吳稼祥:撐船過河——中國「試驗主義」改革第二季

吳稼祥

前不久去世的英國經濟學家、諾貝爾經濟學獎得主R.H.科斯，於2008年7月評論中國市場轉型時說：「中國的奮鬥，就是世界的奮鬥。」作為參與這種奮鬥的一個努力，他為中國經濟改革寫了一本專著：《變革中國–市場經濟的中國之路》。美國《時代周刊》2008年12月10日發表文章說，鄧小平主演的中國市場化改革的傳奇故事，「是我們時代的偉大故事，它是我們所有人的故事，不僅僅屬於中國。」科斯寫這本書，顯然是想找出這個故事成功的背後邏輯。

他找到了嗎？至少摸到了「邊緣」。

一、「邊緣革命」與休克主義

在科斯看來，中國市場化改革成功的主要秘訣，是上下互動，或者說政府與「草根」互動，推動「邊緣革命」發生。對「邊緣革命」，作者沒有下正式定義，只是給出如下表述：

「中國社會主義經濟最為重要的發展並不發生在其中心，而是在它的邊緣，在受國家控制最弱的地方。真正的改革先鋒不是擁有各種特權並被奉為社會主義"掌上明珠"的國營企業，而是那些落後的、被邊緣化的群體。他們遊離在政府機構和中央計劃之外，在現有體制下飽受歧視。儘管如此，正是這些處在中國社會主義邊緣的經濟力量成就了一系列變革，將私營企業重新帶回到經濟體制中，為日後的市場轉型鋪平了道路。在這一系列"邊緣革命"的帶動之下，中國逐漸步入了現代市場經濟。」

他所說的「一系列"邊緣革命"」，是指4大「邊緣力量」發動的「革命」–1，家庭聯產承包，就是單幹（安徽），2，鄉鎮企業（江蘇），3，個體經濟（浙江），4，經濟特區（廣東）。這些草根發動的經濟試驗為什麼會被容忍呢？科斯的解釋是，它們在社會主義經濟的邊緣地帶，政府認為很難對社會主義政權產生直接政治影響。

雖然沒有明說，這個分析的參照系，顯然是蘇聯變革的休克療法。休克療法，也稱「休克主義」，被《休克主義》一書作者（加拿大女作家娜奧米.克萊恩）定義為這樣一種經濟變革模式：利用最初的災難–政變，恐怖攻擊，市場崩潰，戰爭，海嘯，颶風–使全國人口在極短時間陷於集體休克之中，也就是失去自主集體意識的狀態中，進行經濟制度的迅速變革，實現民營化或私有化。

科斯沒有對比邊緣革命和休克療法，更沒有探究為何中國沒有走休克之路。他對邊緣革命，也沒有進行經濟學分析，更沒有進行哲學探究，基本上是描述性概念，而非經濟或哲學概念。只是匆匆提到，「80年代的中國政府比之前更加推崇實用主義」。把中國改革哲學只歸結為實用主義，也有簡單化之嫌。儘管有這些缺陷，經濟學大師的這部著作，對中國變革的解釋，比大多數中國經濟學家同類作品更好。

二、「邊際改革」與試驗主義

從經濟分析角度，我更願意將中國市場化改革稱為「邊際改革」。所謂邊際改革，是指這樣一種改革，它的成本接近於零，收益趨向於極大化。用日常語言來說，「邊際」就是不改，情況會更糟，改了，只可能好起來，不可能再壞下去。比如安徽鳳陽小崗村，農民按血手印要單幹，不這樣做，會餓死人；做了，就會有飯吃。再比如深圳，靠近香港的邊陲小鎮，逃港者地獄與天堂的邊緣，逃港成功是天堂，失敗，不是在海里淹死，就是被軍警抓回來判刑。在這個小鎮對香港開放來料加工，只會讓它好起來，不可能讓它壞下去。結果，深圳的發展創造了世界城市史上的奇蹟：1980年，深圳鎮人口只有3萬人，33年後的今天，已成為中國大陸僅次於北上廣的第四大城市，2012年常駐人口1054萬。可以說，有史以來，世界上沒有任何一座城市，有如此驚人的成長速度。

邊際改革，被鄧小平稱為「摸著石頭過河」，因此，也可以稱之為「河邊改革」。「河邊改革」在這裡有雙重含義：一重是對被排擠到邊緣地帶、在生死邊緣掙扎的邊緣人口而言，允許下河摸魚，當然只是在河邊，這個河邊，對小崗村的農民而言，就是單幹田；對於深圳鎮蛇口居民而言，就是來料加工工廠。這些是自發的草根探索，為的是「甜頭」。另一重是對政府決策人員而言，是下河摸石，是自覺地摸索過河的路徑，是政府行為，為的是「領頭」。甜頭加領頭，就是邊際改革的精髓。甜頭就是效益優先，好日子先過，領頭就是將有甜頭的改革複製推廣。

中國邊際改革的操作方法，是「兩雙法」。兩，是兩試法，試點與試錯；雙，是雙軌制，存量與增量。並不是所有改革都先有甜頭，比如國企改革，企業職工首先嘗到的，可能是苦頭：下崗；再比如價格改革，消費者首先嘗到的，也可能不是甜頭，而是物價上漲。中國是一個超大規模國家，這樣的改革如果快速全面鋪開，失敗了，代價大，社會容易震蕩，甚至無法收拾。用特區或開發區的方式試點外國先進經濟模式，錯了，代價小，成了，收益大。用雙軌制方法改革價格與產權，穩定存量基本面，改革新增邊際量，新軌成功，再逐步擴容，最終把舊軌併入新軌。

三、「試驗主義」改革哲學

邊際與兩雙法改革道路所蘊含的改革哲學，與休克主義大相徑庭。這種哲學尚未命名，我肯定不願意將其稱為「實用主義」。實用主義主要是一種真理學說，不是行動哲學。為了方便，暫時稱為「試驗主義」吧。休克主義對人的理性假設，沒有擺脫全能主義，認為人是全知全能的，只要把國人打暈，等他們醒來的時候，就會發現自己都已被度入天堂。

試驗主義者對人的理性沒有那麼大信心，他寧願相信，人是易犯錯誤的智能動物，避免犯以前犯過的錯誤，已經是人所能做的最明智的事情了。鄧小平就是這樣的一個試驗主義者，他1982年9月2日答美國記者邁克.華萊士時，對此做了最好的說明：

「我們現在做的事都是一個試驗。對我們來說，都是新事物，所以要摸索前進。既然是新事物，難免要犯錯誤。我們的辦法是不斷總結經驗，有錯誤就趕快改，小錯誤不要變成大錯誤。」

鄧小平試驗主義思想應該直接來源於生活常識：即使學駕駛這麼簡單的事情，都不知道要犯多少次錯誤。學生手中的橡皮，扮演的，就是錯誤殺手。不過，作為被《時代周刊》稱為當代英雄的大國領導人，肯定不只是一個靠生活常識指導的家庭主婦，他的試驗主義思想，有根基深厚的思想來源。首先，馬克思主義的實踐哲學，是其主要根系，1978年啟動的真理標準大討論，強調真理必須接受實踐檢驗，為試驗主義提供了認識論基礎。其次，經胡適引進的美國實用主義，也提供了營養。根據馮友蘭的理解，美國實用主義，是達爾文學說在觀念上的延伸：生物是適者生存，觀念也是這樣，能「生存」下去的觀念，都是對人有用（適用）的觀念。

這兩種哲學的著重點，都是真理的論證問題，不是行動方法問題，而試驗主義的核心是行動問題，它這方面的內涵，對中國傳統哲學的儒家和道家思想都有借鑒。儒家講八大件：格物致知正心誠意修身齊家治國平天下，新儒家將其歸結為4個字「內聖外王」，王陽明總結為知行合一。知行合一，就是認識與行動不斷互動，而且，由內到外，由小到大，是一個循序漸進的過程，老子在這一點上，持相近觀點：「圖難於其易，為大於其細。天下難事，必作於易；天下大事，必作於細。」

中國改革是當代天下最大的事，最難的事，所以從小事易事著手，這就是以試點試錯和雙軌製為操作方法的邊際改革，這就是中國試驗主義的改革哲學。這不是全知全能的哲學，是學習與漸進的哲學。

四、撐船過河

顯然，試驗主義的河邊改革不是改革的全部，改革的目標是過河。

中國改革可以分為兩個階段，第一個階段，或者說第一次改革，是中共11屆3中全會啟動的，生活水平上的目標是小康，體制目標是基礎市場化，物質文明目標是工業、農業、科技和國防四個現代化。18屆3中全會的召開，標誌著第二次改革的啟動，從淺水區改革，開始進入深水區改革，改革的經濟體制目標是決定性市場化，國家體制目標，是第五個現代化，就是18屆3中全會決議所寫的「國家治理體系和治理能力的現代化」。

改革進入深水區，會產生的新問題是：第一，手臂不夠長，很難摸到水裡的石頭，這是指僅僅零散的感性經驗，已經不能滿足非經濟體制的構造，需要必要的理性思考和頂層設計；第二，腿腳不夠長，到了深水區，有沒頂之災的危險。這時候，就需要有延長手臂的工具，也需要延長腿腳的工具，才可能過河。

十八屆三中全會為此提出了兩套解決辦法，一套是指導方針方面的，要把摸著石頭過河與頂層設計結合起來。這就是說，摸著石頭過河的精神本質要堅持，就是試驗主義的改革思想，同時，也需要頂層設計，避免改革和改革者出現危險，避免損害國家安全和社會穩定，還要有改革路線圖，避免頭痛醫頭，腳痛醫腳。

另一套是操作工具上的，要延長手，還要延長腳。中央改革領導小組是延長的手，國家安全委員會是延長的腳。這樣一延長，中國試驗主義改革，就從第一季升級到第二季。第一季是「摸石過河」，第二季是「撐船過河」。為什麼叫撐船過河？延長的腳，實際不是腳，是船，水漲船高，無論水多麼深，也不會被淹死。延長的手，實際不是手，是撐船的竹篙，有了它，不僅能探明行船的路線，還能給船提供動力。

撐船過河，最怕激流險灘，而當前中國社會的三股激流不能低估：第一是官民衝突愈演愈烈，主要是權力濫用和權力腐敗正在讓民眾失去耐心；第二是土地衝突趨近於白熱化，從中央到地方財政大魚吃小魚的情況未有根本緩解，政府一級吃一級，最小的政府（鄉鎮）吃土地，因強拆導致的政府與被強拆者之間的衝突達到戰爭狀態；第三是執政黨內部的最高權力更迭周期像痛經一樣既提前又滯後，內部權力競爭的不規範，有撕裂社會的危險。

幸運的是，十八大新執政團隊撐船過河的決心是堅定的，對三股激流的認識是深刻的，措施是得力的。

「莫聽穿林打葉聲，

何妨吟嘯且徐行。

竹杖芒鞋輕勝馬，誰怕？

一蓑煙雨任平生。」

但願撐船過河的艄公們都有東坡先生這番豪情。

2013年11月30日