黑平台的操作模式分析

現在在國內的外匯交易公司層出不窮， 百花齊放。不但有真正的監管最嚴的美國公司（註冊在CFTC和 NFA 監管），還有假冒的沒有監管的美國公司（比如說在德拉瓦州註冊），大量的英國，澳洲等西方國家註冊的公司，監管極其寬鬆的澳門，紐西蘭，甚至風險性非常大，可以隨意設立或撤除公司註冊的所謂離岸中心島國，如： 英國殖民地處女島，巴拿馬，開曼，塞普勒斯，馬爾他等。一般人可以只要花幾千人民幣，就可以在國內的會計師事務所開一家香港或海外的公司，然後租一個MT4平台，在國內稍微做一下宣傳 ，或者僱傭多點銷售代表跑業務， 給高點返點給代理商，送多點入金優惠，就可以在國內做大生意了 。如果客戶不太信任資金安全，他們可以隨便在香港的滙豐，花旗，東亞等銀行設立公司帳戶，利用國內客戶認為香港可以通過自由行過去考察，香港為國際金融中心，有監管的猜想， 就讓客戶往香港的知名銀行匯款。（哪知道香港是可以允許全世界任何個人或公司，在香港設立銀行賬戶的，但是只是視為一般的存戶，並不是設立為金融機構被香港金融監管部門監管，因為這些公司根本沒有申請香港的註冊，所以香港不會限制任何的這些普通的銀行賬戶隨意動用和撤資與提款）。 客戶入金後， 不法平台交易公司就可以在交易平台上為所欲為，大開殺戒了，如：滑點、打止損、 限制或拒絕止贏、甚至鎖住他的帳戶不讓他進入平台。 如果客戶交易水平非常高，導致連這些關口都通過了，還能獲取盈利，那麼就控制客戶出金，把IB的傭金沒收，因為他的客戶賺錢了，最後還可以把客戶的全部資金捲走 。這就是現在您看到國內的很多所謂的國外公司的做法 。因為現在除了美國監管嚴格，門檻很高的話，就算包括英國和澳洲等 ，監管都很寬鬆 。在美國，通過NFA註冊為FCM - 交易商所需要的2500萬美元門檻，在瑞士可以註冊5家銀行。 而香港和日本，是對於本土客戶保護得還算好，但不保護非本土客戶。 （所以香港公司會讓中國大陸客戶在澳門或紐西蘭的公司開戶以避開香港的監管）

如果客戶不信任其他國家註冊的公司，只信任美國公司，他們為了忽悠不懂英文或不懂NFA法律的中國客戶， 讓他們看到公司在NFA是有註冊的，他們雖然沒有能力註冊為FCM - 交易商 （可以接收客戶存款），就註冊為比如Introducing Broker - 代理商，或CTA – 商品交易顧問， 手續簡單，只為業務介紹或代客操盤。然後讓客戶往香港打款到他們的所謂公司的銀行賬戶。其實在CTA公司的客戶匯款到美國是不允許的，因為這些公司根本不能夠接受客戶存款，資金不受監管，但匯到香港沒人管， 美國不管，香港也不管，客戶的資金安全絕對沒有保障。

更不用提中國國內的市場了，根本沒有監管，誰都可以進來。就算在美國，像我們使用MT4的，而用銀行間ECN平台的 ，也只有2家，因為利潤是固定有限的。而使用做市商模式的話， 利潤非常龐大可觀，因為除了賺取客戶的點差之外，還可以通過跟客戶對弈來賺取客戶的虧損，如果對錯了，就通過平台來操縱損害客戶的利益。
推薦閱讀：