職務犯罪案件線索管理及初查案件的改進和規範-法制網

職務犯罪案件線索管理是一個重要而根本的問題，它關係到線索的保密、案件的管轄、初查的成功、能否立案等一系列的問題，如果管理不好，既給檢察機關隊伍建設和辦案工作的開展帶來不利，也給舉報人的人身安全及其他切身利益帶來嚴重的威脅。職務犯罪案件線索是我們查辦職務犯罪程序的源頭，作好保密工作是至關重要的環節。線索的管理者，除了管理好舉報線索外，還要善於發掘有價值的線索。加強職務犯罪案件線索管理，應堅決杜絕案件線索丟失或泄密事件的發生，防止危害舉報人人身安全等不利後果的發生。

　　職務犯罪案件線索的初查要嚴格按照刑訴法規定的管轄範圍進行，初查應該按照管轄範圍由自偵部門進行，舉報中心一般不負責案件的初查，但是有特殊情況例外，例如舉報事實不清、性質、管轄不明難以歸口的線索、群眾多次舉報自偵部門未查的線索、情況緊急必須辦理或領導交辦的案件，舉報中心可以進行初查。

　　當前，案件來源渠道不寬、舉報線索量少質差呈越來越明顯趨勢，嚴重製約著檢察機關自偵部門查辦職務犯罪工作的開展。為使有限的線索發揮最大的價值，就必須加強對線索的管理和初查工作的規範。實踐中線索管理和初查工作存在部分問題和弊端，譬如多頭查辦線索、線索數量不平衡、線索流轉速度較慢、線索評估機制不健全等。容易造成偵查資源的浪費、線索積壓、查處不力、貽誤戰機等不良後果，導致職務犯罪線索利用率和成案率低的不良局面的形成。要改變這一不良現狀，必須重視案件線索管理和初查工作，改進、完善和規範線索管理和初查工作。筆者就規範和改進線索管理及初查工作，提出一些建議，僅供參考。

　　一、 職務犯罪案件線索的管理

　　案件線索是案件的主要來源，加強對案件線索的管理，是成功初查和偵查的基礎，特別是職務犯罪的查處，關乎國家和黨在人民群眾中的威信，關乎著國家經濟的健康發展，關乎道德和社會風氣、理念的良性發展，關乎著政治體制和經濟體制的完善，關乎著…，懲治腐敗關乎黨和國家命運，因此，對於職務犯罪案件線索加強管理有著特殊的意義和重要的作用對案件線索的特別是舉報、控告線索，尤其重要。在職務犯罪案件線索管理的實踐中，普遍存在著線索管轄混亂、上下級線索不平衡等問題，對於如何完善管理，形成整體的線索管理體制，筆者認為應該建立線索管理制度，實行科學、規範、嚴格的網路管理機制。

　　1、建立、完善以市級院為單位的線索網路管理系統

　　為提高線索的利用率，解決好上下級檢察機關、經濟發展差別較大的基層檢察機關之間線索不平衡的問題，適應新形勢發展的要求，完善偵查一體化的機制的需要，建立完善以市級院為單位的線索網路管理制度成為必然。利用好職務犯罪線索情報信息網路管理系統，完善線索信息的電子化管理，實現資源共享、上下聯動、決策分析，充分利用好線索資源，實現整合管理。系統管理要完善以下內容：一是系統錄入全部案件線索，每個案件線索要錄入完整。對於舉報線索要錄入線索的來源、舉報（控告）人和被舉報（被控告）人基本情況、線索反映的基本內容等；對於自行發現的線索，也要進行備案及時錄入系統；要將補充線索及時錄入，不但要將案件受理分流的情況錄入系統，還要將線索處理情況和初查、立案等情況錄入系統；三是加強線索管理的保密工作，對於線索的登錄、查看要嚴格實行授權制度，除了檢察長、分管檢察長、舉報中心主任和錄入員之外，任何人沒有查看的許可權。

　　2、完善線索分流和移送制度

　　為了解決線索多頭管理和管理混亂的問題，要嚴格按照《人民檢察院刑事訴訟規則》和《最高人民檢察院關於要案線索備案、初查的規定》明確了線索分流的方向。保障線索分流規範而有序。嚴格地域管轄和級別管轄的規定移送上級或下級檢察機關，不能越權辦案；上級檢察機關向下級檢察機關移送線索時，在按管轄原則分流之外，須考慮本地區查辦職務犯罪的整體需要，以解決下級檢察機關線索不平衡的問題。在下級檢察機關線索懸殊較大的情況下，上級舉報中心或偵查指揮中心應根據線索的多寡和查辦案件的具體情況來分流線索，並對線索較少檢察院進行必要的傾斜；紀委、監察、審計、公安、工商等部門在主管的工作中發現涉嫌職務犯罪的，應當按照《刑事訴訟規則》確立的線索管轄原則移送相應的檢察機關。檢察機關應與當地的紀委等部門建立規範的案件移送機制，以形成打擊職務犯罪的合力；除了分流和移送之外，指定管轄是提高打擊力度的有效方法，一些干擾重、難度大的案件線索，可以由上級檢察機關指定符合辦理條件、有辦理優勢的基層檢察機關辦理，確保線索的成案率。

　　3、建立、完善線索的評估制度

　　舉報線索的評估就是多眾多線索的篩選，舉報線索質量參差不齊，能否對所獲得的線索進行認真分析和準確評估，是減少初查隨意性，提高初查質量和效率的關鍵。因此，評估制度的合理與否直接決定訴訟資源的節約和浪費。實踐中，檢察機關對線索評估主要有舉報中心評估型、舉報線索協調小組評估型、線索評估和初查預案混合型。筆者認為線索評估和初查預案混合型，比較適合當前的職務犯罪偵查需要，即反貪局在收到線索後，內部成立評估小組，對成案可能性進行評估，對決定初查的案件形成初查預案交主辦官執行初查。　　

　　評估是對案件線索進行綜合審查、篩選、甄別，判別線索可查性大小的一種活動。評估的目的，即是為了判別線索的成案可能性，為決定是否初查和開展初查的輕重緩急提供依據。準確定位線索評估，應避免將線索在舉報中心的審查和分類管理認定為是評估，舉報中心對線索的審查和分類只是一些簡單的判斷，其目的只是為偵查部門剔除毫無初查價值的線索，專業的評估應由偵查部門自身來執行。準確定位線索評估，還須明確評估的目的就是決定是否初查，而非將初查的預案同時評估出來，具體如何初查應當交由主辦人員，並發揮其主觀能動性。

　　4、不斷提高職務犯罪案件線索管理人員的素質，確保線索的成案率和保密性。

　　對於職務犯罪案件線索的管理，一要加強政治思想教育、素質教育和保密知識教育，一是要選派工作踏實，認真、原則性比較強、綜合素質較高的幹警，從事舉報接待工作；二要加強對來信、來訪所有舉報線索的管理，加強保密工作，防止線索泄露。

　　二、改進與規範職務犯罪案件線索的初查工作

　　職務犯罪案件線索的初查就是立案前的調查，是立案前的準備階段，也是確定嫌疑人和部分犯罪事實的階段。初查的結果有兩種，一種是有犯罪事實和犯罪嫌疑人，立案；另一種是沒有犯罪事實或者沒有犯罪嫌疑人，不立案。立案偵查是對初查中發現犯罪事實或者犯罪嫌疑人的案件進入法定程序的進一步調查，它包括採用必要的強制手段。案件初查是為了確保立案偵查的正確性而必須採取的步驟，因此案件初查和偵查一樣重要，改進與規範初查工作一樣都是工作的重點。對於如何改進和規範初查工作，筆者提出如下建議：

　　1、加快線索流轉、設定初查期限

　　加快線索流轉是為了及時初查的前提，它是兵貴神速的策略的體現，是避免貽誤戰機的行之有效的方法。要加快要加快線索流轉，必須從減少不必要的審批程序、縮短審批時間著手。在保證合理線索評估制度的行使的前提下縮短分流線索時間，可縮短為2-3天。線索分流後至啟動初查的時間由於無明文約束，導致實踐中這段時間可能被不合理的使用，據了解有的基層檢察院案件初查時間達到1-2個月，這麼長時間的初查，一是稍不注意，就有可能打草驚蛇，給辦案帶來意想不到的難度；二是容易給正常的案件帶來多重阻力，有些就可能貽誤戰機，讓努力付諸東流。為了防止這種長時間初查帶來的不利後果，保證案件的順利初查、立案，應該設定初查時間。初查時間應該以不超過15天為最合適，特殊案件不超過1個月。

　　2、建立有效的催辦、督辦和反饋制度　　 建立、完善有效的催辦和反饋機制，有助於提高初查的效率，同時有利於及時答覆實名舉報人，有利提高群眾舉報的積極性。線索的反饋分為兩種：一種是處理情況的反饋，即對是否開展初查進行反饋，高檢院規定一個月內反饋；另外一種是處理結果的反饋，其中對於上級檢察機關交辦的線索，應當在三個月內，最長不超過六個月，將立案或不立案情況進行反饋，對於本院舉報中心移送的線索，應當在三個月內反饋查處結果。對於偵查部門逾期未回復反饋的，應進行催辦，偵查部門應書面說明理由。催辦反饋制度有利於加大執行力度，形成了對初查的有效監督制約。

　　3、建立健全職務犯罪案件線索和初查工作管理機制，強化立案前的規範化管理。一是要建立案件線索歸口管理制度。凡是收到的舉報信件，包括群眾直接來訪檢舉揭發的案件線索、辦案部門在辦案中挖掘出案件線索一律歸口舉報中心統一管理；二是建立初查歸口管理制度。為切實保證初查工作的有序進行，強化對初查工作的管理。實行初查歸口檢察長審批；三是實行初查情況反饋制度。凡是經檢察長批准初查的案件，辦案部門必須在規定的時間內初查完畢，並在初查結束後的三天內寫出書面的初查結論報檢察長審查。四要嚴格規範初查行為。規定辦案部門在初查階段不得接觸被初查對象，不得對被初查對象採取任何強制措施。對違反規定的幹警一律從嚴處理。

　　4、建立完善辦案過程跟蹤監督機制，強化案中規範化管理。

　　一是建立完善明確的辦案責任制。明確偵查檢察官應當承擔責任的情形，如未經批准，擅自初查，或對挖掘出的線索隱瞞不報的；二是強化辦案流程管理。針對職務犯罪偵查工作特點，明確部門負責人、辦案幹警的許可權，每個辦案幹警在辦案過程中的每個環節應該做什麼、應該怎樣做，都進行具體的要求。

　　5、建立質量評判和信息反饋機制，強化案後規範化管

　　質量是辦案工作的生命線，也是案件規範化管理的落腳點。圍繞提高執法水平，探索建立辦案質量評判和信息反饋機制，可以促進案件規範化管理水平的提高。

　　首先建立辦案質量考核制度。根據高檢院關於辦案質量的有關要求，制定《案件講評制度》，從線索收集、初查、強制措施運用、證據收集、贓款贓物的收繳、嚴格執行程序法和法院判決結果等方面細化質量評定標準，在每起案件判決後組織幹警進行講評，並邀請人民監督員參與；其次建立辦案責任追究制度。為促進案件規範化管理，在強化對辦案工作管理的同時，不斷強化幹警的辦案責任。要求幹警對自已在辦案過程中是否嚴格執法、是否廉潔自律、是否文明執法以及辦案質量等情況終身負責，部門負責人、分管領導負連帶責任，保證案件規範化管理的各項制度落實。加強職務犯罪案件線索的初查辦案人員的素質，提高初查效果。對於初查要注意以下問題，一要有較強的偵查意識，防止打草驚蛇；二要以快制勝防止貽誤戰機；三要調查取證要客觀、全面，防止先入為主。