案例研究的基本方法  ———對經典文獻的綜述

案例研究的基本方法

———對經典文獻的綜述

作者：陳春花, 劉禎 來源：管理案例研究與評論

引言

Yin博士的「案例研究兩部曲」是案例研究方法的兩部奠基之作,作者先後取得了麻省理工學院和哈佛大學的學位,並創辦了COSMOS調查公司。其中,《案例研究:設計與方法》自1984年出版以來已經推出四個版本(三個版次加一次修訂),重印高達40餘次,在案例研究領域有廣泛的影響,因此,作者在2003年第三版中的序言中寫道,本書的與眾不同之一就在於經歷了時間的考驗,本研究選用的文獻是2003年第三版的中譯本。另外一部《案例研究方法的應用》是《案例研究:設計與方法》一書的延續,作者稱其為前者的姊妹篇,該書首版於1993年,本研究選用的文獻是2003年該書推出的第二版的中譯本。Yin博士在其「案例研究兩部曲」之前就已經對案例研究方法展開了重點研究,一篇經典文獻是1981年刊登在《管理學會評論》上的「The casestudy crisis:some answers,該文獻是1979年Miles在AMR上發表的「Qualitative dataas an attractive nuisance:the problem of analysis」的對應論文,Yin博士的回答解釋了Miles對案例研究的誤解。另外一對經典文獻是刊登在《管理科學季刊》(AdministrativeScienceQuarterly,ASQ)上的兩篇對應論文,第一篇是美國斯坦福大學Eisenhardt教授在1989年發表的「Building theories from case study research」,該文獻標誌著案例研究一般步驟的形成,Dyer等1991年發表的「Better stories,not better constructs,to generate better Theory:a rejoinder to Eisenhardt」對Eisenhardt的研究做進一步的補充,提出了要想真正發揮案例研究方法的優勢還是要回歸案例本身品質的觀點。表1為GoogleScholar(2009年10月26日)顯示的上述文獻目前已被引用次數的匯總表。

1案例研究的概念

1.1案例研究的內涵

根據Yin的觀點,案例研究是一種實證研究,作為一種研究方法,案例研究的特點是致力於在現實情境中研究時下的現象,並且這種現象與現實情境並沒有十分明顯的界限。從案例研究的內涵可以看出它與其他研究方法的差別:與實驗法存在的關鍵差別在於對環境的可控性,實驗法會刻意地將現象從情境中分離出來,如在實驗室里通過對環境的控制將焦點集中在少數變數之上,案例研究所面對的是充滿不確定性的實際情景;與歷史研究法的區別在於研究對象所處的時點不同,案例研究法關注的是時下的現象,而歷史研究法的關注點在過去,並且相關的信息和事件不能通過直接的訪談和觀察獲得。

1.2案例研究的適用性

每一種研究方法都有其優點和缺點,有其適用性,Yin認為以下三個條件將決定所採用的研究方法的類型:第一,研究問題的類型;第二,研究者對行事的控制程度;第三,研究對時下事件的聚焦程度。各種研究方法的適用性如表2所示,每種方法都可以進行「是什麼」(What)的探索性問題研究,而「怎麼樣」(How)和「為什麼」(Why)的問題更多的屬於解釋性(或稱因果性)問題,這類問題更可能採用實驗法、歷史分析法或案例研究法,如果這類問題同時又是當前發生的並且可控程度不高,就可以選用案例研究法。例如要研究現階段企業為什麼要轉型以及怎麼樣使企業成功轉型的問題時,就可以選用案例研究方法。

1.3案例研究的外延

案例研究方法可以按照三個基本的維度進行交互分類,如圖1所示,三個基本的維度分別為:研究的目的,案例的數量,案例的層級。

研究的目的維度分為三類:探索性、描述性、解釋性。探索性案例研究目的在於定義將要研究的問題或假設,或判斷預定研究方案的可行性;描述性案例研究提供了對現象及其情景的完整描述;解釋性案例研究提供因果關係的信息,解釋事情是如何發生的。

案例的數量維度分為兩類:單案例和多案例,其中雙案例可以視為多案例的特殊情況。跨案例分析是匯總來自各個案例研究的發現,是多案例研究的主要形式。需要注意單案例的五種適用情形:對一個廣為接受的理論進行批駁或檢驗;對某一極端案例或獨一無二的案例進行分析;用於研究有代表性的、典型的案例;用於研究啟示性案例;縱向案例研究,即對不同時點的同一個案例進行研究。需要強調不能以案例的數量來評判案例研究方法的品質,如果能對單個案例進行細緻的研究同樣能夠發現新的理論關係,改進舊的理論體系,應當更加聚焦於重點案例的深度研究而非泛泛地對眾多案例進行表面研究。Neal等人1971年的著作《組織創新的實施》雖然只對一個案例進行研究,但該書卻成為創新理論的分水嶺,在該著作出現後,學者們關於創新理論的研究才由「創新的障礙」轉向「實施創新的步驟」,由此可見,案例研究的品質在於他的效用而非案例本身的多少。

案例的層級維度分為兩類:整體性(單層次分析)和嵌入性(多層次分析)。一個案例研究可能包含一個以上的分析單位,當需要對一個或多個層級的分析單位進行研究時,就會出現一個研究中同時並存多個分析單位的現象,對亞單位(次級分析單位)的研究就稱為嵌入性案例研究,以揭示案例的整體屬性為目的不進行次級單位分析的案例為整體性案例研究。

三個維度可以進行兩兩交互分類。如研究的目的和案例的數量結合成為3×2的矩陣將案例研究方法分為六種類型,而案例的數量和案例的層級結合成為2×2的矩陣將案例研究方法分為四種類型。

2案例研究的步驟

2.1Eisenhardt的案例研究的一般步驟

Eisenhardt研究了案例研究的一般步驟,鄭伯塤等對其研究成果做了進一步的規整,將八個基本步驟歸納為三個階段:準備階段、執行階段和對話階段,如表3所示。表中的三角驗證、跨案例研究、效度等術語在本文的其他部分予以解釋。

2.2Yin的多案例研究步驟

多案例研究是一種常用的案例研究方法,多案例研究遵從的是複製而非統計抽樣原則,其基本原理是每一個案例都要經過精挑細選,挑選出來的案例要麼能產生相同的結果(逐項複製,literal replication),要麼能由於可預知的原因而產生與前一研究不同的結果(差別複製,theoretical replication),Yin系統地給出了多案例研究的基本步驟(見圖2)。

多案例研究的第一步是進行理論構建,理論框架需要申明在哪些條件下某一特定的現象有可能出現(逐項複製),或者在哪些情況下某一特定現象不可能出現(差別複製),每一個案例都是一個完整的案例,如果某一結論成立,那就要再進行一次複製的過程,對上一個案例進行檢驗。對於每一個單獨的案例,都要撰寫研究報告,研究報告中要解釋原理論假設成立與否的理由。所有的案例合在一起,需要再次撰寫多案例分析報告,報告中要闡明複製的邏輯,並解釋為什麼有些案例的實證結果與其理論假設相符合,而有些案例的實證結果與其理論假設不符合。

最後需要注意,圖示中虛線所形成的反饋環是研究中非常重要的一節:在對某一個案例進行研究時,如果發現其與最初的研究方案不匹配或者案例的實證結果與原來的理論假設有衝突,那麼就要在繼續進行下一個案例研究之前對原有的研究方案或理論假設進行重新設計或修改。Eisenhardt在其案例研究的一般步驟中也強調研究者可能需要根據跨案例研究反饋回來的信息對研究問題進行重新定義。

3案例研究的品質

3.1檢驗實證研究品質的一般指標

根據案例研究的內涵,案例研究是一項實證研究。通常運用以下四個指標來評價一項實證研究的品質:構念效度,指測量的準確性,即變數測量的內容和構念的含義是否一致;統計結論效度,指以統計檢驗對假設的關係進行解釋的可信度;內部效度,指變數之間因果關係推論的可信度;外部效度,指將研究結論推廣到其他群體、時間和情景的可信程度。

3.2檢驗案例研究品質的指標

根據案例研究的要求,案例研究採用的是複製原則而非統計抽樣原則,所以用「信度」這一指標來取代一般指標中的「統計結論效度」。信度檢驗的目的是確保達成如下情況:後來的研究者如果完全按照先前研究者所敘述的步驟,再次進行相同的案例研究,將能得出同樣的結果,總結出同樣的結論。需要注意信度與外部效度的區分,外部效度檢驗的是結論的可複製性,即案例研究的研究成果能否推廣到更多的案例中使用,而信度檢驗強調過程的可複製性,即案例研究的步驟具有可複製性。Yin的創新之處在於針對這四項檢驗提出了提升案例研究品質的案例研究策略,如表4所示。

一項好的案例研究應當採取多元的渠道採集資料,需要利用多種證據共同構成穩定的、有說服力的證據三角形,其穩定性源自於多種證據來源對同一現象的多重證明,如圖3所示,切記各種證據被分散,反倒降低了研究的品質。

需要說明的是,內在效度只與解釋性(或因果性)案例研究有關。解釋性案例研究的目的,是判斷事件A是否會導致事件B。如果實際上是另外一個事件C導致了事件B,但研究者錯誤地得出了事件A導致事件B的結論,那麼該研究就在內部效度方面存在問題。因此,需要關注其他看似有說服力的競爭性解釋,通過比較要確保自己最終給予的解釋是更加合理的。

證據鏈是一個用戶導向的概念,旨在將從研究問題到得出結論的過程清晰地展示給案例研究報告的讀者。同時這個過程又是雙向的,如圖4所示,既能從問題出發到結論,又能從結論反推到問題,以便滿足讀者看到結論而產生的對了解論證過程的需要,同時也提高了案例研究報告對於讀者的信服力。

4總結與討論:對案例研究方法的誤解和闡明

4.1案例研究是定性的,而定性研究又是非理性、不科學的

案例研究常常與定性研究混為一談。案例研究有時也需要使用定量證據,不能根據證據資料是定性的還是定量的來判斷選取何種研究方法,如果僅僅是因為要進行定量分析而放棄了案例研究方法,實際就是對案例研究產生了這種誤解。案例研究可以基於定性材料,也可以基於定量材料,或者採用定性材料與定量材料相結合。事實上,案例研究和定性或定量研究強調的並非同一層面的問題,兩者可以是相互包含的關係,當確定採用案例研究方法以後,可以再進一步選擇是用定性還是用定量方法;同樣,當確定使用定性或定量方法後也可以對採用案例研究或其他方法進行進一步選擇。

Miles認為定性研究是一種具備吸引力的問題方法,他將其比做「陷阱」。Miles先是肯定了定性研究方法的優點,然後指出了定性研究方法存在的更多問題,因為案例研究方法涉及定性研究,Yin認為Miles的觀點會誤導讀者認為定性研究和案例研究是不理性和不科學的;而事實上定性研究也可以是講究實際的、數據驅動的、結果指向的真正科學,定性數據資料雖然不易被轉化為數值,但可以分類,能夠概念化,可以從知覺、態度的維度進行描述,可以用實在的事件反映Yin提出質疑,如果Miles的論斷是正確的,為什麼案例研究方法依然會得到更多研究者的支持[。縱觀Yin的所有文獻,其都是以頗具包容性的視角來觀察問題。案例研究方法有其利弊,但之所以被選用是因為在某些情況下它是一種更加合適的方法,強調其適用性。案例研究方法本身是一種系統的研究工具,是科學嚴謹的,一項研究方法的科學與否並不能完全根據定性或是定量為標準來衡量。

此外,認為案例研究方法不夠嚴謹也可能是因為混淆了案例研究與教學案例的區別。在教學案例中,材料是精心處理的,以便有效地突出某一關鍵之處,而在案例研究中,這種行為是被嚴格禁止的。每一個從事案例研究的學者,都必須盡最大的努力,真實客觀地記錄觀察到的資料。

4.2案例研究是一種初級的研究方法,只能進行探索研究,無法進行描述和解釋研究

一種常見的誤解是各種研究方法都有等級性:探索性的問題如「研究這所成功的學校,可以學到什麼經驗?」這一問題的目的是提出可供進一步研究的恰當的假設與命題,而案例研究只適合於研究活動的探索階段,調查法和歷史分析法適用於描述階段,實驗法是用來解釋事物因果關係的惟一手段。比較正確的看法應該是包容和多元的,每種研究方法都可以服務於三種目的:探索、描述以及解釋。既可以有探索性案例研究、描述性案例研究、解釋性案例研究,也可以有探索性實驗、描述性實驗、解釋性實驗。決定採用何種研究方法並不在於等級性,而是要根據各種方法的適用性。

4.3案例研究中所選擇的案例越多越好,這樣才符合統計的邏輯

儘管Miles認為定性研究不夠科學,但其在論文的結尾指出,這種不足可以通過增加調研的數量來消除。這種通過「量」來減少誤差的統計思維常被運用到案例研究中來,認為案例研究中應當儘可能多地去選取案例,以提高歸納結論的說服力。需要說明的是,統計思維本身並沒有問題,但是其合理與否取決於應用的範疇。把統計性歸納當做案例研究的歸納方法,是案例研究的致命性錯誤。所選案例並不是「樣本」,不能以統計歸納作為基礎,案例研究要求的歸納是「分析性歸納」,「案例」與「樣本」的根本區別在於,前者強調的是「質」的概念,而後者強調的是「量」的概念。在分析性歸納中,事先提出的理論被視為「模版」,實證結果要與這一模版相對照,由此可見,案例研究要求案例與觀點的相關性,對量並無嚴格要求。當然,案例越多越好的認識並非完全錯誤,多案例可以提高研究的外部效度,但前提是要確保案例為好故事。因此,案例研究中多案例研究與單案例研究是並存的,在不同的條件下,如理論前提的差異,兩種方法都有各自的合理性

4.4之所以選擇案例研究方法,是因為案例研究方法是一種容易的方法

許多學者之所以選用案例研究方法,是因為他們認為案例研究方法很容易實施。站在能力的角度,案例研究方法並非「簡單易行,老少皆宜」的方法,從這個角度可以認同Miles的觀點,案例研究方法是一種看似容易但實際上要求很高的方法,並不像很多人誤以為自己擁有從事案例工作的足夠技能,因為資料的收集和調研等環節可能困難重重,如果無法勝任,案例研究反倒成了「陷阱」。案例研究方法對於研究者的智慧、情緒、自尊心的苛求程度遠比其他研究方法要高,具體而言,需要具備五項基本素質:能夠提出好的問題,並對答案進行解釋;能夠做一個好的傾聽者;具備靈活性,遇到新問題能化問題為機會;能夠牢牢抓住研究問題的本質,剔除無關的信息,限定研究的範圍;不應心存偏見,能夠排除一切先入之見或既定看法。仍需強調的是,是否選用案例研究方法並非根據其難易程度,並非是因為簡單而選擇或者因為困難而放棄某一種方法,惟一的標準仍然是方法的適用性。

5結束語

自2001年3月19日成思危先生在香港浸會大學做了題為《認真開展案例研究,促進管理科學及管理教育發展》的報告以來,案例研究在我國管理學的應用開始受到越來越多的重視。如同Dyer的觀點,好的案例研究方法再配上好的案例故事就會產生更加有價值的案例研究。改革開放三十多年的發展為中國管理學的案例研究積累了豐富而優秀的素材,管理學的研究者也應當把握好這個機遇,促進企業實踐與案例研究的和諧發展。（版權歸作者及來源所有）

《質化研究理論與方法》已經開賣了，點擊閱讀原文了解詳情。
推薦閱讀：