乾貨┃中國債券監管政策寶典（300部規則梳理）

一、綜合（3部）

1) 商業銀行資本管理辦法(試行)——附件10 (中國銀行業監督管理委員會令2012年第1號)

2) 中華人民共和國證券法 (中華人民共和國主席令第五號)

3) 中華人民共和國公司法 (中華人民共和國主席令第八號)

二、債券交易品種（152部）（一）國債（11部）

1、記賬式國債（4部）

1) 關於印發《中華人民共和國國債託管管理暫行辦法》的通知 (財國債字[1997]25號)

2) 關於印發《國債跨市場轉託管業務管理辦法》的通知 (財庫[2003]1025號)

3) 發布《國債跨市場轉託管業務細則》及有關事宜的通知 (中債字[2004]25號)

4) 關於開展國債預發行試點的通知 (財庫[2013]28號)

2、儲蓄式國債（4部）

1) 關於印發《儲蓄國債(電子式)質押管理暫行辦法》的通知 (銀髮[2006]291號)

2) 儲蓄國債(電子式)管理辦法(試行) (財庫[2009]73號)

3) 儲蓄國債(電子式)相關業務實施細則(試行) (中債字[2009]51號)

4) 儲蓄國債(電子式)管理辦法 (財庫[2013]7號)

3、憑證式國債（1部）

1) 憑證式國債質押貸款辦法 (銀髮[1999]231號)

4、國債交易（2部）

1) 關於試行國債凈價交易有關事宜的通知 (財庫[2001]12號)

2) 關於貼現國債實行凈價交易的通知 (財庫[2007]21號)

（二）地方政府債券（21部）

1、綜合（3部）

1) 關於加強地方政府性債務管理的意見 (國發[2014]43號)

2) 財政部有關負責人就發行地方政府債券置換存量債務有關問題答記者問

3) 關於做好2015年地方政府一般債券發行工作的通知 (財庫[2015]68號)

2、承銷（1部）

1) 關於2015年採用定向承銷方式發行地方政府債券有關事宜的通知 (財庫[2015]102號)

3、一般責任債券（10部）

1) 2009年地方政府債券預算管理辦法

2) 關於印發《財政部代理髮行地方政府債券財政總預算會計核算辦法》的通知 (財庫[2009]19號)

3) 關於印發《2011年地方政府自行發債試點辦法》的通知 (財庫[2011]141號)

4) 關於試點省(市)地方政府在全國銀行間債券市場自行發債有關事宜的通知 (銀市場[2011]23號)

5) 關於地方政府債券利息免徵所得稅問題的通知 (財稅[2013]5號)

6) 關於2014年地方政府債券自發自還試點辦法 (財庫[2014]57號)

7) 地方政府存量債務納入預算管理清理甄別辦法 (財預[2014]351號)

8) 關於開展地方政府存量債務初步清理甄別結果自查工作的通知 (財辦預[2015]2號)

9) 關於印發《地方政府一般債券發行管理暫行辦法》的通知 (財庫[2015]64號)

10) 2015年地方政府一般債券預算管理辦法 (財預[2015]47號)

4、地方政府投融資平台（7部）

1) 關於貫徹《國務院關於加強地方政府融資平台公司管理有關問題的通知》相關事項的通知 (財預[2010]412號)

2) 關於進一步規範地方政府投融資平台公司發行債券行為有關問題的通知 (發改辦財金[2010]2881號)

3) 關於規範平台公司發行企業債券有關審核標準的工作指引(初稿)

4) 整改為一般公司類貸款的有關要求

5) 關於利用債券融資支持保障性住房建設有關問題的通知 (發改辦財金[2011]1388號)

6) 關於印發地方政府融資平台貸款監管有關問題的說明通知 (銀監辦發[2011]191 號)

7) 關於加強2013年地方政府融資平台貸款風險監管的指導意見 (銀監發[2013]10號)

（三）企業債券（26部）

1、綜合（2部）

1) 企業債券管理條例 (國務院令第121號)

2) 關於進一步改進和加強企業債券管理工作的通知 (發改財金[2004]1134號)

2、試點和准入（1部）

1) 關於外資銀行在銀行間債券市場投資和交易企業債券有關事項的通知 (銀監辦發[2015]31號)

3、發行審核（4部）

1) 關於進一步改進企業債券發行審核工作的通知 (發改辦財金[2013]957號)

2) 企業債券審核工作手冊

3) 關於開展企業債券預審工作的通知

4) 企業債券審核新增注意事項

4、發行、登記和託管（7部）

1) 關於下達2007年第一批企業債券發行規模及發行核准有關問題的通知 (發改財金[2007]602號)

2) 關於推進企業債券市場發展、簡化發行核准程序有關事項的通知 (發改財金[2008]7號)

3) 關於進一步改進企業債券發行工作的通知 (發改辦財金[2013]1890號)

4) 企業債券簿記建檔發行業務指引(暫行)

5) 企業債券招標發行業務指引(暫行)

6) 關於公布實施《中央國債登記結算有限責任公司企業債券簿記建檔發行業務操作規程（暫行）》及《中央國債登記結算有限責任公司企業債券招標發行業務操作規程（暫行）》的通知 (中債字[2014]50號)

7) 關於進一步改進和規範企業債券發行工作的幾點意見

5、專項債券（14部）

1) 關於開展保障房項目企業債券募集資金使用情況檢查的通知 (發改辦財金[2013]742號)

2) 關於企業債券融資支持棚戶區改造有關問題的通知 (發改辦財金[2013]2050號)

3) 關於創新企業債券融資方式紮實推進棚戶區改造建設有關問題的通知 (發改辦財金[2014]1047號)

4) 項目收益債券業務指引

5) 2015年地方政府專項債券預算管理辦法 (財預[2015]32號)

6) 關於印發《城市地下綜合管廊建設專項債券發行指引》的通知 (發改辦財金[2015]755號)

7) 關於印發《戰略性新興產業專項債券發行指引》的通知 (發改辦財金[2015]756號)

8) 地方政府專項債券發行管理暫行辦法 (財庫[2015]83號)

9) 關於印發《城市停車場建設專項債券發行指引》的通知 (發改辦財金[2015]818號)

10) 關於印發《養老產業專項債券發行指引》的通知 (發改辦財金[2015]817號)

11) 關於做好2015年地方政府專項債券發行工作的通知 (財庫[2015]85號)

12) 關於充分發揮企業債券融資功能支持重點項目建設促進經濟平穩較快發展的通知 (發改辦財金[2015]1327號)

13) 對發改辦財金[2015]1327號文件的補充說明 (發改電[2015]353號)

14) 關於印發《項目收益債券管理暫行辦法》的通知 (發改辦財金[2015]2010號)

6、回購交易（1部）

1) 關於加強企業債券回購風險管理相關措施的通知 (中國結算髮字[2014]149號)

7、清算結算（1部）

1) 關於進一步加強企業債券本息兌付工作的通知 (發改辦財金[2009]2737號)

8、風險管理（4部）

1) 關於有效防範企業債擔保風險的意見 (銀監發[2007]75號)

2) 關於進一步加強企業債券存續期監管工作有關問題的通知 (發改辦財金[2011]1765號)

3) 關於進一步強化企業債券風險防範管理有關問題的通知 (發改辦財金[2012]3451號)

4) 關於試行全面加強企業債券風險防範的若干意見的函

9、債券過戶（2部）

1) 企業債券分銷過戶等有關事宜的通知 (中債字[2005]66號)

2) 非交易流通公司債券轉讓過戶業務規則 (中債字[2006]126號)

（四）金融債券（17部）

1、金融債券（6部）

1) 全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法 (中國人民銀行令[2005]第1號)

2) 關於企業集團財務公司發行金融債券有關問題的通知 (銀監發[2007]58號)

3) 全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程 (中國人民銀行公告[2009]第6號)

4) 全國銀行間債券市場金融債券信息披露操作細則 (中匯交發[2009]254號)

5) 關於金融債券專項用於小微企業貸款後續監督管理有關事宜的通知 (銀髮[2013]318號)

6) 金融租賃公司、汽車金融公司和消費金融公司發行金融債券有關事宜 (中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告[2014]第8號)

2、次級債券（7部）

1) 關於印發《商業銀行次級債券發行管理辦法》的公告 (中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告2004年第4號)

2) 關於上市保險公司發行次級可轉換債券有關事項的通知 (保監發[2012]45號)

3) 商業銀行資本管理辦法(試行)——附件1 (中國銀行業監督管理委員會令2012年第1號)

4) 關於商業銀行資本工具創新的指導意見 (銀監發[2012]56號)

5) 關於修改《保險公司次級定期債務管理辦法》的決定 (中國保險監督管理委員會令2013年第5號)

6) 關於江蘇吳江農村商業銀行股份有限公司違規發行次級債券有關情況的通報

7) 關於發布《期貨公司次級債管理規則》的通知

3、商業銀行混合資本債（1部）

1) 關於商業銀行發行混合資本債券的有關事宜的公告 (中國人民銀行公告[2006]第11號)

4、證券公司短期融資券（3部）

1) 證券公司短期融資券管理辦法 (中國人民銀行公告[2004]第12號)

2) 關於發布《證券公司短期融資券交易操作規程》和《證券公司短期融資券信息披露操作規程》的通知 (中匯交發[2004]330號)

3) 關於證券公司短期融資券發行管理和信息披露有關事項的通知 (銀市場[2012]19號)

（五）非金融企業債務融資工具（38部）

1、綜合（8部）

1) 非金融企業債務融資工具管理辦法 (中國人民銀行令[2008]第1號)

2) 中國銀行間市場交易商協會公告[2008]第2號 (中國銀行間市場交易商協會公告[2008]第2號)

3) 非金融企業債務融資工具發行註冊規則 (中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第2號)

4) 修訂《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》 (中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第14號)

5) 銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則(2012修訂) (中國銀行間市場交易商協會公告[2012]2號)

6) 非金融企業債務融資工具中介服務規則(2012修訂) (中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第17號)

7) 關於進一步推動債務融資工具市場規範發展工作舉措的通知

8) 在銀行間債券市場或到境外發行金融債券審批服務指南

2、承銷（7部）

1) 非金融企業債務融資工具承銷人員行為守則 (中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第12號)

2) 非金融企業債務融資工具主承銷商後續管理工作指引 (中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第5號)

3) 關於證券公司類會員參與非金融企業債務融資工具主承銷業務市場化評價有關事項的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第18號)

4) 證券公司類會員參與非金融企業債務融資工具主承銷業務市場評價結果的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第19號)

5) 關於發布《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷協議文本(2013年版)》、《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷團協議文本(2013年版)》的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第15號)

6) 非金融企業債務融資工具承銷業務相關會員市場評價規則 (中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第1號)

7) 承銷類會員(地方性銀行類)參與非金融企業債務融資工具B類主承銷業務市場評價有關事項的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2015]第1號)

3、發行（2部）

1) 關於進一步完善債務融資工具註冊發行有關工作的通知

2) 全國銀行間債券市場債券預發行業務管理辦法 (中國人民銀行公告[2014]第29號)

4、超短期融資券（2部）

1) 銀行間債券市場非金融企業超短期融資券業務規程(試行) (中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第22號)

2) 銀行間市場清算所股份有限公司超短期融資券發行登記業務操作指南(試行) (清算所公告[2011]2號)

5、中小企業集合票據（2部）

1) 銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引 (中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第15號)

2) 銀行間債券市場中小非金融企業區域集優票據業務規程(試行) (中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第19號)

6、非公開定向發行債務融資工具（1部）

1) 銀行間債券市場非金融企業債務融資工具非公開定向發行規則 (中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第6號)

7、資產支持票據（1部）

1) 銀行間債券市場非金融企業資產支持票據指引 (中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第14號)

8、項目收益票據（1部）

1) 銀行間債券市場非金融企業項目收益票據業務指引 (中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第10號)

9、信息披露（2部）

1) 銀行間市場清算所股份有限公司非金融企業債務融資工具信息披露操作規程 (清算所公告[2012]4號)

2) 非金融企業債務融資工具存續期信息披露表格體系 (中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第10號)

10、其他業務守則（12部）

1) 關於支持非金融企業(公司)使用銀行間債券市場債券發行系統發行直接融資工具相關事宜公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2008]第9號)

2) 非金融企業債務融資工具註冊專家管理辦法 (中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第3號)

3) 非金融企業債務融資工具突發事件應急管理工作指引 (中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第6號)

4) 非金融企業債務融資工具現場調查工作規程 (中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第5號)

5) 《銀行間市場非金融企業債務融資工具發行規範指引》公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第8號)

6) 發布《非金融企業債務融資工具註冊文件表格體系》的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第12號)

7) 關於非金融企業債務融資工具註冊信息系統上線的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第16號)

8) 非金融企業債務融資工具市場自律處分規則 (中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第11號)

9) 非金融企業債務融資工具持有人會議規程 (中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第12號)

10) 非金融企業債務融資工具註冊工作規程(2013修訂) (中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第13號)

11) 非金融企業債務融資工具簿記建檔發行規範指引 (中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第14號)

12) 關於非金融企業債務融資工具集中簿記建檔工作有關事項的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第3號)

（六）債券遠期（13部）

1) 全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規定 (中國人民銀行公告[2005]第9號)

2) 關於債券遠期交易準備事項的通知 (中匯交發(2005)150號)

3) 關於全國銀行間債券市場債券遠期交易信息披露和風險監測有關事項的通知 (銀髮[2005]141號)

4) 關於簽署《全國銀行間債券市場債券遠期交易主協議》有關事宜的通知 (中匯交發[2005]149號)

5) 全國銀行間債券市場債券遠期交易規則 (中匯交發[2005]153號)

6) 關於債券遠期交易結算保證金專戶核算問題的批複 (銀支付[2005]99號)

7) 全國銀行間債券市場債券遠期交易結算業務規則 (中債字[2005]50號)

8) 債券遠期交易保證金集中管理操作細則 (中匯交發(2005)225號)

9) 關於全國銀行間債券市場債券遠期交易保證金存款利率問題的通知 (銀髮[2005]225號)

10) 關於全國銀行間債券市場債券遠期交易主協議簽署機構名單的公告

11) 關於銀行間市場推出標準債券遠期的公告 (清算所公告[2015]7號)

12) 開展標準債券遠期集中清算業務的公告 (清算所公告[2015]8號)

13) 發布《標準債券遠期集中清算業務指南》的通知 (清算所發[2015]33號)

（七）資產支持證券（20部）

1、綜合（3部）

1) 信貸資產證券化試點管理辦法 (中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告2005年第7號)

2) 金融機構信貸資產證券化監督管理辦法 (中國銀行業監督管理委員會令2005年第3號)

3) 關於進一步加強信貸資產證券化業務管理工作的通知 (銀監辦發[2008]23號)

2、發行、登記和託管（4部）

1) 關於就資產支持證券在銀行間債券市場的登記、託管、交易和結算等有關事項的公告 (中國人民銀行公告2005年第15號)

2) 關於發布實施《資產支持證券發行登記與託管結算業務操作規則》的函 (中債函字[2005]37 號)

3) 關於信貸資產證券化備案登記工作流程的通知 (銀監辦便函[2014]1092號)

4) 關於信貸資產支持證券發行管理有關事宜的公告 (中國人民銀行公告[2015]第7號)

3、信息披露（5部）

1) 資產支持證券信息披露規則 (中國人民銀行公告[2005]第14號)

2) 關於信貸資產證券化基礎資產池的信息披露有關事項的公告 (中國人民銀行公告[2007]第16號)

3) 關於發布《個人汽車貸款資產支持證券信息披露指引(試行)》、《個人住房抵押貸款資產支持證券信息披露指引(試行)》的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2015]10號)

4) 關於發布《棚戶區改造項目貸款資產支持證券信息披露指引(試行)》的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2015]16號)

5) 關於發布《個人消費貸款資產支持證券信息披露指引（試行）》的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2015]20號)

4、風險管理（2部）

1) 關於「小貸」資產證券化有關風險提示的通知 (銀監辦發[2011]256號)

2) 信貸資產證券化發起機構風險自留的公告 (中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告2013年第21號)

5、稅務及會計核算（1部）

1) 關於信貸資產證券化有關稅收政策問題的通知 (財稅[2006]5號)

6、回購交易（1部）

1) 資產支持證券質押式回購交易有關事項的公告 (中國人民銀行公告[2007]第21號)

7 試點及准入（4部）

1) 關於國家開發銀行、中誠信託投資有限責任公司開辦第二期信貸資產證券化試點項目的批複

2) 關於開展國家開發銀行第三期信貸資產證券化試點項目的批複

3) 關於進一步擴大信貸資產證券化試點有關事項的通知 (銀髮[2012]127號)

4) 關於中信銀行等27家銀行開辦信貸資產證券化業務資格的批複 (銀監復[2015]2號)

三、賬戶管理（29部）（一）綜合（6部）

1) 進一步加強中央債券綜合業務系統客戶端管理的通知 (中債字[2006]178號)

2) 關於公司債券在銀行間債券市場發行、交易流通和登記託管有關事宜的公告 (中國人民銀行公告[2007]第19號)

3) 關於採集人民幣跨境債券融資、人民幣跨境間接投資以及非居民個人境內人民幣賬戶餘額等信息的通知

4) 更新《債券賬戶業務指引(境內機構適用)》的通知 (中債字[2012]62號)

5) 對債券賬戶進行清理的通知 (中債字[2013]7號)

6) 進一步清理債券賬戶的通知 (中債字[2013]82號)

（二）開戶（8部）

1) 美元債券託管賬戶開立問題的說明

2) 企業年金基金債券賬戶開銷戶細則 (中債字[2007]22號)

3) 關於保險機構以產品名義開立債券託管賬戶有關事項的通知 (銀髮[2008]122號)

4) 關於信託公司在全國銀行間債券市場開立信託專用債券賬戶有關事項的公告 (中國人民銀行公告[2008]第22號)

5) 基金管理公司為開展特定客戶資產管理業務在全國銀行間債券市場開立債券賬戶的有關事項 (中國人民銀行公告[2009]第5號)

6) 基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者開立銀行間債券市場債券賬戶有關事項的通知 (中債字[2012]16號)

7) 基金管理公司特定客戶資產管理組合在銀行間債券市場開立債券賬戶的通知 (中債字[2013]11號)

8) 機構投資者在銀行間債券市場辦理債券賬戶業務的通知 (中債字[2013]47號)

部分略，具體詳見報告，聯繫助理微信603366021

（三）登記、託管（15部）

1) 證券投資基金參與銀行間同業市場債券交易託管結算業務規程

2) 中央債券簿記系統債券轉託管業務操作規程 (中債字[2001]053號)

3) 發布實行《實名制記賬式企業債券登記和託管規則》的通知 (中債函字[2002]47號)

4) 受理證券公司債券登記和託管業務的公告

5) 境內美元債券登記託管和兌付業務暫行細則

6) 2005年債券債權登記日、截止過戶日有關事宜的通知 (中債字[2005]6號)

7) 再次明確實名制記賬式企業債券託管和開戶問題的公告

8) 簽署《債券發行、登記及代理兌付服務協議》有關事項的通知 (中債字[2006]146號)

9) 關於發布《銀行間債券市場公司債券發行、登記託管、交易流通操作細則》的通知 (中債字[2008]8號)

10) 銀行間債券市場債券登記託管結算管理辦法 (中國人民銀行令[2009]第1號)

11) 規範辦理債券登記託管業務的通知 (中債字[2010]34號)

12) 銀行間市場清算所股份有限公司債券登記託管、清算結算業務規則(清算所公告[2014]13號)

13) 非金融機構合格投資人債券登記託管、清算結算業務操作規程 (清算所公告[2014]14號)

14) 發布《債券發行登記業務操作指南》、《債券交易結算業務操作指南》、《賬戶業務操作須知》的公告 (清算所公告[2014]15號)

部分略，具體詳見報告，聯繫助理微信603366021

四、債券一級市場（47部）（一）綜合（6部）

1) 中債估值不再通過中國債券信息網發布的通知 (中債[信息][2010]14號)

2) 中債單債券VaR(風險價值)系列指標上線試發布公告

3) 關於發布《含選擇權債券業務操作細則(2012年修訂版)》的通知 (中債字[2012]40號)

4) 啟用《債券註冊要素表——資產支持證券專用(2014年版)》的通知

5) 派發債券代碼和債券簡稱有關事宜的通知 (中債字[2015]41號)

6) 債券賬務數據查詢操作指引 (中債字[2015]47號)

（二）一級市場發行（9部）

1) 關於印發《銀行間債券市場債券發行現場管理規則》的通知 (銀髮[2002]199號)

2) 關於國家開發銀行境內發行美元債券有關問題的批複 (銀復[2003]106號)

3) 關於國家開發銀行發行2008年境內美元債券的批複 (銀復[2008]27號)

4) 國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法 (中國人民銀行、財政部、國家發展和改革委員會、中國證券監督管理委員會公告[2010]第10號)

5) 銀行間債券市場債券招標發行管理細則 (銀辦發[2011]128號)

6) 關於發布《銀行間債券市場招標發行工作規範》的通知 (中債字[2011]97號)

7) 關於銀行間債券市場招標發行債券有關事宜的通知 (銀市場[2014]16號)

8) 關於進一步完善債務融資工具註冊發行工作的通知

9) 做好債券預發行系統設置等準備工作的通知 (中匯交發[2015]58號)

（三）境外發行（2部）

1) 境內金融機構赴香港特別行政區發行人民幣債券管理暫行辦法 (中國人民銀行、國家發展和改革委員會公告2007年第12號)

2) 關於境內非金融機構赴香港特別行政區發行人民幣債券有關事項的通知 (發改外資[2012]1162號)

（四）上市流通審核（10部）

1) 關於全國銀行間債券市場債券上市交易的通知 (銀髮[2003]71號)

2) 落實《中國人民銀行關於全國銀行間債券市場債券上市交易的通知》有關規定的通知 (中債字[2003]37號)

3) 關於銀行間債券市場債券上市交易有關事項的通知 (銀髮[2004]11號)

4) 關於國家開發銀行境內美元債券在全國銀行間債券市場交易流通有關事宜的通知 (銀髮[2004]146號)

5) 關於發布《公司債券交易流通核准操作規則》及相關事宜的通知 (中債字[2006]63號)

6) 採用電子方式提交公司債券交易流通申報材料的通知 (中債字[2010]69號)

7) 關於進一步完善全國銀行間債券市場交易管理有關事宜的公告 (中國人民銀行公告[2011]第3號)

8) 調整銀行間債券市場債券交易流通有關管理政策 (中國人民銀行公告[2015]第9號)

9) 全國銀行間同業拆借中心債券交易流通規則 (中匯交發[2015]203號)

10) 中國人民銀行2015年第9號公告發布前未交易流通債券辦理交易流通事宜的通知 (中債字[2015]49號)

部分略，具體詳見報告，聯繫助理微信603366021

（五）承銷（1部）

1) 關於加強商業銀行債券承銷業務風險管理的通知 (銀監發[2012]16號)

（六）其他（19部）

1、信用評級（3部）

1) 在銀行間債券市場發行債券的信用評級的有關具體事項公告 (中國人民銀行公告[2004]第22號)

2) 關於印發《保險機構債券投資信用評級指引(試行)》的通知

3) 關於加強銀行間債券市場信用評級作業管理的通知

2、增信及風險管理（9部）

1) 頒布《債券質押業務操作流程(試行)》的函 (中債函字[2000]025號)

2) 關於進一步加強農村信用社債券投資監管工作的通知 (銀監辦通[2003]35號)

3) 關於農村合作金融機構債券投資、銀行卡等業務風險提示的通知 (銀監辦發[2006]140號)

4) 關於建立銀行業金融機構市場風險管理計量參考基準的通知 (銀監發[2007]48號)

5) 關於外資銀行開展債券擔保業務有關事項的意見 (銀監辦發[2008]250號)

6) 關於加強商業銀行債券投資風險管理的通知 (銀監辦發[2009]129號)

7) 銀行間市場信用風險緩釋工具試點業務指引 (中國銀行間市場交易商協會[2010]13號)

8) 小額支付系統質押業務操作規則(2014年修訂) (中債字[2014]49號)

9) 銀行間債券市場質押券標準折算率規則 (中匯交發[2015]296號)

3、稅務及會計核算（6部）

1) 明確現券交易交割日與債券付息日為同一天時債券利息歸屬問題的通知 (中債字[2002]76號)

2) 關於全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標準有關事項的通知 (銀髮[2004]116號)

3) 關於印發《農村合作金融機構銀行承兌匯票、債券返售(回購)業務會計核算手續》的通知 (銀監辦發[2004]347號)

4) 關於完善全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標準有關事項的通知(銀髮[2007]200號)

5) 調整中央債券綜合業務系統債券應計利息計算公式的通知 (中債字[2007]88號)

6) 關於債券買賣業務營業稅問題的公告 (國家稅務總局公告2014年第50號)

4、執業規範（1部）

部分略，具體詳見報告，聯繫助理微信603366021

五、債券二級市場（82部）（一）銀行間債券市場准入（17部）

1) 關於印發《基金管理公司進入銀行間同業市場管理規定》和《證券公司進入銀行間同業市場管理規定》的通知 (銀髮[1999]288號)

2) 財務公司進入全國銀行間同業拆借市場和債券市場管理規定 (銀髮[2000]194號)

3) 關於《金融機構加入全國銀行間債券市場有關事宜》的公告 (中國人民銀行公告[2002]第5號)

4) 關於全國銀行間債券市場實行准入備案制有關事宜的通知 (銀辦發[2002]90號)

5) 授權中國人民銀行上海總部承辦金融機構進入全國銀行間債券市場的准入備案工作和進入全國銀行間同業拆借市場的准入管理等工作 (中國人民銀行公告[2006]第3號)

6) 關於企業年金基金進入全國銀行間債券市場有關事項的通知 (銀髮[2007]56號)

7) 關於證券投資基金能否投資非金融企業債務融資工具的復函 (證監會基金部函[2008]141號)

8) 證券公司為開展證券資產管理業務在全國銀行間債券市場開立債券賬戶有關事項公告 (中國人民銀行公告[2009]第11號)

9) 關於境外人民幣清算行等三類機構運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關事宜的通知 (銀髮[2010]217號)

10) 關於合格境外機構投資者投資銀行間債券市場有關事項的通知 (銀髮[2013]69號)

11) 關於暫停包商銀行銀行間債券市場債券結算代理業務資格的通知 (銀髮[2013]186號)

12) 關於商業銀行理財產品進入銀行間債券市場有關事項的通知 (銀市場[2014]1號)

13) 關於非金融機構合格投資人進入銀行間債券市場有關事項的通知 (銀市場[2014]35號)

14) 做好部分合格投資者進入銀行間債券市場有關工作的通知 (銀市場[2014]43號)

15) 「全國銀行間債券市場准入備案信息系統」有關事宜公告 (中國人民銀行上海總部公告[2015]第1號)

16) 關於私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知 (銀市場[2015]17號)

17) 關於境外央行、國際金融組織、主權財富基金運用人民幣投資銀行間市場有關事宜的通知 (銀髮[2015]220號)

（二）債券交易（9部）

1) 全國銀行間債券市場債券交易管理辦法 (中國人民銀行令[2000]第2號)

2) 全國銀行間同業拆借中心債券交易聯網管理辦法(暫行) (中匯交發[2002]55號)

3) 全國銀行間債券市場債券交易規則 (中匯交發[2010]283號)

4) 中央國債登記結算有限責任公司重要通知——禁止從我公司客戶端錄入任何未經交易系統達成的債券交易的結算指令 (中債字[2013]58號)

5) 進一步加強銀行間債券市場債券交易的券款兌付結算要求 (中國人民銀行公告[2013]第12號)

6) 銀行間債券市場債券交易自律規則 (中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第5號)

7) 全國銀行間同業拆借中心報價商與非金融機構合格投資人債券交易規則 (中匯交發[2014]255號)

部分略，具體詳見報告，聯繫助理微信603366021

9) 發布銀行間債券市場債券交易相關業務自律管理程序性機制安排有關事項的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2015]11號)

（三）回購交易（16部）

1、綜合（8部）

1) 關於債券回購交易有關問題的通知 (銀貨政[2000]140號)

2) 關於公開市場業務債券回購交易工具及起始時間的通知 (公開市場業務公告[2003]第5號)

3) 關於集合資產管理計劃是否可以利用計劃資金在銀行間債券市場從事債券逆回購業務的答覆意見

4) 同意發布《中國銀行間市場債券回購交易主協議》 (中國人民銀行公告[2012]第17號)

5) 《中國銀行間市場債券回購交易主協議(2013年版)》文本 (中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第2號)

6) 配合《中國銀行間市場債券回購交易主協議(2013年版)》實施相關工作的通知 (中債字[2013]102號)

7) 非會員機構簽署使用《中國銀行間市場債券回購交易主協議(2013年版)》有關事項的公告 (中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第8號)

8) 關於境外人民幣業務清算行、境外參加銀行開展銀行間債券市場債券回購交易的通知

2、買斷式回購（6部）

1) 關於開展國債買斷式回購交易業務的通知 (財庫[2004]17號)

2) 全國銀行間債券市場債券買斷式回購業務管理規定 (中國人民銀行令[2004]第1號)

3) 增加中央債券簿記系統買斷式回購業務結算功能的通知 (中債字[2004]23號)

4) 關於簽署《全國銀行間債券市場債券買斷式回購主協議》有關事宜的通知 (中匯交發[2004]141號)

5) 關於交易系統與簿記系統買斷式回購和債券遠期事前控制、債券遠期成交數據傳輸介面試運行有關事項的聯合通知 (中匯交發[2005]31號)

6) 債券買斷式回購交易結算業務操作細則 (中債字[2006]167號)

3、質押式回購（2部）

1) 債券交易凈額清算業務質押式回購質押券管理規程

2) 銀行間債券市場質押式回購匿名點擊業務交易細則 (中匯交發[2015]295號)

（四）清算結算（24部）

1) 關於開辦債券結算代理業務有關問題的通知 (銀髮[2000]325號)

2) 債券結算代理業務操作規程

3) 債券櫃檯交易結算業務規則

4) 關於金融資產管理公司支付債券和再貸款利息問題的通知 (銀髮[2002]97號)

5) 關於中國工商銀行等39家商業銀行開辦債券結算代理業務有關問題的通知 (銀髮[2002]329號)

6) 關於哈爾濱市商業銀行等四家金融機構開辦債券結算代理業務的通知 (銀髮[2004]168號)

7) 辦理國家開發銀行第二期境內美元債券A券交易結算有關事項的通知

8) 關於債券結算代理業務有關事項的公告 (中國人民銀行公告[2005]第13號)

9) 債券交易結算保證金集中保管操作細則 (中債字[2005]51號)

10) 關於《中央國債登記結算有限責任公司債券交易結算規則》的批複 (銀復[2005]61號)

11) 中央國債登記結算有限責任公司債券交易結算規則 (中債字[2005]76號)

12) 關於2006年度債券結算代理業務開展情況的公告

13) 印發《關於對全國銀行間債券市場做市商實行債券結算手續費優惠的實施細則》及相關事宜的通知 (中債字[2007]26號)

14) 中央國債登記結算有限責任公司應急業務操作規程 (中債字[2008]92號)

15) 非公開定向債務融資工具登記結算業務的公告 (清算所公告[2011]3號)

16) 銀行間債券市場現券交易凈額清算業務規則(試行)

17) 規範開展債券交易、清算監測工作有關事項的公告 (清算所公告[2013]7號)

18) 完善債券交易結算服務有關事宜的通知 (清算所發[2013]49號)

19) 關於銀行間市場本幣交易系統債券交易統一實行券款對付結算方式有關事宜的通知 (中匯交發[2013]313號)

20) 進一步完善銀行間債券市場交易結算管理有關事宜公告 (中國人民銀行公告[2013]第8號)

21) 關於境外機構在境內發行人民幣債務融資工具跨境人民幣結算有關事宜的通知 (銀辦發[2014]221號)

22) 債券櫃檯交易登記結算業務規則 (清算所發[2014]93號)

23) 發布《銀行間債券市場債券交易凈額清算業務規則(試行)》的公告 (清算所公告[2015]5號)

24) 銀行間債券市場債券凈額清算業務指南 (清算所發[2015]16號)

（五）做市商（6部）

1) 全國銀行間債券市場做市商管理規定 (中國人民銀行公告[2007]第1號)

2) 銀行間債券市場做市商工作指引 (中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第2號)

3) 2011年三季度銀行間債券市場做市情況及做市商評價情況的通報

4) 增加商業銀行櫃檯債券業務品種有關事項公告 (中國人民銀行公告[2014]第3號)

5) 發布《銀行間債券市場嘗試做市業務規程》及相關事宜的通知 (中匯交發[2014]132號)

6) 中國人民銀行銀行間債券市場做市商審批服務指南

（六）其他（10部）

1、同業業務（4部）

1) 同業存單管理暫行辦法 (中國人民銀行公告[2013]第20號)

2) 關於規範金融機構同業業務的通知 (銀髮[2014]127號)

3) 關於規範商業銀行同業業務治理的通知 (銀監辦發[2014]140號)

4) 關於印發《中國(上海)自由貿易試驗區跨境同業存單境內發行人操作指引》和《中國(上海)自由貿易試驗區跨境同業存單境外發行人操作指引》的通知 (銀總部發[2015]72號)

2、債券借貸（4部）

1) 全國銀行間債券市場債券借貸業務管理暫行規定 (中國人民銀行公告[2006]第15號)

2) 關於債券借貸信息披露和風險監測有關事項的通知 (銀髮[2006]401號)

3) 債券借貸業務相關事宜的通知 (中債字[2007]54號)

4) 全國銀行間債券市場跨託管機構債券借貸(人工處理)業務規則 (中債字[2015]48號)

3、銀行理財（2部）

1) 關於規範商業銀行理財業務投資運作有關問題的通知 (銀監發[2013]8號)

2) 關於完善銀行理財業務組織管理體系有關事項的通知 (銀監發[2014]35號)

五、其他地方性法規（5部）

1) 金融機構銀行間債券市場准入備案管理操作細則 (南銀髮[2005]154號)

2) 山東省銀行間債券市場管理辦法(暫行)

3) 天津市銀行間債券市場准入備案管理實施細則 (津銀髮[2009]49號)

4) 轉發中國銀監會辦公廳關於「小貸」資產證券化有關風險提示的通知 (滬銀監通[2011]208號)

5) 關於轉發《中國人民銀行關於金融債券專項用於小微企業貸款後續監督管理有關事宜的通知》的通知 (上海銀髮[2014]28號)

來源：金融監管

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