打擊造假上市當學「兆豐罰單」

香港證監會4月22日發布聲明稱，兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國際2009年12月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人，未履行保薦人的職責，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並罰款4200萬港元。據港媒報道，這是香港證監會有史以來最高的罰款金額。 香港證監會對兆豐資本重下「殺手」，這充分表現了香港證監會嚴懲IPO造假的決心。兆豐資本受此重罰，禍起洪良國際的造假上市。洪良國際於2009年12月24日在港交所成功上市。但3個月後，該公司因為涉嫌財務造假，不僅於2010年3月30日被香港證監會勒令股票停牌，而且香港證監會還通過香港高院凍結了洪良國際相當於新股發行凈額的9.974億港元資產。隨後，香港證監會對洪良國際上市申請的唯一保薦人兆豐資本展開調查，發現兆豐資本犯下審查不足及未達標、未能獨立及不偏不倚地辦事、審查工作的審核線索不足、未有充分監督員工、違反保薦人承諾及向港交所申報不實聲明等五項失誤。為此香港證監會對兆豐資本開出了香港證監會有史以來的「最高罰單」。 香港證監會對兆豐資本開出的「最高罰單」，以及對「洪良國際事件」的處理，對於當前的A股市場來說無疑具有標杆意義與示範作用。實際上就在一個月之前，中國證監會還發布《關於進一步加強保薦業務監管有關問題的意見》，進一步增強保薦機構責任，加強對保薦機構執業行為的監管。但在追究保薦機構責任問題上，中國證監會一直都缺少強硬措施。 根據去年12月初中國證監會網站保薦信用監管披露，保薦人制度實行7年以來，證監會共對保薦機構和保薦代表人進行了56次監管措施，其中，5次是針對保薦機構，51次是針對保薦代表人。而就5家保薦機構來說