是在自貿試驗區內先行先試人民幣資本項目可兌換。近年來，我們順應實體經濟發展的需要，簡政放權，大力推進投融資便利化，取得了顯著成效。為配合自貿試驗區投資審批管理體制改革，針對實體經濟發展、投融資業務具體需求，我們將在風險可控前提下，有序推進人民幣資本項目可兌換在區內的先行先試，以進一步支持企業走出去，提高企業的國際競爭力。

　　四是建立與自貿試驗區相適應的外匯管理體制。多年來，國家外匯管理局以促進貿易投資便利化為重點，積極進行了多項政策調整和制度創新，推出了一系列改革措施，在外匯管理重點領域和關鍵環節取得實質性進展。建立與自貿試驗區相適應的外匯管理體制，就是要鼓勵企業充分利用境內外兩種資源、兩個市場，實現跨境融資自由化；深化外債管理方式改革，促進跨境融資便利化；深化跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點，促進跨國公司設立區域性或全國性資金管理中心。

　　需要指出的是，多年來，人民銀行、外匯管理局積極轉變職能，依法行政，簡政放權。人民銀行一直在推動市場化改革，改革管理方式，主動取消審批制。例如，2005年推出的短期融資券發行實行備案制，2008年進一步簡化為註冊制。外匯管理局也實現了從重事前監管向重事後管理、從正面清單向負面清單管理的轉變。對於自貿試驗區建設，人民銀行和外匯管理局將繼續加大職能轉變力度，深化行政審批制度改革，簡政放權，全面提升事中、事後監管水平。

　　在此，我需要強調的是，人民銀行正在制定中的自貿試驗區金融改革方案，是人民銀行和上海市政府共同設計、通力合作的成果。在具體改革條款的設計和論證過程中，人民銀行將這項工作作為貫徹落實黨的群眾路線教育實踐活動的一項任務來抓，到碼頭、到工廠、到企業、到金融機構，深入了解企業對金融支持實體經濟發展的舉措，還有哪些有待改進完善的地方，從一線職工、財務人員、企業家、金融管理者那裡，收集了三百餘條意見和建議。可以說，改革的方案不是在辦公室里閉門造車得來的，而是出自一線實踐的總結和提煉，反映了一線企業對金融服務的合理需求。

　　最後，我們還想特彆強調，上述金融改革，都要在風險可控的前提下予以推進。人民銀行從金融宏觀審慎管理的角度，著眼細節，堅持風險可控、穩步推進，對改革內容成熟一項、推動一項，適時有序組織試點。同時，將會同上海市政府，制定一系列風險防範措施，加強監測分析和評估，實施全過程風險管理，防止熱錢通過自貿試驗區衝擊國內實體經濟，並督促區內企業和機構切實履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務。

　　人民銀行、外匯管理局將在黨中央、國務院領導下，繼續加快職能轉變，改革創新管理模式，通過金融支持舉措，支持實體經濟發展、支持投資貿易便利化，並形成金融支持自貿試驗區實體經濟發展和投資貿易便利化的可複製、可推廣的創新業務及管理模式，助力自貿試驗區成為推進改革和提高開放性經濟水平的「試驗田」，發揮示範帶動、服務全國的積極作用。

(責任編輯：DF062)