深交所政策法規
一、 法律、行政法規和司法解釋3
1.1法律3
1.2行政法規和法規性文件4
1.3司法解釋6
二、 部門規章和規範性文件9
2.1綜合類9
2.1.1監管職責9
2.1.2立法9
2.1.3行政許可10
2.1.4調查、強制和處罰10
2.1.5複議和仲裁11
2.1.6政務公開和信訪11
2.1.7網路和信息安全11
2.1.8其他12
2.2發行類12
2.2.1首次公開發行12
2.2.2再融資13
2.2.3公司債券13
2.2.4保薦14
2.2.5發審委14
2.2.6發行與承銷14
2.2.7證券公司發行與承銷14
2.2.8境外機構發行債券15
2.2.9其他15
2.3上市公司類15
2.3.1公司治理15
2.3.2信息披露和財務會計16
2.3.3併購重組和權益變動16
2.3.4上市國有股管理17
2.3.5關聯交易、資金往來和擔保18
2.3.6上市退市18
2.3.7股權分置改革18
2.3.8其他19
2.4信息披露規則19
2.4.1內容與格式準則19
2.4.2編報規則21
2.4.3規範問答22
2.5外資股類22
2.5.1境外上市22
2.5.2B股23
2.6交易結算類23
2.6.1證券交易所23
2.6.2國債交易23
2.6.3登記結算24
2.7證券公司類24
2.7.1公司及分支機構設立、變更24
2.7.2公司治理與內部控制25
2.7.3證券從業人員25
2.7.4業務26
2.7.5財務27
2.7.6信息披露和報告27
2.7.7風險處置27
2.7.8投資者保護基金28
2.7.9其他28
2.8基金類28
2.8.1基金管理公司28
2.8.2基金從業人員29
2.8.3基金銷售30
2.8.4基金託管30
2.8.5基金運作30
2.8.6基金信息披露31
2.8.7保險、年金和信託32
2.8.8合格境內機構投資者32
2.8.9合格境外機構投資者32
2.9證券服務機構類33
2.9.1投資諮詢和證券信息傳播33
2.9.2證券資信評級33
2.9.3會計師事務所和資產評估機構33
2.9.4律師事務所34
2.10其他34
2.10.1財政稅收34
2.10.2國有資產管理35
2.10.3其他36
三、 本所業務規則37
3.1綜合類37
3.2發行上市類37
3.3上市公司類37
3.3.1上市公司通用37
3.3.2主板專用39
3.3.3中小板專用40
3.3.4創業板專用41
3.3.5股權分置改革43
3.4交易類43
3.4.1一般規定43
3.4.2深港通44
3.4.3大宗交易和協議交易44
3.4.4融資融券交易45
3.4.5交易監督45
3.4.6交易信息46
3.5會員類46
3.6基金、債券和權證類47
3.6.1基金47
3.6.2債券47
3.6.3權證49
3.7服務指南類49
四、 審核登記事項50
一、法律、行政法規和司法解釋
1.1法律
中華人民共和國商業銀行法（2015年修正） [2015-08-29]
中華人民共和國證券投資基金法（2015年修正） [2015-04-24]
中華人民共和國電子簽名法（2015年修正） [2015-04-24]
中華人民共和國保險法（2015年修正） [2015-04-24]
中華人民共和國立法法（2015年修正） [2015-03-15]
中華人民共和國證券法（2014年修正） [2014-08-31]
中華人民共和國公司法（2013年修正） [2013-12-28]
中華人民共和國刑法修正案（八） [2011-02-25]
中華人民共和國刑法修正案（七） [2009-02-28]
中華人民共和國企業國有資產法 [2008-10-28]
中華人民共和國物權法 [2007-03-16]
中華人民共和國企業所得稅法 [2007-03-16]
中華人民共和國反洗錢法 [2006-10-31]
中華人民共和國銀行業監督管理法 [2006-10-31]
中華人民共和國合夥企業法 [2006-08-27]
中華人民共和國企業破產法 [2006-08-27]
中華人民共和國刑法修正案（六） [2006-06-29]
中華人民共和國審計法 [2006-02-28]
中華人民共和國刑法修正案（五） [2005-08-28]
中華人民共和國票據法 [2004-08-28]
中華人民共和國中國人民銀行法 [2003-10-27]
中華人民共和國刑法修正案（四） [2002-12-28]
中華人民共和國信託法 [2001-04-28]
中華人民共和國中外合資經營企業法 [2001-03-15]
中華人民共和國刑法修正案 [1999-12-25]
中華人民共和國刑法 [1997-03-14]
中華人民共和國行政處罰法 [1996-03-17]
中華人民共和國擔保法 [1995-06-30]
1.2行政法規和法規性文件
國務院關於修改《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》的決定 [2009-01-29]
國務院關於進一步做好防範和處置非法集資工作的意見 [2015-10-19]
國務院關於大力推進大眾創業萬眾創新若干政策措施的意見 [2016-06-11]
國務院辦公廳關於印發國務院部門權力和責任清單編製試點方案的通知 [2015-12-28]
國務院辦公廳關於加強金融消費者權益保護工作的指導意見 [2015-11-04]
國務院關於「先照後證」改革後加強事中事後監管的意見 [2015-10-13]
國務院關於印發基本養老保險基金投資管理辦法的通知 [2015-08-17]
國務院辦公廳關於推廣隨機抽查規範事中事後監管的通知 [2015-07-29]
國務院辦公廳關於運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見 [2015-06-24]
國務院辦公廳關於發展眾創空間推進大眾創新創業的指導意見 [2015-03-02]
國務院關於清理規範稅收等優惠政策的通知 [2014-11-27]
國務院關於創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見 [2014-11-16]
國務院關於扶持小型微型企業健康發展的意見 [2014-10-31]
國務院關於加強地方政府性債務管理的意見 [2014-09-21]
國務院關於加快發展現代保險服務業的若干意見 [2014-08-10]
國務院關於促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見 [2014-06-04]
國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見 [2014-05-08]
國務院辦公廳關於金融服務「三農」發展的若干意見 [2014-04-20]
國務院關於進一步優化企業兼并重組市場環境的意見 [2014-03-07]
國務院關於印發註冊資本登記制度改革方案的通知 [2014-02-07]
國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見 [2013-12-25]
國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定 [2013-12-13]
國務院關於修改部分行政法規的決定 [2016-02-06]
關於推進和規範國有企業債權轉股權工作的意見 [2004-12-30]
中華人民共和國外資銀行管理條例（2014年修訂） [2014-11-27]
國務院關於修改部分行政法規的決定 [2014-07-29]
中華人民共和國外資保險公司管理條例 [2013-05-30]
國務院辦公廳關於清理整頓各類交易場所的實施意見（2012-07-12） [2012-07-12]
國務院關於廢止和修改部分行政法規的決定 [2011-01-08]
國務院關於修改《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》的決定 [2009-01-29]
證券公司風險處置條例（2016年修正） [2016-02-16]
中華人民共和國中外合資經營企業法實施條例 [2014-02-19]
中華人民共和國公司登記管理條例（2014修訂） [2014-02-19]
國務院關於開展優先股試點的指導意見 [2013-11-30]
國務院關於同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度的批複 [2012-01-10]
國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定 [2011-11-11]
國務院辦公廳關於建立外國投資者併購境內企業安全審查制度的通知 [2011-02-03]
國務院辦公廳轉發證監會等部門關於依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知 [2010-11-16]
國務院關於促進企業兼并重組的意見 [2010-08-28]
國務院關於進一步做好利用外資工作的若干意見 [2010-04-06]
國務院辦公廳關於當前金融促進經濟發展的若干意見 [2008-12-08]
中華人民共和國外匯管理條例（2008修訂） [2008-08-05]
證券公司監督管理條例 [2008-04-23]
中華人民共和國合夥企業登記管理辦法 [2007-05-09]
國務院辦公廳關於嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知 [2006-12-12]
國務院辦公廳轉發國資委關於推進國有資本調整和國有企業重組指導意見的通知 [2006-12-05]
國務院辦公廳轉發國資委關於進一步規範國有企業改制工作實施意見的通知 [2005-12-19]
國務院批轉證監會關於提高上市公司質量意見的通知 [2005-10-19]
國務院辦公廳轉發證監會關於證券公司綜合治理工作方案的通知 [2005-07-29]
國務院關於證券投資基金管理公司有關問題的批複 [2004-08-12]
國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定 [2004-06-29]
企業國有資產監督管理暫行條例 [2003-05-27]
國務院辦公廳轉發國家經貿委、財政部、人民銀行關於進一步做好國有企業債權轉股權工作意見的通知 [2003-02-23]
無照經營查處取締辦法 [2003-01-06]
中華人民共和國外資保險公司管理條例 [2001-12-12]
金融機構撤銷條例 [2001-11-23]
金融資產管理公司條例 [2001-11-10]
行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定 [2001-07-09]
減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法 [2001-06-06]
關於黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定 [2001-04-03
企業財務會計報告條例 [2000-06-21]
個人存款賬戶實名制規定 [2000-03-20]
國有重點金融機構監事會暫行條例 [2000-03-15]
中華人民共和國人民幣管理條例 [2000-02-03]
金融違法行為處罰辦法 [1999-02-22]
國務院關於《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第二十九條有關問題的緊急通知 [1998-07-26]
非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法 [1998-07-13]
國務院關於進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知 [1997-06-20]
國務院批轉國務院證券委、中國人民銀行、國家經貿委《關於嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的規定》的通知 [1997-05-21]
企業國有資產產權登記管理辦法 [1996-01-25]
國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定 [1995-12-25]
國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定 [1994-08-04]
企業債券管理條例 [1993-08-03]
股票發行與交易管理暫行條例 [1993-04-22]
國務院關於堅決制止亂集資和加強債券發行管理的通知 [1993-04-11
1.3司法解釋
司法解釋
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關於公安部證券犯罪偵查局直屬分局辦理經濟犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問題的通知 [2009-11-04]
最高人民法院關於刑事裁判涉財產部分執行的若干規定 [2014-10-30]
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關於辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見 [2014-03-25]
最高人民法院關於非法集資刑事案件性質認定問題的通知 [2011-08-18]
最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二） [2010-12-31]
最高人民法院印發《關於審理公司強制清算案件工作座談會紀要》的通知 [2009-11-04]
最高人民法院關於調整司法解釋等文件中引用《中華人民共和國民事訴訟法》條文序號的決定 [2008-12-16]
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（三） [2014-02-20]
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二） [2014-02-20]
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一） [2014-02-20]
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋 [2012-03-29]
關於審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要 [2011-07-13]
最高人民法院關於判決生效後當事人將判決確認的債權轉讓債權受讓人對該判決不服提出再審申請人民法院是否受理問題的批複 [2011-01-27]
最高人民法院關於審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋 [2010-12-13]
最高人民法院關於審理外商投資企業糾紛案件若干問題的規定（一） [2010-08-05]
最高人民法院關於部分人民法院凍結、扣劃被風險處置證券公司客戶證券交易結算資金有關問題的通知 [2010-06-22]
最高人民檢察院、公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二) [2010-05-07]
最高人民法院關於審理行政許可案件若干問題的規定 [2009-12-14]
最高人民法院關於審理民事級別管轄異議案件若干問題的規定 [2009-11-12]
最高人民法院關於人民法院委託評估、拍賣和變賣工作的若干規定 [2009-11-12]
最高人民法院關於依法審理和執行被風險處置證券公司相關案件的通知 [2009-05-26]
最高人民法院關於適用《中華人民共和國民事訴訟法》執行程序若干問題的解釋 [2008-11-03]
最高人民檢察院、公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（一） [2008-06-25]
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關於查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知 [2008-01-10]
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關於整治非法證券活動有關問題的通知 [2008-01-02]
最高人民法院關於中國證券登記結算有限責任公司履行職能相關的訴訟案件指定管轄問題的通知 [2007-06-20]
最高人民法院關於審理涉及會計師事務所在審計業務活動中民事侵權賠償案件的若干規定 [2007-06-11]
最高人民法院關於《中華人民共和國企業破產法》施行時尚未審結的企業破產案件適用法律若干問題的規定 [2007-04-25]
最高人民法院關於審理企業破產案件指定管理人的規定 [2007-04-12]
最高人民法院關於審理企業破產案件確定管理人報酬的規定 [2007-04-12
最高人民檢察院、全國整頓和規範市場經濟秩序領導小組辦公室、公安部、監察部關於在行政執法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見 [2006-01-26]
關於在民事審判和執行工作中依法保護金融債權防止國有資產流失問題的通知 [2005-03-16]
最高人民法院關於對與證券交易所監管職能相關的訴訟案件管轄與受理問題的規定 [2005-01-25]
最高人民法院關於凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知 [2004-11-09]
最高人民法院關於人民法院民事執行中查封、扣押、凍結財產的規定 [2004-11-04]
最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定 [2003-06-18]
最高人民法院執行工作辦公室關於攀枝花市國債服務部與重慶市涪陵財政國債服務部證券回購糾紛執行請示案的復函 [2003-06-09]
最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定 [2003-01-09]
最高人民法院關於審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定 [2002-12-03]
最高人民法院關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知 [2002-01-15]
最高人民法院關於凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定 [2001-09-21]
最高人民法院關於適用《中華人民共和國擔保法》若干問題的解釋 [2000-12-08]
最高人民法院關於貫徹《關於凍結、劃撥證券或期貨交易所、證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算帳戶資金等問題的通知》應注意的幾個問題的緊急通知 [1998-07-22]
最高人民法院關於凍結、劃撥證券或期貨交易所證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算帳戶資金等問題的通知 [1997-12-02]
最高人民法院關於如何確定證券回購合同履行地問題的批複 [1996-07-04]
最高人民法院經濟審判庭關於代理髮行企業債券的金融機構應否承擔企業債券發行人債務責任問題的復函 [1994-04-29
二、部門規章和規範性文件
2.1綜合類
2.1.1監管職責
監管職責
證券期貨業統計指標標準指引（2016年修訂） [2016-09-30]
證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法（2014年修訂） [2014-09-05]
關於進一步做好金融服務支持重點產業調整振興和抑制部分行業產能過剩的指導意見 [2009-12-22]
證券期貨市場統計管理辦法 [2009-01-08]
證券投資基金監管職責分工協作指引 [2005-07-01]
關於賦予中國證券業協會部分職責的決定 [2002-10-31]
中國證券監督管理委員會證券監管專員辦事處暫行辦法 [1998-02-28
2.1.2立法
立法
關於廢止部分證券期貨規章的決定（第十四批） [2016-03-31]
中國證券監督管理委員會公告〔2015〕14號 [2015-05-22]
關於廢止部分證券期貨規章的決定（第十三批） [2015-04-20]
關於廢止部分證券期貨規章的決定（第十二批） [2014-02-12]
關於廢止部分證券期貨規章的決定（第十一批） [2012-08-03]
關於廢止部分證券期貨規章的決定（第十批） [2010-12-26]
證券期貨規章草案公開徵求意見試行規則 [2009-03-30]
證券期貨規章制定程序規定 [2008-10-21]
關於廢止部分證券期貨規章的決定（第九批） [2010-05-07]
關於廢止部分證券期貨規章的決定（第八批） [2009-04-10]
關於廢止部分證券期貨規章的決定（第七批） [2008-04-24]
關於廢止部分證券期貨規章的通知（第六批） [2007-03-06]
中國證券監督管理委員會關於廢止部分證券期貨規章的通知（第五批） [2005-04-04]
中國證券監督管理委員會關於 廢止部分證券期貨規章的通知（第四批） [2003-11-20]
關於廢止部分證券期貨規章的通知（第三批） [2002-04-05]
關於廢止部分證券期貨規章的通知（第二批） [2000-04-10]
關於廢止部分證券部門規章的通知 [1999-12-21
2.1.3行政許可
行政許可
中國證券監督管理委員會公告（取消和調整行政審批事項） [2015-04-28]
中國證券監督管理委員會公告（取消、調整的備案類事項） [2015-04-10]
中國證監會公告（關於取消和下放行政審批項目） [2014-12-11]
中國證券監督管理委員會公告（關於取消和下放行政審批項目） [2014-02-21]
中國證券監督管理委員會公告（關於取消和下放行政審批項目） [2012-10-12]
中國證券監督管理委員會公告（關於第五批取消和下放行政審批項目） [2011-02-16]
中國證券監督管理委員會關於取消第四批行政審批項目的通告 [2007-11-18]
中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定 [2009-12-16]
中國證券監督管理委員會關於做好第四批行政審批項目取消後的後續監管和銜接工作的通知 [2007-12-18]
中國證券監督管理委員會關於取消第三批行政審批項目的通告 [2004-06-22]
中國證券監督管理委員會關於第三批行政審批項目取消後的後續監管和銜接工作的通知 [2004-06-22]
關於做好第二批行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式後的後續監管和銜接工作的通知 [2003-04-01]
關於取消第二批行政審批項目及改變部分行政審批項目管理方式的通告 [2003-04-01]
關於貫徹落實《國務院關於取消第一批行政審批項目的決定》有關問題的通知 [2002-12-23]
中國證券監督管理委員會關於第一批取消行政審批項目（32項）的通告 [2002-12-21
2.1.4調查、強制和處罰
調查、強制和處罰
證券市場禁入規定 [2015-05-18]
中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則 [2015-11-02]
行政和解金管理暫行辦法 [2015-02-28]
行政和解試點實施辦法 [2015-02-17]
中國證監會委託上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定 [2014-12-08]
中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法 [2011-05-23]
信息披露違法行為行政責任認定規則 [2011-04-29]
關於印發《關於建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》的通知 [2010-07-07]
證券期貨業反洗錢工作實施辦法 [2009-09-01]
行政處罰委員會組成辦法 [2008-02-29]
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關於整治非法證券活動有關問題的通知 [2008-01-02]
中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法 [2007-05-18]
關於審計機關查詢被審計單位在金融機構賬戶和存款有關問題的通知 [2006-11-22]
關於在打擊證券期貨違法犯罪中加強執法協作的通知 [2006-03-02]
關於查詢、凍結從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構賬戶的通知 [2005-12-30]
關於轉發《關於明確認定、查處、取締非法集資部門職責分工的通知》的通知 [2005-04-22
2.1.5複議和仲裁
複議和仲裁
中國證券監督管理委員會行政複議辦法 [2010-05-04]
國務院法制辦公室、中國證券監督管理委員會關於依法做好證券期貨合同糾紛仲裁工作的通知 [2004-01-18
2.1.6政務公開和信訪
政務公開和信訪
中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行） [2008-04-25]
中國證監會新聞發布暫行辦法 [2005-04-12
2.1.7網路和信息安全
網路和信息安全
證券期貨業信息系統審計規範 [2014-12-26]
證券期貨業數據通信協議應用指南 [2014-12-26]
證券期貨業信息安全保障管理辦法 [2012-09-24]
證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法 [2012-12-24]
證券期貨業信息系統安全等級保護基本要求（試行） [2011-12-22]
證券期貨業信息系統安全等級保護測評要求（試行） [2011-12-22]
證券期貨經營機構信息系統備份能力標準 [2011-04-14]
證券期貨業與銀行間業務數據交換消息體結構和設計規則 [2009-03-11]
銀行、證券跨行業信息系統突發事件應急處置工作指引 [2008-07-09
2.1.8其他
其他
中國證券監督管理委員會公告（關於證監會行政事業性收費） [2010-06-04]
關於全面推進農村金融產品和服務方式創新的指導意見 [2010-05-19]
關於金融支持文化產業振興和發展繁榮的指導意見 [2010-03-19]
關於進一步做好汶川地震災後重建金融支持與服務工作的指導意見 [2010-09-21]
關於汶川地震災後重建金融支持和服務措施的意見 [2008-08-06]
中國證監會工作人員行為準則 [2009-11-04]
城市低收入家庭認定辦法 [2008-10-22]
中國證券監督管理委員會關於對汶川地震受災嚴重地區減免機構監管費的通知 [2008-10-06]
關於轉發《國家發展改革委、財政部關於證券、期貨市場監管費收費標準有關問題的通知》的通知 [2007-03-20
2.2發行類
2.2.1首次公開發行
首發
首次公開發行股票並上市管理辦法 [2015-12-30]
首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法 [2015-12-30]
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定 [2014-03-21]
關於加強新股發行監管的措施 [2014-01-12]
關於首次公開發行股票並上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引 [2013-12-06]
關於首次公開發行股票並上市公司招股說明書財務報告審計截止日後主要財務信息及經營狀況信息披露指引 [2013-12-06]
中國證監會關於進一步推進新股發行體制改革的意見 [2013-11-30]
關於支持科技成果出資入股確認股權的指導意見 [2012-11-15]
關於進一步提高首次公開發行股票公司財務信息披露質量有關問題的意見 [2012-05-23]
關於進一步深化新股發行體制改革的指導意見 [2012-04-28]
創業板專家諮詢委員會工作規則（試行） [2011-09-19]
關於深化新股發行體制改革的指導意見 [2010-10-11]
關於進一步改革和完善新股發行體制的指導意見 [2009-06-10]
中國證監會發行監管部關於調整預先披露時間的通知 [2008-07-10]
《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十二條發行人最近3年內主營業務沒有發生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號 [2008-05-19]
中國證券監督管理委員會關於印發《首次公開發行股票並上市管理辦法>第十二條「實際控制人沒有發生變更」的理解和適用－－證券期貨法律適用意見第1號》 [2007-11-25]
關於首次公開發行股票公司招股說明書網上披露有關事宜的通知 [2001-01-20]
關於轉發西安證券監管辦公室《關於制止在證券交易場所擅自進行募股活動的通知》的通知 [1999-10-13]
關於停止發行內部職工股的通知 [1998-11-25]
關於歷史遺留問題企業上市託管確認有關問題的通知 [1997-07-28
2.2.2再融資
再融資
優先股試點管理辦法 [2014-03-21]
創業板上市公司證券發行管理暫行辦法 [2014-05-14]
上市公司非公開發行股票實施細則（2011年修訂） [2011-08-01]
《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條「違規對外提供擔保且尚未解除」的理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號 [2009-07-09]
上市公司證券發行管理辦法 [2006-05-06
2.2.3公司債券
公司債券
公司債券發行與交易管理辦法 [2015-01-15]
關於商業銀行發行公司債券補充資本的指導意見 [2013-10-30]
上市公司股東發行可交換公司債券試行規定 [2008-10-17
2.2.4保薦
保薦
關於進一步加強保薦業務監管有關問題的意見 [2012-03-15]
證券發行上市保薦業務管理辦法 [2009-05-13]
證券發行上市保薦業務工作底稿指引 [2009-03-27]
保薦人盡職調查工作準則 [2006-05-29
2.2.5發審委
發審委
中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法 [2009-05-13]
中國證券監督管理委員會發行審核委員會工作細則 [2006-05-18]
關於加強對通過發審會的擬發行證券的公司會後事項監管的通知 [2002-02-03
2.2.6發行與承銷
發行與承銷
證券發行與承銷管理辦法 [2015-12-30]
關於縮短新股發行結束到上市所需時間有關事宜的通知 [2001-11-21]
超額配售選擇權試點意見 [2001-09-03
2.2.7證券公司發行與承銷
證券公司發行與承銷
關於證券公司申請首次公開發行股票並上市監管意見書有關問題的規定 [2008-05-12]
證券公司定向發行債券信息披露準則 [2003-08-29]
資信評級機構出具證券公司債券信用評級報告準則 [2003-08-29
2.2.8境外機構發行債券
境外機構發行債券
國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法 [2010-09-16
2.2.9其他
其他
國家環境保護總局辦公廳關於進一步規範重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知 [2007-08-13]
關於對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知 [2003-06-16
2.3上市公司類
2.3.1公司治理
公司治理
上市公司股權激勵管理辦法 [2016-07-13]
上市公司股東大會規則（2016年修訂） [2016-09-30]
上市公司章程指引（2016年修訂） [2016-09-30]
關於上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見 [2014-06-20]
上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行 [2013-12-27]
上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅 [2013-11-30]
關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知 [2012-05-04]
關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定 [2011-10-25]
深入推進上市公司治理專項活動有關事項公告 [2008-06-12]
上市公司現場檢查辦法 [2010-04-13]
關於修改上市公司現金分紅若干規定的決定 [2008-10-09]
企業內部控制基本規範 [2008-05-22]
股權激勵有關事項備忘錄3號 [2008-09-16]
股權激勵有關事項備忘錄2號 [2008-03-17]
股權激勵有關事項備忘錄1號 [2008-03-17]
上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則 [2007-04-05]
關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知 [2007-03-09]
關於發布《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關實施細則的通知 [2005-12-22]
關於加強社會公眾股股東權益保護的若干規定 [2004-12-07]
上市公司治理準則 [2002-01-07]
關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見 [2001-08-16]
上市公司董事長談話制度實施辦法 [2001-03-19]
關於上市公司總經理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知 [1999-05-06
2.3.2信息披露和財務會計
信息披露和財務會計
上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求 [2012-12-19]
關於2012年主板上市公司分類分批實施企業內部控制規範體系的通知 [2012-08-14]
中國證券監督管理委員會公告（關於2011年年報披露） [2011-12-30]
關於前次募集資金使用情況報告的規定 [2007-12-26]
關於規範上市公司信息披露及相關各方行為的通知 [2007-08-15]
關於上市公司立案稽查及信息披露有關事項的通知 [2007-08-13]
關於不再實施特定上市公司特殊審計要求的通知 [2007-03-08]
上市公司信息披露管理辦法 [2007-01-30]
上市公司與投資者關係工作指引 [2005-07-11]
關於進一步提高上市公司財務信息披露質量的通知 [2004-01-06
2.3.3併購重組和權益變動
併購重組和權益變動
關於規範上市公司重大資產重組若干問題的規定 [2016-09-09]
關於加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定 [2016-09-09]
上市公司重大資產重組管理辦法 [2016-09-08]
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見--證券期貨法律適用意見第12號 [2016-09-08]
中國證券監督管理委員會上市公司併購重組審核委員會工作規程（2014年修訂） [2014-04-20]
關於在借殼上市審核中嚴格執行首次公開發行股票上市標準的通知 [2013-11-30]
上市公司監管指引第1號——上市公司實施重大資產重組後存在未彌補虧損情形的監管要求 [2012-03-23]
上市公司併購重組專家諮詢委員會工作規則 [2012-02-06]
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十二條上市公司在12個月內連續購買、出售同一或者相關資產的有關比例計算的適用意見——證券期貨法律適用意見第11號 [2011-01-17]
《上市公司重大資產重組管理辦法》第三條有關擬購買資產存在資金占用問題的適用意見——證券期貨法律適用意見第10號 [2011-01-17]
《上市公司收購管理辦法》第七十四條有關通過集中競價交易方式增持上市公司股份的收購完成時點認定的適用意見——證券期貨法律適用意見第9號 [2011-01-17]
《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條有關要約豁免申請的條款發生競合時的適用意見——證券期貨法律適用意見第8號 [2011-01-17]
《上市公司收購管理辦法》第六十二條有關上市公司嚴重財務困難的適用意見——證券期貨法律適用意見第7號 [2011-01-10]
關於填報〈上市公司併購重組財務顧問專業意見附表〉的規定 [2010-11-18]
關於外國投資者併購境內企業的規定（2009年修訂） [2009-06-22]
關於規範國有股東與上市公司進行資產重組有關事項的通知 [2009-06-24]
《上市公司收購管理辦法》第六十二條及《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條有關限制股份轉讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號 [2009-05-19]
關於上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定 [2008-10-09]
上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法 [2008-06-03]
上市公司重大資產重組申報工作指引 [2008-05-20]
關於在發行審核委員會中設立上市公司併購重組審核委員會的決定 [2007-07-17]
外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法 [2005-12-31]
《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》 [2005-06-16]
關於上市公司控股股東在股權分置改革後增持社會公眾股份有關問題的通知 [2005-06-16]
關於上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見 [2001-10-08]
關於加強對上市公司非流通股協議轉讓活動規範管理的通知 [2001-09-30
2.3.4上市國有股管理
上市國有股管理
財政部關於取消豁免國有創業投資機構和國有創業投資引導基金國有股轉持義務審批事項後有關管理工作的通知 [2015-08-11]
關於規範上市公司國有股東發行可交換公司債券及國有控股上市公司發行證券有關事項的通知 [2009-06-24]
境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法 [2009-06-19]
對股權分置改革新老劃斷後首次公開發行股票並上市的股份有限公司的國有股依法實施轉持的公告 [2009-06-19]
關於規範上市公司國有股東行為的若干意見 [2009-06-16]
關於規範國有控股上市公司實施股權激勵制度有關問題的通知 [2008-10-21]
上市公司國有股東標識管理暫行規定 [2007-06-30]
國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法 [2007-06-30]
國有單位受讓上市公司股份管理暫行規定 [2007-06-28]
國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法 [2006-09-30]
國有控股上市公司（境外）實施股權激勵試行辦法 [2006-01-27]
關於向外商轉讓上市公司國有股和法人股職能分工的公告 [2003-08-05
2.3.5關聯交易、資金往來和擔保
關聯交易、資金往來和擔保
關於進一步做好清理大股東佔用上市公司資金工作的通知 [2006-11-07]
關於規範上市公司對外擔保行為的通知 [2005-11-04]
關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知 [2003-08-28
2.3.6上市退市
上市退市
關於改革完善並嚴格實施上市公司退市制度的若干意見 [2014-10-15
2.3.7股權分置改革
股權分置改革
關於改革方案未獲相關股東會議通過重新啟動股改程序時間間隔問題的通知 [2006-09-26]
關於已完成股權分置改革的上市公司原非流通股股份轉讓有關問題的通知 [2006-08-02]
上市公司股權分置改革相關會計處理暫行規定 [2005-11-24]
上市公司金融類國有股股東參與股權分置改革審批程序的有關規定 [2005-11-04]
關於上市公司股權分置改革涉及外資管理有關問題的通知 [2005-10-26]
上市公司股權分置改革管理辦法 [2005-09-04]
關於上市公司股權分置改革的指導意見 [2005-08-23]
關於進一步做好股權分置改革工作的通知 [2005-06-09
2.3.8其他
其他
上市公司行業分類指引（2012年修訂） [2012-10-26]
關於加強上市公司監管工作的意見 [2000-06-07
2.4信息披露規則
2.4.1內容與格式準則
內容與格式準則
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式（2016年修訂） [2016-12-09]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式（2016年修訂） [2016-12-09]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第39號——公司債券半年度報告的內容與格式 [2016-05-11]
關於公開發行公司債券的上市公司半年度報告披露的補充規定 [2016-05-11]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第38號--公司債券年度報告的內容與格式 [2016-01-17]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號-招股說明書（2015年修訂） [2015-12-30]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第24號——公開發行公司債券申請文件（2015年修訂） [2015-03-02]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第23號——公開發行公司債券募集說明書（2015年修訂） [2015-03-02]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26 號——上市公司重大資產重組（2014 年修訂） [2014-12-24]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第17 號——要約收購報告書（2014年修訂） [2014-12-24]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號——權益變動報告書（2014年修訂） [2014-05-28]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創業板上市公司發行證券申請文件 [2014-06-11]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第36號——創業板上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書 [2014-06-11]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第35號——創業板上市公司公開發行證券募集說明書 [2014-06-11]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第34號——發行優先股募集說明書 [2014-04-01]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第33號——發行優先股預案和發行情況報告書 [2014-04-01]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第32號——發行優先股申請文件 [2014-04-01]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號——首次公開發行股票並在創業板上市申請文件（2014年修訂） [2014-06-11]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板公司招股說明書（2014年修訂） [2014-06-11]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號——上市公司收購報告書（2014年修訂） [2014-05-28]
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第31號——創業板上市公司半年度報告的內容與格式（2013年修訂） [2013-06-28]
第5號——公司股份變動報告的內容與格式 [2007-06-28]
第9號――首次公開發行股票並上市申請文件 [2006-05-18]
第10號――上市公司公開發行證券申請文件 [2006-05-08]
第11號――上市公司公開發行證券募集說明書 [2006-05-08]
關於發布新修訂的公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號至第19號的通知 [2006-08-04]
第18號——被收購公司董事會報告書 [2006-08-04]
第19號——豁免要約收購申請文件 [2006-08-04]
第20號——證券公司發行債券申請文件 [2003-08-29]
第21號——證券公司公開發行債券募集說明書 [2003-08-29
第22號——證券公司債券上市公告書 [2003-08-29]
第25號--上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書 [2007-09-17]
第27號——發行保薦書和發行保薦工作報告 [2009-03-27
2.4.2編報規則
編報規則
公開發行證券的公司信息披露編報規則第13號——季度報告的內容與格式（2016年修訂 [2016-12-09]
中國證券監督管理委員會關於不再實施特定上市公司特殊審計要求的通知 [2007-03-08]
2015年10月23日-10月29日深圳證券交易所固定收益部發出的預審核反饋意見 [2015-10-30]
2015年10月16日-10月22日深圳證券交易所固定收益部發出的預審核反饋意見 [2015-10-23]
公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告的一般規定（2014年修訂） [2014-12-25]
公開發行證券的公司信息披露編報規則第26號--商業銀行信息披露特別規定 [2014-01-06]
公開發行證券的公司信息披露編報規則第21號——年度內部控制評價報告的一般規定 [2014-01-03]
公開發行證券的公司信息披露編報規則第20號——創業板上市公司季度報告的內容與格式（2013年修訂） [2013-03-25]
第3號――保險公司招股說明書內容與格式特別規定（2006年修訂） [2006-12-08]
第4號——保險公司信息披露特別規定 [2007-08-28]
第5號——證券公司招股說明書內容與格式特別規定 [2000-11-02]
第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露(2010年修訂) [2010-01-11]
第10號——從事房地產開發業務的公司招股說明書內容與格式特別規定 [2001-02-08]
第11號——從事房地產開發業務的公司財務報表附註特別規定 [2001-02-08]
第12號——公開發行證券的法律意見書和律師工作報告 [2001-03-01]
第14號——非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理 [2001-12-22]
第17號——外商投資股份有限公司招股說明書內容與格式特別規定 [2002-03-19]
第19號——財務信息的更正及相關披露 [2003-12-01
2.4.3規範問答
規範問答
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第5號——財務報表附註中分步處置對子公司投資至喪失控制權相關信息的披露 [2013-12-23]
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第4號——財務報表附註中分步實現企業合併相關信息的披露 [2013-12-23]
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第3號——財務報表附註中可供出售金融資產減值的披露 [2013-09-12]
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第2號——財務報表附註中政府補助相關信息的披露 [2013-09-12]
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益（2008） [2008-10-31]
公開發行證券的公司信息披露規範問答第3號——彌補累計虧損的來源、程序及信息披露 [2006-04-10]
公開發行證券的公司信息披露規範問答第6號——支付會計師事務所報酬及其披露 [2001-12-24]
公開發行證券的公司信息披露規範問答第7號――新舊會計準則過渡期間比較財務會計信息的編製和披露 [2007-02-25
2.5外資股類
2.5.1境外上市
境外上市
關於境外上市外匯管理有關問題的通知 [2014-12-26]
關於股份有限公司境外發行股票和上市申報文件及審核程序的監管指引 [2012-12-20]
關於加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定 [2009-10-20]
關於境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關事宜的通知 [2007-03-28]
關於規範境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知 [2004-07-21]
境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引 [1999-09-21]
關於進一步促進境外上市公司規範運作和深化改革的意見 [1999-03-29]
關於落實國務院《關於進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》若干問題的通知 [1998-02-22]
關於執行《到境外上市公司章程必備條款》的通知 [1994-08-27]
關於批轉證監會《關於境內企業到境外公開發行股票和上市存在的問題的報告》的通知 [1993-04-09
2.5.2B股
B股
商務部關於外商投資股份有限公司非上市外資股轉B股流通有關問題的通知 [2008-07-30]
關於發行境內上市外資股的公司審計有關問題的通知 [2007-09-12]
國家外匯管理局關於貫徹實施《關於境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知》中有關問題的補充通知 [2001-02-24]
關於證券經營機構從事B股業務若干問題的補充通知 [2001-02-23]
關於境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知 [2001-02-21]
關於企業發行B股有關問題的通知 [1999-05-19]
申請發行境內上市外資股（B股）公司報送材料標準格式 [1999-03-25]
股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則 [1996-05-03
2.6交易結算類
2.6.1證券交易所
證券交易所
股票期權交易試點管理辦法 [2015-01-09]
關於上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點有關問題的通知 [2010-09-30]
境外證券交易所駐華代表機構管理辦法 [2007-05-20]
證券交易所管理辦法 [2001-12-12]
證券交易所風險基金管理暫行辦法 [2000-04-04]
關於清理整頓證券交易中心有關事項的通知 [1999-05-04]
關於進一步做好清理整頓證券交易中心工作有關問題的通知 [1998-12-07]
關於發布《證券交易所報告制度的若干規定（試行）》的通知 [1997-11-19
2.6.2國債交易
國債交易
關於上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點有關問題的通知 [2010-09-30]
關於開展上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點有關問題的通知 [2009-01-19]
關於貼現國債實行凈價交易的通知 [2007-03-12]
關於開展國債買斷式回購交易業務的通知 [2004-04-08]
關於做好全國證券回購債務清欠收尾工作的意見 [2000-07-11
2.6.3登記結算
登記結算
關於證券市場交易結算資金監控系統有關事項的公告 [2010-02-23]
證券登記結算管理辦法（2009修訂） [2009-11-20]
創業板市場投資者適當性管理暫行規定 [2009-06-30]
金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法 [2007-06-21]
證券結算風險基金管理辦法 [2006-06-16]
關於信託投資公司開設信託專用證券賬戶和信託專用資金賬戶有關問題的通知 [2004-09-10]
關於社會保障基金理事會委託投資涉及的證券賬戶、交易席位和結算資金賬戶有關問題的通知 [2002-07-11
2.7證券公司類
2.7.1公司及分支機構設立、變更
公司及分支機構設立變更
證券公司行政許可審核工作指引第10號--證券公司增資擴股和股權變更 [2015-08-27]
證券公司分支機構監管規定 [2013-03-15]
外資參股證券公司設立規則 [2012-10-11]
證券公司設立子公司試行規定 [2012-10-11]
證券公司變更持有5%以下股權股東報備工作指引 [2008-05-09]
關於實施《外資參股證券公司設立規則》和《外資參股基金管理公司設立規則》有關問題的通知 [2002-11-18]
關於報送《外資證券機構駐華代表機構年度工作報告表》的通知 [1999-12-28]
外國證券類機構駐華代表機構管理辦法 [1999-04-21]
關於境外中資證券類機構監管工作有關問題的通知 [1998-09-07
2.7.2公司治理與內部控制
公司治理與內部控制
證券公司客戶資料管理規範 [2014-12-26]
證券公司治理準則 [2012-12-11]
關於加強上市證券公司監管的規定（2010修訂） [2010-06-30]
證券公司分類監管規定（2010年修訂） [2010-05-14]
證券公司合規管理試行規定 [2008-07-14]
證券公司內部控制指引 [2003-12-15]
關於做好證券公司內部控制評審工作的通知 [2001-10-04]
證券公司檢查辦法 [2000-12-12
2.7.3證券從業人員
證券從業人員
證券公司行政許可審核工作指引第5號－－《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第十三條的適用 [2011-01-06]
證券公司行政許可審核工作指引第11號－－證券公司董事、監事和高級管理人員任職的有關規定 [2010-11-18]
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法 [2012-10-19]
中國證券監督管理委員會公告（關於證券公司經理層人員年檢） [2008-01-29]
證券公司行政許可審核工作指引第1號——證券公司董事、監事、獨立董事和分支機構負責人任職資格審核文件內容與格式要求 [2009-01-14]
證券公司行政許可審核工作指引第2號——《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的適用 [2010-01-11]
證券公司行政許可審核工作指引第3號——《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第十五條的適用 [2009-01-13]
證券公司行政許可審核工作指引第4號——《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第八條的適用 [2009-01-13]
證券公司行政許可審核工作指引第6號——外國證券類機構駐華代表機構名稱變更審核文件內容與格式要求 [2009-01-14]
證券公司行政許可審核工作指引第7號——證券公司董事長、副董事長、監事會主席和經理層高級管理人員任職資格審核文件內容與格式要求 [2009-01-14]
證券公司行政許可審核工作指引第8號——《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第十九條的適用 [2009-01-13]
證券公司行政許可審核工作指引第9號——《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第十條、第十三條適用的補充規定 [2009-01-13]
證券公司行政許可審核工作指引第11號——證券公司董事、監事和高級管理人員任職的有關規定 [2009-01-14]
關於證券經紀人工商登記註冊有關問題的通知 [2009-08-21]
證券經紀人管理暫行規定 [2009-03-13]
證券業從業人員資格管理辦法 [2002-12-16
2.7.4業務
業務
證券公司融資融券業務管理辦法 [2015-07-01]
證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引 [2015-01-09]
證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務信息披露指引 [2014-11-19]
證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引 [2014-11-19]
證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定 [2014-11-19]
證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引 [2013-08-21]
關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定 [2013-07-18]
證券公司集合資產管理業務實施細則 [2013-06-26]
證券公司客戶資產管理業務管理辦法 [2013-06-26]
關於證券公司證券自營業務投資範圍及有關事項的規定（2012年修訂） [2012-11-16]
證券公司代銷金融產品管理規定 [2012-11-12]
證券公司定向資產管理業務實施細則 [2012-10-18]
轉融通業務監督管理試行辦法 [2011-10-26]
證券投資顧問業務暫行規定 [2010-10-12]
發布證券研究報告暫行規定 [2010-10-12]
關於加強證券經紀業務管理的規定 [2010-04-01]
證券公司業務範圍審批暫行規定 [2008-10-30]
證券公司客戶交易結算資金商業銀行第三方存管技術指引 [2007-11-15]
證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法 [2007-04-20]
證券公司融資融券業務內部控制指引 [2011-10-26]
關於加強資金申購和承銷業務管理有關問題的通知 [2006-05-26]
關於加強資金申購和承銷業務風險監管有關問題的通知 [2006-05-26]
關於轉發《證券公司證券自營業務指引》， 加強證券公司自營業務監管的通知 [2005-11-11]
關於進一步加強對客戶交易結算資金劃轉過程監控的通知 [2005-01-28]
關於進一步加強證券公司客戶交易結算資金監管的通知 [2004-10-12]
關於調整證券交易傭金收取標準的通知 [2002-04-04]
關於執行《客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知 [2001-10-08]
客戶交易結算資金管理辦法 [2001-05-16]
關於證券經營機構從事B股業務若干問題的補充通知 [2001-02-23]
境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定 [1996-10-23
2.7.5財務
財務
關於修改《證券公司風險控制指標管理辦法》的決定 [2016-06-16]
證券公司次級債管理規定 [2012-12-27]
證券公司風險控制指標管理辦法（2008年修訂） [2008-06-24]
關於證券公司執行《企業會計準則》有關核算問題的通知 [2007-12-18]
證券公司股票質押貸款管理辦法 [2004-11-02
2.7.6信息披露和報告
信息披露和報告
證券公司年度報告內容與格式準則（2013年修訂） [2013-11-20]
關於證券公司信息公示有關事項的通知 [2006-04-20
2.7.7風險處置
風險處置
公布關於個人債權收購有關問題的補充通知的通知 [2006-06-02]
進入風險處置程序證券公司信息系統交接技術指引 [2006-04-21]
關於證券公司個人債權及客戶證券交易結算資金收購有關問題的通知 [2005-06-30]
關於進一步協助做好個人債權甄別確認工作的通知 [2005-05-23]
個人債權及客戶證券交易結算資金收購實施辦法 [2005-01-28]
個人債權及客戶證券交易結算資金收購意見 [2004-11-09
2.7.8投資者保護基金
投資者保護基金
證券投資者保護基金管理辦法 [2016-04-19]
關於進一步完善證券公司繳納證券投資者 [2013-04-02]
關於進一步完善證券公司繳納證券投資者保護基金有關事項的補充規定 [2013-04-02]
關於證券公司繳納證券投資者保護基金有關事項的補充規定 [2009-09-09]
關於繳納證券投資者保護基金有關問題的通知 [2006-07-12]
證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法（試行） [2007-03-28]
中國證券投資者保護基金有限責任公司受償債權管理辦法（試行） [2006-05-17]
證券投資者保護基金申請使用管理辦法（試行） [2006-03-07]
關於在股票、可轉債等證券發行中申購凍結資金利息處理問題的通知 [2005-01-28
2.7.9其他
其他
關於規範證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見（試行） [2012-08-23]
關於證券公司依法合規經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知 [2007-05-23]
關於做好大額交易和可疑交易報告及相關反洗錢工作的通知 [2007-04-25]
關於證券公司發行短期融資券相關問題的通知 [2005-01-11]
證券公司短期融資券管理辦法 [2004-10-18]
證券公司進入銀行間同業市場管理規定 [1999-10-13
2.8基金類
2.8.1基金管理公司
基金管理公司
基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規定 [2016-11-29]
中國證券監督管理委員會關於完善證券投資基金交易席位制度有關問題的通知 [2007-02-26]
基金管理公司子公司管理規定 [2016-11-29]
香港互認基金管理暫行規定 [2015-05-14]
私募投資基金監督管理暫行辦法 [2014-08-21]
公開募集證券投資基金風險準備金監督管理暫行辦法 [2013-09-24]
基金管理公司固有資金運用管理暫行規定 [2013-08-02]
資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定 [2013-02-18]
關於實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關問題的規定 [2012-09-20]
證券投資基金管理公司管理辦法 [2012-09-20]
關於實施《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》有關問題的規定 [2012-09-26]
基金管理公司單一客戶資產管理合同內容與格式準則（2012年修訂） [2012-09-26]
基金管理公司特定多個客戶資產管理合同內容與格式準則（2012年修訂） [2012-09-26]
基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法 [2012-09-26]
關於證券投資基金執行《企業會計準則》有關銜接事宜的通知 [2007-05-17]
關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定 [2008-04-08]
證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見（2011年修訂） [2011-08-03]
基金管理公司提取風險準備有關事項的補充規定 [2007-01-12]
證券投資基金管理公司治理準則（試行） [2006-06-15]
關於辦理基金管理公司設立分支機構、變更名稱及修改章程等行政許可事項有關問題的通知 [2006-02-07]
關於基金管理公司設立分支機構、變更名稱及修改章程等行政許可事項審核有關問題的通知 [2006-02-07]
證券投資基金管理公司監察稽核報告內容與格式指引（試行） [2005-10-25]
商業銀行設立基金管理公司試點管理辦法 [2005-02-20]
證券投資基金管理公司內部控制指導意見 [2002-12-19]
中國證監會關於加強證券投資基金監管有關問題的通知 [1998-08-21
2.8.2基金從業人員
基金從業人員
關於基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定 [2012-06-12]
基金行業人員離任審計及審查報告內容準則 [2011-07-07]
基金管理公司投資管理人員管理指導意見(2009年修訂) [2009-03-17]
證券投資基金管理公司督察長管理規定 [2006-05-08]
關於實施《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》有關問題的通知 [2004-09-23]
證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法 [2004-09-22
2.8.3基金銷售
基金銷售
開放式證券投資基金銷售費用管理規定 [2013-06-06]
保險機構銷售證券投資基金管理暫行規定 [2013-06-03]
證券投資基金銷售機構通過第三方電子商務平台開展業務管理暫行規定 [2013-03-15]
關於實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規定 [2013-03-15]
證券投資基金銷售管理辦法 [2013-03-15]
證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定 [2011-09-23]
關於證券投資基金宣傳推介材料監管事項的補充規定 [2008-01-21]
證券投資基金銷售適用性指導意見 [2007-10-12]
證券投資基金銷售機構內部控制指導意見 [2007-10-12]
證券投資基金銷售業務信息管理平台管理規定 [2007-03-15
2.8.4基金託管
基金託管
證券投資基金託管業務管理辦法 [2013-04-02]
非銀行金融機構開展證券投資基金託管業務暫行規定 [2013-03-15
2.8.5基金運作
基金運作
關於保本基金的指導意見 [2015-07-31]
公開募集證券投資基金運作管理辦法 [2014-08-08]
關於實施《公開募集證券投資基金運作管理辦法》有關問題的規定 [2014-07-07]
公開募集證券投資基金參與國債期貨交易指引 [2013-09-03]
黃金交易型開放式證券投資基金暫行規定 [2013-01-23]
證券投資基金評價業務管理暫行辦法 [2009-11-06]
關於進一步規範證券投資基金估值業務的指導意見 [2008-09-12]
關於證券投資基金執行《企業會計準則》估值業務及份額凈值計價有關事項的通知 [2007-06-08]
關於完善證券投資基金交易席位制度有關問題的通知 [2007-02-16]
關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知 [2006-07-20]
關於證券投資基金投資資產支持證券有關事項的通知 [2006-05-14]
關於規範證券投資基金運作中證券交易行為的通知 [2001-02-26]
關於加強證券投資基金交易行為監控有關問題的通知 [2001-02-05]
基金管理公司進入銀行間同業市場管理規定 [1999-10-13]
關於證券投資基金交易、收費有關問題的通知 [1998-04-03
2.8.6基金信息披露
基金信息披露
公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引 [2016-09-11]
公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引 [2014-12-16]
證券投資基金信息披露XBRL模板第2號——《凈值公告》 [2012-03-16]
基金管理公司年度報告內容與格式準則 [2008-02-18]
證券投資基金信息披露管理辦法 [2004-06-08]
《證券投資基金信息披露XBRL標引規範（Taxonomy）》簡介 [2008-08-26]
證券投資基金信息披露XBRL模板第1號《季度報告》 [2008-08-26]
證券投資基金信息披露XBRL模板第3號《年度報告和半年度報告》 [2010-02-08]
證券投資基金信息披露XBRL模板第4號《基金合同生效公告及十一類臨時公告（試行）》 [2010-11-18]
證券投資基金信息披露內容與格式準則第1號《上市交易公告書的內容與格式》 [2004-06-08]
證券投資基金信息披露內容與格式準則第2號《年度報告的內容與格式》 [2004-06-14]
證券投資基金信息披露內容與格式準則第3號《半年度報告的內容與格式》 [2004-06-14]
證券投資基金信息披露內容與格式準則第4號《季度報告的內容與格式》 [2004-06-14]
證券投資基金信息披露內容與格式準則第5號《招募說明書的內容與格式》 [2004-08-05]
證券投資基金信息披露內容與格式準則第6號《基金合同的內容與格式》 [2004-09-15]
證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號《託管協議的內容與格式》 [2005-12-21]
證券投資基金信息披露編報規則第1號《主要財務指標的計算與披露》 [2003-09-01]
證券投資基金信息披露編報規則第2號《基金凈值表現的編製與披露》 [2003-09-01]
證券投資基金信息披露編報規則第3號《會計報表附註的編製及披露》 [2004-06-08]
證券投資基金信息披露編報規則第4號《基金投資組合報告的編製及披露》 [2004-06-08]
證券投資基金信息披露編報規則第5號《貨幣市場基金信息披露特別規定》 [2005-03-25
2.8.7保險、年金和信託
保險、年金和信託
關於規範保險機構股票投資業務的通知 [2009-03-18]
關於保險資金股票投資有關問題的通知 [2005-02-17]
關於規範信託投資公司證券業務經營與管理有關問題的通知 [2004-11-16]
保險公司股票資產託管指引(試行) [2004-11-08]
關於保險機構投資者股票投資交易有關問題的通知 [2005-02-07]
保險機構投資者股票投資管理暫行辦法 [2004-10-24]
關於企業年金基金證券投資有關問題的通知 [2005-02-07
2.8.8合格境內機構投資者
合格境內機構投資者
《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》第四十六條證券公司開展境外證券投資定向資產管理業務的適用意見--證券期貨法律適用意見第6號 [2010-08-16]
合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法 [2007-06-18]
關於實施《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》有關問題的通知 [2007-06-18
2.8.9合格境外機構投資者
合格境外機構投資者
合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理規定 [2016-02-03]
關於實施《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》的規定 [2013-03-01]
人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法 [2013-03-01]
關於實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的規定 [2012-07-27]
合格境外機構投資者督察員指導意見 [2008-10-17]
關於合格境外機構投資者境內證券交易登記結算業務有關問題的通知 [2003-07-04
2.9證券服務機構類
2.9.1投資諮詢和證券信息傳播
投資諮詢和證券信息傳播
關於加強對利用「薦股軟體」從事證券投資諮詢業務監管的暫行規定 [2012-12-05]
關於加強報刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規定 [2010-12-17]
關於規範證券投資諮詢機構和廣播電視證券節目的通知 [2006-09-15]
關於規範面向公眾開展的證券投資諮詢業務行為若干問題的通知 [2001-10-11]
關於證券投資諮詢機構申請諮詢從業資格及證券投資諮詢人員申請諮詢執業資格的通知 [1999-07-27]
證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法 [1997-12-25]
關於加強證券期貨信息傳播管理的若干規定 [1997-12-12
2.9.2證券資信評級
證券資信評級
證券市場資信評級業務管理暫行辦法 [2007-08-24
2.9.3會計師事務所和資產評估機構
會計師事務所和資產評估機構
關於會計師事務所從事證券期貨相關業務有關問題的通知（2012年修訂） [2012-01-21]
關於印發《會計師事務所從事H股企業審計業務試點工作方案》的通知 [2009-11-09]
財政部、證監會關於加強證券評估機構後續管理有關問題的通知 [2009-11-06]
從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知 [2008-04-29]
關於印發《關於證券期貨審計業務簽字註冊會計師定期輪換的規定》的通知 [2003-10-08]
財政部關於對從事證券業務的資產評估機構繼續實行許可證管理的通知 [2001-01-15]
註冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定 [2000-06-10]
關於不得限制中介機構跨地區執行證券相關業務的通知 [1999-11-16]
關於從事證券業務的審計事務所資格確認有關問題的通知 [1993-03-23]
關於從事證券業務的會計師事務所註冊會計師資格確認的規定 [1993-02-23
2.9.4律師事務所
律師事務所
律師事務所證券投資基金法律業務業細則（試行） [2010-10-20]
律師事務所證券法律業務執業規則（試行） [2010-10-20]
律師事務所從事證券法律業務管理辦法第十一條有關規定的適用意見——證券期貨法律適用意見[2007]第2號 [2007-11-20]
律師事務所從事證券法律業務管理辦法 [2007-03-09]
關於取消律師及律師事務所從事證券法律業務資格審批的通告 [2002-12-23
2.10其他
2.10.1財政稅收
財政稅收
關於企業重組業務企業所得稅徵收管理若干問題的公告 [2015-06-24]
關於證券行業準備金支出企業所得稅稅前扣除有關政策問題的通知 [2012-02-16]
關於實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知 [2012-11-16]
關於證券機構技術和制度準備完成後個人轉讓上市公司限售股有關個人所得稅問題的通知 [2011-12-30]
關於企業轉讓上市公司限售股有關所得稅問題的公告 [2011-07-07]
關於企業所得稅若干問題的公告 [2011-06-09]
關於個人轉讓上市公司限售股所得徵收個人所得稅有關問題的補充通知 [2010-11-10]
關於限售股轉讓所得個人所得稅征繳有關問題的通知 [2010-01-18]
關於貫徹落實企業所得稅法若干稅收問題的通知 [2010-02-22]
關於做好限售股轉讓所得個人所得稅徵收管理工作的通知 [2010-01-15]
關於個人轉讓上市公司限售股所得徵收個人所得稅有關問題的通知 [2009-12-31]
關於股權激勵有關個人所得稅問題的通知 [2009-08-24]
關於企業重組業務企業所得稅處理若干問題的通知 [2009-04-30]
關於企業資產損失稅前扣除政策的通知 [2009-04-16]
關於實施創業投資企業所得稅優惠問題的通知 [2009-04-30]
關於中國居民企業向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業所得稅有關問題的通知 [2009-01-23]
關於股票增值權所得和限制性股票所得徵收個人所得稅有關問題的通知 [2009-01-07]
關於債務重組所得企業所得稅處理問題的批複 [2009-01-04]
關於證券市場個人投資者證券交易結算資金利息所得有關個人所得稅政策的通知 [2008-10-26]
關於個人股票期權所得繳納個人所得稅有關問題的補充通知 [2006-09-30]
財政部關於《公司法》施行後有關企業財務處理問題的通知 [2006-03-15]
關於合格境外機構投資者營業稅政策的通知 [2005-12-01]
關於股權分置試點改革有關稅收政策問題的通知 [2005-06-13
2.10.2國有資產管理
國有資產管理
關於實施《關於規範國有企業職工持股、投資的意見》有關問題的通知 [2009-03-24]
金融企業國有資產轉讓管理辦法 [2009-03-17]
企業國有產權無償劃轉工作指引 [2009-02-16]
關於進一步加強中央企業金融衍生業務監管的通知 [2009-02-03]
關於規範國有企業職工持股、投資的意見 [2008-09-16]
關於中央企業履行社會責任的指導意見 [2007-12-29]
關於加強企業國有資產評估管理工作有關問題的通知 [2006-12-12]
關於企業國有產權轉讓有關問題的通知 [2004-08-25]
企業國有產權轉讓管理暫行辦法 [2003-12-31
2.10.3其他
其他
商務部關於修改部分規章和規範性文件的決定 [2015-10-28]
商業銀行服務價格管理辦法 [2014-02-14]
商業銀行內部控制指引 [2014-09-12]
工商行政管理機關股權出質登記辦法 [2016-04-29]
境外投資管理辦法 [2014-09-06]
關於加強非上市公眾公司監管工作的指導意見 [2015-05-15]
非上市公眾公司監督管理辦法 [2013-12-26]
非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引 [2013-12-26]
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法 [2013-01-31]
非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露 [2013-01-04]
非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件 [2013-01-04]
非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款 [2013-01-04]
關於做好公司合併分立登記支持企業兼并重組的意見 [2011-11-28]
關於印發中小企業劃型標準規定的通知 [2011-06-18]
銀行業金融機構衍生產品交易業務管理辦法 [2011-01-05]
關於進一步做好中小企業金融服務工作的若干意見 [2010-06-21]
經營者集中審查辦法 [2009-11-24]
經營者集中申報辦法 [2009-11-24]
關於金融支持服務外包產業發展的若干意見 [2009-09-07]
金融業經營者集中申報營業額計算辦法 [2009-07-15]
商務部關於外商投資創業投資企業、創業投資管理企業審批事項的通知 [2009-03-05]
商務部關於進一步改進外商投資審批工作的通知 [2009-03-05]
信託公司管理辦法 [2007-01-23]
創業投資企業管理暫行辦法 [2005-11-15]
貨幣經紀公司試點管理辦法實施細則 [2005-11-07]
《證券交易數據交換協議》等八項行業標準的通知 [2005-03-24]
關於進一步改進和加強企業債券管理工作的通知 [2004-06-01]
全國銀行間債券市場債券買斷式回購業務管理規定 [2004-04-12]
境外金融機構投資入股中資金融機構管理辦法 [2003-12-08]
股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度指引 [2002-05-23]
對外貿易經濟合作部辦公廳關於外商投資股份公司有關問題的通知 [2001-05-17]
全國銀行間債券市場債券交易管理辦法 [2000-04-30]
關於設立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規定 [1995-01-10]
三、本所業務規則
3.1綜合類
綜合類
關於發布《深圳證券交易所章程》的通知 [2017-07-07]
深圳證券交易所上訴複核委員會工作細則（2017年修訂） [2017-06-19]
關於發布《深圳證券交易所上市委員會工作細則（2016年修訂）》的通知 [2016-07-11]
深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分實施細則 [2016-02-29]
深圳證券交易所紀律處分聽證程序細則 [2013-01-14
3.2發行上市類
發行上市類
深圳市場首次公開發行股票網上發行實施細則（2016年1月修訂） [2016-01-05]
深圳市場首次公開發行股票網下發行實施細則（2016年1月修訂） [2016-01-05]
深圳證券交易所股票上市公告書內容與格式指引（2013年12月修訂） [2013-12-30]
資金申購上網公開發行股票實施辦法 [2009-06-18]
關於報送網下發行配售對象A股證券賬戶的通知 [2009-06-11]
關於通過本所交易系統發行新股發行手續費處理的通知 [2006-06-08
3.3上市公司類
3.3.1上市公司通用
上市公司通用
關於發布《深圳證券交易所上市公司信息披露直通車業務指引（2018年修訂）》的通知 [2018-03-23]
關於發布《深圳證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則》的通知 [2018-03-02]
上市公司股東業務辦理指南 [2018-02-02]
關於深股通標的上市公司披露中英文要覽的通知 [2017-11-28]
深圳證券交易所行業信息披露指引第3號——上市公司從事房地產業務（2017年修訂） [2017-11-03]
深圳證券交易所上市公司股東大會網路投票實施細則（2017年修訂） [2017-11-01]
深圳證券交易所行業信息披露指引第9號——上市公司從事快遞服務業務 [2017-10-20]
深圳證券交易所行業信息披露指引第8號——上市公司從事零售相關業務 [2017-10-20]
深圳證券交易所退市整理期業務特別規定（2017年修訂） [2017-06-29]
關於發布《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的通知 [2017-05-27]
深圳證券交易所行業信息披露指引第7號——上市公司從事土木工程建築業務 [2017-05-19]
深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2017年修訂） [2017-05-12]
關於發布《深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法（2017年修訂）》的通知 [2017-05-05]
關於發布《深圳證券交易所行業信息披露指引第4號——上市公司從事種業、種植業務》、《深圳證券交易所行業信息披露指引第5號——上市公司從事工程機械相關業務》和《深圳證券交易所行業信息披露指引第6號——上市公司從事裝修裝飾業務》的通知 [2016-11-14]
關於深港通業務中上市公司信息披露及相關事項的通知 [2016-09-30]
香港中央結算有限公司參與深股通上市公司網路投票實施指引 [2016-09-30]
深圳證券交易所投資者網路服務身份認證業務指引（2016年修訂） [2016-04-28]
上市公司要約收購業務指引（2016年修訂） [2016-02-19]
關於修訂我所上市公司信息披露公告格式的通知 [2016-01-07]
關於發布《深圳證券交易所行業信息披露指引第1號——上市公司從事畜禽、水產養殖業務》、《深圳證券交易所行業信息披露指引第2號——上市公司從事固體礦產資源相關業務》和《深圳證券交易所行業信息披露指引第3號——上市公司從事房地產業務》的通知 [2015-12-28]
關於上市公司控股股東、實際控制人及董事、監事、高級管理人員增持本公司股票相關事項的通知 [2015-07-08]
深圳證券交易所退市公司重新上市實施辦法（2015年修訂） [2015-01-30]
關於做好不需要行政許可的上市公司重大資產重組預案等直通披露工作的通知 [2014-12-14]
深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂） [2014-10-24]
深圳證券交易所股票上市規則（2014年修訂） [2014-10-19]
深圳證券交易所優先股試點業務實施細則 [2014-06-12]
關於深圳證券交易所上市公司投資者關係互動平台（「互動易」）有關事項的通知 [2013-08-21]
關於進一步做好上市公司股東大會網路投票支持服務的通知 [2012-12-06]
關於在部分保薦機構試行持續督導專員制度的通知 [2011-10-18]
關於發布《深圳證券交易上市公司現金選擇權業務指引（2011年修訂）》的通知 [2011-09-06]
深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法 [2008-12-03]
關於嚴格執行《上市公司收購管理辦法》等有關規定的通知 [2008-12-02]
深圳證券交易所上市公司以集中競價方式回購股份業務指引 [2008-10-11]
深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引 [2007-05-08
3.3.2主板專用
主板專用
主板信息披露業務備忘錄第13號——日常經營重大合同（2018年3月發布） [2018-04-02]
主板信息披露業務備忘錄第7號——信息披露公告格式（2018年3月修訂） [2018-04-02]
主板信息披露業務備忘錄第2號——交易和關聯交易（2018年3月修訂） [2018-04-02]
主板信息披露業務備忘錄第1號——定期報告披露相關事宜（2018年2月修訂） [2018-02-12]
主板上市公司信息披露公告格式第39號：上市公司獲得政府補助公告格式 [2017-11-02]
主板信息披露業務備忘錄第7號——信息披露公告格式（2017年11月修訂） [2017-11-02]
主板信息披露業務備忘錄第8號—上市公司與專業投資機構合作投資（2017年修訂） [2017-10-20]
主板信息披露業務備忘錄第11號——變更公司名稱（2017年10月修訂） [2017-10-20]
主板信息披露業務備忘錄第7號——信息披露公告格式（2017年5月修訂） [2017-05-12]
主板信息披露業務備忘錄第12號——股東大會相關事項 [2017-03-01]
主板信息披露業務備忘錄第4號——證券發行、上市與流通（2017年2月修訂） [2017-02-28]
主板上市公司信息披露公告格式第15號——上市公司業績預告及修正公告格式 [2016-12-30]
主板上市公司信息披露公告格式第38號： 上市公司高比例送轉方案的公告格式 （2016年11月修訂） [2016-11-23]
主板信息披露業務備忘錄第3號——股權激勵及員工持股計劃 [2016-08-12]
主板信息披露業務備忘錄第10號：重大資產重組媒體說明會 [2016-07-01]
主板信息披露業務備忘錄第9號——上市公司停復牌業務 [2016-05-27]
主板上市公司信息披露公告格式：第38號 上市公司「高送轉」利潤分配和公積金轉增股本方案的公告格式 [2016-02-19]
董秘信息披露實用手冊 [2015-12-23]
深圳證券交易所主板上市公司公開譴責標準 [2015-11-04]
主板信息披露業務備忘錄第6號——資產評估相關事宜 [2015-04-20]
主板信息披露業務備忘錄第5號——信息披露直通車 [2015-04-20]
主板信息披露業務備忘錄第2號——交易和關聯交易 [2015-04-20]
深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引（2015年修訂） [2015-02-11]
3.3.3中小板專用
中小板專用
中小企業板信息披露業務備忘錄第2號：定期報告披露相關事項（2018年2月修訂） [2018-02-12]
中小板上市公司信息披露公告格式第44號：上市公司獲得政府補助公告格式 [2017-11-02]
中小企業板信息披露業務備忘錄第13號：上市公司信息披露公告格式（2017年11月修訂） [2017-11-02]
中小企業板信息披露業務備忘錄第12號：上市公司與專業投資機構合作投資（2017年修訂） [2017-10-20]
中小企業板信息披露業務備忘錄第16號：變更公司名稱（2017年10月修訂） [2017-10-20]
中小企業板信息披露業務備忘錄第13號：上市公司信息披露公告格式（2017年5月修訂） [2017-05-12]
中小企業板信息披露業務備忘錄第17號：股東大會相關事項 [2017-02-23]
中小企業板信息披露業務備忘錄第10號：日常經營重大合同（2017年2月修訂） [2017-02-14]
中小企業板信息披露業務備忘錄第1號：業績預告、業績快報及其修正 [2016-12-29]
中小板上市公司信息披露公告格式第43號：上市公司高比例送轉方案的公告格式 （2016年11月修訂） [2016-11-23]
中小企業板信息披露業務備忘錄第3號：上市公司非公開發行股票（2016年11月修訂） [2016-11-04]
中小企業板信息披露業務備忘錄第8號：重大資產重組相關事項（2016年9月修訂） [2016-09-30]
中小企業板信息披露業務備忘錄第4號：股權激勵 [2016-08-12]
中小板信息披露業務備忘錄第15號：重大資產重組媒體說明會 [2016-07-01]
中小企業板信息披露業務備忘錄第14號：上市公司停復牌業務 [2016-05-27]
中小板上市公司信息披露公告格式：第43號 上市公司「高送轉」利潤分配和公積金轉增股本方案的公告格式 [2016-02-19]
董秘信息披露實用手冊 [2015-12-23]
中小企業板信息披露業務備忘錄第11號：土地使用權及股權競拍事項 [2009-05-25]
中小企業板信息披露業務備忘錄第9號：重大經營環境變化（2015年7月修訂） [2015-09-14]
中小企業板信息披露業務備忘錄第7號：員工持股計劃 [2014-11-21]
中小企業板信息披露業務備忘錄第1號：業績預告、業績快報及其修正（2012年8月修訂） [2012-08-08]
深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引（2015年修訂） [2015-02-11]
深圳證券交易所中小企業板上市公司公開譴責標準 [2013-01-14]
關於進一步規範中小企業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知 [2008-04-28]
3.3.4創業板專用
創業板專用
創業板信息披露業務備忘錄第10號：定期報告披露相關事項（2018年2月修訂） [2018-02-12]
創業板上市公司信息披露公告格式第44號：上市公司獲得政府補助公告格式 [2017-11-02]
創業板信息披露業務備忘錄第2號：上市公司信息披露公告格式（1-44號）（2017年11月修訂） [2017-11-02]
創業板信息披露業務備忘錄第21號：上市公司與專業投資機構合作事項（2017年10月修訂） [2017-10-20]
創業板信息披露業務備忘錄第24號——變更公司名稱（2017年10月修訂） [2017-10-20]
創業板信息披露業務備忘錄第2號：上市公司信息披露公告格式（1-43號）（2017年6月修訂） [2017-06-19]
創業板信息披露業務備忘錄第7號：日常經營重大合同（2017年6月修訂） [2017-06-19]
深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第10號——上市公司從事醫療器械業務 [2017-03-13]
深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第9號——上市公司從事LED產業鏈相關業務 [2017-03-13]
創業板信息披露業務備忘錄第19號：股東大會相關事項（2017年修訂稿） [2017-03-01]
創業板信息披露業務備忘錄第11號——業績預告、業績快報及修正公告 [2016-12-29]
創業板上市公司信息披露公告格式第42號：上市公司高比例送轉方案的公告格式 （2016年11月修訂） [2016-11-23]
創業板信息披露業務備忘錄第13號：重大資產重組相關事項（2016年9月修訂） [2016-09-30]
深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第8號——上市公司從事互聯網營銷業務 [2016-09-19]
創業板信息披露業務備忘錄第8號——股權激勵計劃 [2016-08-12]
深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第1號——上市公司從事廣播電影電視業務（2016年修訂） [2016-07-14]
創業板信息披露業務備忘錄23 號：重大資產重組媒體說明會 [2016-07-01]
創業板上市公司信息披露公告格式：第43號 上市公司簽訂戰略框架（合作）協議的公告格式 [2016-06-17]
創業板信息披露業務備忘錄第22 號：上市公司停復牌業務 [2016-05-27]
創業板上市公司信息披露公告格式第4號：上市公司召開股東大會通知公告格式（2016年修訂） [2016-05-09]
創業板上市公司信息披露公告格式：第42號 上市公司「高送轉」利潤分配和公積金轉增股本方案的公告格式 [2016-02-19]
創業板董秘信息披露實用手冊 [2015-12-08]
創業板規則彙編 [2015-12-08]
創業板信息披露業務備忘錄第20號——員工持股計劃 [2015-09-14]
創業板信息披露業務備忘錄第18號——控股股東、實際控制人股份減持信息披露 [2012-08-22]
創業板信息披露業務備忘錄第15號——信息披露直通車公告類別(2015修訂) [2015-05-25]
創業板信息披露業務備忘錄第14號——上市公司重大資產重組財務顧問業務指引（試行） [2012-03-30]
創業板信息披露業務備忘錄第11號——業績預告、業績快報及修正公告(2013年修訂） [2015-09-14]
創業板信息披露業務備忘錄第1號——超募資金及閑置募集資金使用（2014年12月修訂） [2014-12-22]
深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第7號——上市公司從事電子商務業務 [2015-09-02]
深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第6號——上市公司從事互聯網視頻業務 [2015-09-02]
深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第5號——上市公司從事互聯網遊戲業務 [2015-09-02]
深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第4號——上市公司從事節能環保服務業務 [2015-07-03]
深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第3號——上市公司從事光伏產業鏈相關業務 [2015-07-03]
深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第2號——上市公司從事藥品、生物製品業務（2015年修訂） [2015-02-25]
深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引（2015年修訂） [2015-02-11]
深圳證券交易所創業板股票上市規則（2014年修訂） [2014-10-19]
深圳證券交易所創業板上市公司公開譴責標準 [2011-04-01]
3.3.5股權分置改革
股權分置改革
關於上市公司股權分置改革實施有關交易事項的通知 [2006-09-27]
關於進一步規範上市公司股權分置改革保薦工作有關問題的通知 [2006-03-29]
上市公司股權分置改革保薦工作違規行為處罰辦法 [2006-01-17]
深圳證券交易所股權分置改革承諾事項管理指引 [2005-11-09]
上市公司股權分置改革保薦工作指引 [2005-09-16]
上市公司股權分置改革業務操作指引 [2005-09-06]
上市公司股權分置改革說明書格式指引 [2005-09-06]
3.4交易類
3.4.1一般規定
一般規定
關於發布《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（2018年修訂）》的通知 [2018-01-12]
關於發布《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司證券交易資金前端風險控制業務實施細則》的通知 [2017-12-01]
關於發布《上海證券交易所 深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司證券交易資金前端風險控制業務規則》的通知 [2017-12-01]
關於修改《深圳證券交易所交易規則》涉及交易參與人若干條款的通知 [2016-09-30]
關於暫停實施指數熔斷機制的通知 [2016-01-07]
關於修訂《深圳證券交易所交易規則》新增第四章第六節的通知 [2015-12-04]
關於修改《深圳證券交易所交易規則》第3.1.4條的通知 [2015-01-09]
深圳證券交易所新股上市初期異常交易行為監控指引（2014 年修訂） [2014-06-13]
關於完善首次公開發行股票上市首日交易機制有關事項的通知 [2014-06-13]
深圳證券交易所合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者證券交易實施細則 [2014-04-25]
關於發布《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》的通知 [2013-12-10]
關於發布《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》的通知 [2012-12-10]
關於調整未完成股權分置改革上市公司股票漲跌幅比例的通知 [2007-01-04]
3.4.2深港通
深港通
深圳證券交易所港股通投資者適當性管理指引（2017年修訂） [2017-06-29]
深圳證券交易所深港通業務實施辦法 [2016-09-30]
深圳證券交易所港股通委託協議必備條款 [2016-09-30]
深圳證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款 [2016-09-30]
關於修改《深圳證券交易所交易規則》涉及交易參與人若干條款的通知 [2016-09-30]
香港中央結算有限公司參與深股通上市公司網路投票實施指引 [2016-09-30]
關於深港通業務中上市公司信息披露及相關事項的通知 [2016-09-30]
3.4.3大宗交易和協議交易
大宗交易和協議交易
關於發布《深圳證券交易所上市公司股份協議轉讓業務辦理指引（2016年11月修訂）》的通知 [2016-11-04]
關於實施盤後定價大宗交易的通知 [2014-05-16]
關於廢止《關於實施上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見>有關問題的通知》等業務規則相關事宜的通知 [2014-04-29]
關於為「歡樂谷主題公園入園憑證專項資產管理計劃」提供轉讓服務的通知 [2012-12-17]
關於為莞深高速公路收費收益權專項資產管理計劃提供轉讓服務有關事項的通知 [2005-12-28]
深圳證券交易所綜合協議交易平台業務實施細則 [2008-12-18]
上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則 [2006-08-14]
關於發布《上市公司非流通股股份轉讓業務辦理實施細則》的通知 [2004-12-31]
上市公司非流通股股份轉讓業務辦理規則 [2004-12-15]
關於深圳證券交易所大宗交易資格申請有關事項的通知 [2003-11-07]
3.4.4融資融券交易
融資融券交易
關於擴大融資融券標的股票範圍的通知 [2016-12-02]
關於修改《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》第4.2條、第8.1條的通知 [2016-12-02]
關於修改《深圳證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法（試行）》第二十七條的通知 [2016-04-28]
關於修改《深圳證券交易所融資融券交易實施細則（2015年修訂）》第4.5條的通知 [2015-11-13]
關於修改《深圳證券交易所融資融券交易實施細則（2015年修訂）》第2.13條的通知 [2015-08-03]
關於發布《深圳證券交易所融資融券交易實施細則（2015年修訂）》的通知 [2015-07-01]
關於擴大融資融券標的證券範圍的通知 [2014-09-12]
關於開展融資融券技術系統測試的通知 [2011-11-25]
關於發布《深圳證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》的通知 [2012-08-27]
3.4.5交易監督
交易監督
關於發布《深圳證券交易所限制交易實施細則（2015年修訂）》的通知 [2015-12-30]
關於嚴格執行證券競價交易賣出申報數量有關規定的通知 [2014-07-25]
深圳證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行） [2009-11-02]
3.4.6交易信息
交易信息
深圳證券交易所證券指數管理細則 [2009-03-31]
深圳證券交易所信息管理暫行辦法 [1993-06-05]
3.5會員類
會員類
關於做好丹東欣泰電氣股份有限公司證券交易風險警示相關工作的通知 [2016-07-08]
關於調整丹東欣泰電氣股份有限公司證券簡稱的通知 [2016-07-08]
深圳證券交易所交易終端管理指引 [2016-04-28]
關於發布《深圳證券交易所會員客戶高風險證券交易風險警示業務指引（2016年修訂）》的通知 [2016-01-22]
關於做好創業板上市公司可轉換公司債券適當性管理工作的通知 [2016-01-14]
關於發布《會員持續開展創業板市場投資者適當性管理業務指引（2016年修訂）》的通知 [2016-01-05]
關於證券公司現金管理產品快速取現業務試點相關工作安排的通知 [2014-11-21]
關於受理和評估上市公司股權激勵行權融資和限制性股票融資業務試點工作安排的通知 [2014-11-05]
深圳證券交易所會員管理規則（2015年修訂） [2015-04-29]
關於發布《深圳證券交易所資產管理計劃份額轉讓業務指引（2014年修訂）》的通知 [2014-08-12]
關於提升報盤速率及調降證券通信服務收費的通知 [2014-08-19]
深圳證券交易所會員創新業務方案專業評價辦法 [2012-02-06]
關於調整市場交易量數據發布內容與途徑的通知 [2011-04-01]
關於啟用會員無法交易故障申報專用平台的通知 [2008-07-23]
關於進一步深化落實創業板市場投資者適當性管理工作的通知 [2012-03-13]
關於會員集合資產管理業務有關事項的通知 [2012-10-30]
關於補充說明保險機構證券投資、告違規代理其他投資者從事證券交易，不得新增證券賬戶指定（託管）交易有關問題的通知 [2011-11-14]
關於發布《證券公司現金管理產品方案規範指南》的通知 [2012-09-10]
關於保險機構證券投資交易有關問題的通知 [2011-08-11]
關於上市商業銀行租用交易單元有關事項的通知 [2011-03-28]
關於收取2010年度會員管理年費的通知 [2010-12-29]
關於調整通信網關報盤速率的通知 [2009-12-10]
深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法 [2009-07-01]
深圳證券交易所境外證券經營機構B股交易風險管理細則 [2009-03-02]
關於加強會員業務聯絡人日常工作的通知 [2008-04-15]
會員客戶交易行為管理指引 [2007-09-03]
關於基金管理公司向會員租用交易單元有關事項的通知 [2007-03-30]
深圳證券交易所會員交易及相關係統管理指引 [2007-03-07]
深圳證券交易所席位與交易單元管理細則 [2006-12-25]
關於調整席位管理年費收費模式的通知 [2004-12-13]
深圳證券交易所境外特別會員管理規定 [2002-07-24]
深圳證券交易所境外機構B股席位管理規則 [2002-06-19]
3.6基金、債券和權證類
3.6.1基金
基金
深圳證券交易所分級基金業務管理指引 [2016-11-25]
關於發布《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則（2016年修訂）》的通知 [2016-04-28]
關於發布《深圳證券交易所基金產品開發與創新服務指引》的通知 [2014-11-18]
關於在深圳證券交易所上市的國債交易型開放式基金計入回購質押庫的通知 [2014-06-27]
深圳證券交易所交易型開放式指數基金風險管理指引 [2010-09-02]
關於交易型開放式指數基金（ETF）相關費用減免的通知 [2009-04-20]
深圳證券交易所證券投資基金上市規則 [2006-02-13]
3.6.2債券
債券
深圳證券交易所關於開展「一帶一路」債券業務試點的通知 [2018-03-02]
關於進一步加強債券存續期信用風險管理工作有關事項的通知 [2018-02-12]
關於發布《深圳證券交易所融資租賃債權資產支持證券掛牌條件確認指南》和《深圳證券交易所融資租賃債權資產支持證券信息披露指南》的通知 [2018-02-09]
關於發布《深圳證券交易所公司債券業務辦理指南第3號——可續期公司債券業務》的通知 [2017-12-20]
關於發布《深圳證券交易所企業應收賬款資產支持證券掛牌條件確認指南》和《深圳證券交易所企業應收賬款資產支持證券信息披露指南》的通知 [2017-12-15]
關於發布《中國證券登記結算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所債券質押式回購融資主體數據報送指引》的通知 [2017-11-17]
關於發布《深圳證券交易所政府和社會資本合作（PPP）項目資產支持證券掛牌條件確認指南》、《深圳證券交易所政府和社會資本合作（PPP）項目資產支持證券信息披露指南》的通知 [2017-10-19]
關於發布《創新創業公司非公開發行可轉換公司債券業務實施細則（試行）》的通知 [2017-09-22]
深圳證券交易所可交換公司債券發行上市業務辦理指南 [2017-09-08]
關於發布《深圳證券交易所可轉換公司債券業務實施細則（2017年9月修訂）》和《深圳證券交易所上市公司可轉換公司債券發行上市業務辦理指南（2017年9月修訂）》的通知 [2017-09-08]
關於進一步規範和完善深圳證券交易所可交換公司債券發行業務相關事項的通知 [2017-09-08]
深圳證券交易所關於進一步推進政府和社會資本合作（PPP）項目資產證券化業務的通知 [2017-07-21]
深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法 [2017-06-29]
深圳證券交易所資產支持證券掛牌條件確認業務指引 [2017-06-19]
關於修改《深圳證券交易所債券交易實施細則》第三十九條的通知 [2017-04-14]
深圳證券交易所債券招標發行業務指引 [2017-04-11]
關於政策性銀行金融債券發行與交易試點業務有關事項的通知 [2017-04-11]
關於發布實施《深圳證券交易所公司債券存續期信用風險管理指引（試行）》有關事項的通知 [2017-03-17]
深圳證券交易所關於推進傳統基礎設施領域政府和社會資本合作（PPP）項目資產證券化業務的通知 [2017-02-17]
公司債券臨時報告信息披露格式指引 [2016-12-16]
關於發布《中國證券登記結算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所債券質押式回購交易結算風險控制指引》的通知 [2016-12-09]
深圳證券交易所公司債券簿記建檔發行業務指引 [2016-09-30]
深圳證券交易所關於開展綠色公司債券業務試點的通知 [2016-04-22]
債券業務辦理指南第2號——非公開發行公司債券轉讓條件確認、發行、轉讓及投資者適當性管理業務辦理 [2016-02-04]
債券業務辦理指南第1號——公開發行公司債券上市預審核、發行及上市業務辦理 [2016-02-04]
深圳證券交易所非公開發行公司債券轉讓條件確認業務指引 [2015-12-30]
關於發布《深圳證券交易所債券質押式協議回購交易暫行辦法》的通知 [2015-08-21]
深圳證券交易所公司債券上市規則（2015年修訂） [2015-05-29]
深圳證券交易所非公開發行公司債券業務管理暫行辦法 [2015-05-29]
深圳證券交易所公司債券上市預審核工作流程 [2015-05-20]
關於深圳證券交易所債券市場機構投資者接受貨幣經紀公司服務有關事項的通知 [2015-03-02]
關於進一步明確債券評級信息披露規範的通知 [2015-01-16]
關於加強中小企業私募債券風險防控工作相關事項的通知 [2015-01-07]
深圳證券交易所資產證券化業務指引（2014年修訂） [2014-11-25]
深圳證券交易所可交換公司債券業務實施細則 [2014-08-11]
關於為暫停上市公司債券提供轉讓服務的通知 [2014-06-19]
關於發布《深圳證券交易所債券交易實施細則》的通知 [2012-11-29]
關於試點期間上市商業銀行在證券交易所參與債券交易相關事項的通知 [2010-11-01]
深圳證券交易所關於調整固定收益類產品上市和交易收費標準的通知 [2007-11-05]
3.6.3權證
權證
深圳證券交易所權證管理暫行辦法 [2005-07-18]
3.7服務指南類
服務指南類
關於發布《深圳證券交易所證券交易資金前端風險控制交易參與人業務指南》的通知 [2018-04-04]
深圳證券交易所網下發行電子平台用戶手冊（主承銷商版）-v4.0 [2017-11-06]
深圳證券交易所網下發行電子平台用戶手冊（投資者版）-v4.0 [2017-11-06]
關於發布《深圳證券交易所上市公司股東減持股份相關業務辦理指南》的通知 [2017-05-27]
深圳證券交易所首次公開發行股票發行與上市指南（2016年1月修訂） [2016-01-06]
網下發行電子平台配售結果文件製作指南（V1.3) [2016-01-06]
關於發布《證券公司現金管理產品方案規範指南》的通知 [2012-09-10]
深圳證券交易所創業板證券上市協議（2013年12月修訂） [2015-01-16]
深圳證券交易所中小企業板證券上市協議（2013年12月修訂） [2015-01-16]
深圳證券交易所資產管理計劃份額轉讓業務操作指南（2014年修訂） [2014-12-29]
關於發布《優先股投資風險揭示書必備條款》的通知 [2014-11-10]
深圳證券交易所網下發行電子平台投資者使用協議 [2014-04-02]
深圳證券交易所網下發行電子平台主承銷商使用協議 [2014-04-02]
證券發行人權益分派及配股登記業務指南 [2013-09-04]
深圳證券交易所上市公司可轉換公司債券發行上市業務辦理指南 [2013-05-31]
深圳證券交易所「互動易」業務操作指南 [2011-12-16]
深圳證券交易所融資融券交易試點會員業務指南（2010年修訂） [2010-03-22]
創業板市場投資者適當性管理業務操作指南 [2009-07-02]
深圳證券交易所權證行權投資者操作指南 [2006-08-24]
證券投資基金上市協議 [2006-04-04]
四、審核登記事項
審核登記事項
深圳證券交易所審核和登記事項公開一覽表[2015-07-13]
深圳證券交易所審核和登記事項辦理指南[2015-07-13]
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