於永達 呂冰洋：中國生產率爭論：方法的局限性和結論的不確定性

　　摘要：對中國全要素生產率的增長率和貢獻度判斷，直接影響著中國未來經濟發展方向的選擇。然而，由於實證分析方法的局限性，現有研究對中國全要素生產率的判斷存在很多不確定性：索洛余值法的缺陷是存在非體現技術進步、規模收益不變、要素產出彈性不變和單方程假定；數據包絡分析方法的缺陷是不能剔除隨機因素的影響；隨機生產前沿方法的缺陷是先驗地確定隨機誤差項的概率分布形式。並且，這些方法都難以解決地區經濟的異質性和空間相關性問題。從未來的研究方向看，對中國生產率研究可能會更多地轉向對體現式技術進步的分析，以及用空間計量技術解決經濟變數空間相關性問題。

　　關鍵詞：全要素生產率；經濟增長；技術進步

　　基金項目：國家自然科學基金資助項目「促進經濟增長的非中性技術進步研究」（70803023）；教育部重大攻關課題「稅收對國民收入分配調控作用研究」（08JZD0012）的階段性成果；中國人民大學「明德青年學者培育計劃項目」

　　作者簡介：於永達，清華大學公共管理學院教授（北京100084）；呂冰洋，中國人民大學財政金融學院副教授（北京100872）

　　近十年來，有關中國經濟增長效率問題引起理論界和實踐部門的廣泛關注。中國過去數十年靠資本和勞動高投入式增長是否是高效的，直接影響著未來經濟發展方向的選擇，近幾年，國家創新體系建設和經濟發展方式轉變等發展戰略的提出，無不是與這個判斷密切相關。根據經濟增長理論，經濟增長的來源可分為資本積累、就業增長、人力資本增長和全要素生產率（TFP）增長四個部分，經濟學界對前三者的測度爭議相對較小，焦點集中在對全要素生產率的測度上。TFP是指各要素（如資本和勞動等）投入之外的技術進步和能力實現對經濟增長貢獻的因素，在索洛（Solow，1957）那篇經典論文中，他提出一個通過計算增長余值來計算TFP 的方法，余值中包括的是不能直接觀察的所有因素所帶來的增長。不能被直接觀察的因素可分為兩大類：一是以新的技術替代原有的技術，簡稱技術進步，或稱技術轉變（Technical Change）；二是在既有技術前提下，生產效率的提高，簡稱效率提高，或稱技術追趕（Technological Catch-up）。效率提高的因素有多種，主要包括規模效率提高、要素配置效率提高、管理效率（或稱純技術效率）提高等。

　　儘管TFP 中「噪音很多」，甚至索洛將其稱為「對我們無知的度量」，但是由於它畢竟體現著經濟中技術進步和技術追趕情況，因而在索洛論文發表之後，大量研究有意無意間把TFP 的高低與經濟增長質量甚至是技術進步等同起來：如果TFP 增長率高，那麼經濟增長中技術和管理的創新就比較顯著，經濟增長就屬於高質量的增長；否則，TFP 增長率低說明經濟增長主要通過增加生產要素的數量來實現經濟增長，或稱「粗放型」增長，經濟增長就屬於低質量增長。

　　由於TFP 測算的重要意義，自中國改革開放以來，經濟學界就不斷有人利用各種數據與各種計量方法對中國經濟TFP 進行測算。在東亞金融危機爆發後，人們由以往讚揚東亞的成功轉變為批評其失敗，理由是東亞國家TFP 增長率低，發生的危機是「依靠高投入推動的高增長」，經濟增長中存在巨大隱憂（克魯格曼，1999）。考慮到中國經濟增長帶有典型的投資驅動特徵以及經濟增長模式與東亞國家具有某些相似性，近幾年對中國TFP 的測算和分析又成為經濟研究的熱點，在國內外主流核心期刊上出現了大量關於TFP 測算以及與TFP 概念聯繫緊密的技術進步和技術效率測算文章。針對這些研究，本文在方法、數據和結論上進行較全面的綜述和評價。

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　　五、結語

　　本文綜述了改革開放以來有關中國TFP 的研究，從中看出，2003年以前大部分研究採用的方法在索洛增長模型基礎上，利用回歸方程進行參數估計推算TFP ，由於這種分析方法存在的種種問題，2004年後對TFP 的研究較多地轉向利用數據包絡分析、隨機生產前沿函數及其他非參數估計等方法估算，但是這些研究也在不同程度上存在各種各樣的缺陷。從未來的研究方向看，可能會更多地轉向對體現式技術進步的分析，以及用空間計量技術解決TFP 測算的空間相關性問題。

　　總的來說，各種實證分析方法都有它的局限性，同一方法得出的研究結論往往截然相反。由於各種實證分析方法的局限性以及結論的不確定性，分析中國經濟增長的績效必須結合經濟發展階段、結合中國經濟特點進行分析，實證分析的結論往往不具有絕對意義，作定性判斷必須要謹慎使用實證分析結論。對中國來說，由於經濟增長中伴隨著經濟轉軌，從經濟發展規律和中國經濟增長現象判斷，TFP 提高的源泉應該比較豐富，TFP 增長率可能比我們估算的結果大得多。

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