經濟餐桌一道經典的「涼拌三斯」 | 微思客 · 年終特刊

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編者按

1883年出生的凱恩斯（John Maynard Keynes）被稱為「宏觀經濟學之父」，英國劍橋大學國王學院院士。

1910年出生的科斯（Ronald H. Coase）被稱作新制度經濟學的鼻祖，美國芝加哥大學教授，1991年諾貝爾經濟學獎獲得者。

1920年出生的諾斯（Douglass C.North）建立了 「制度變遷理論」，美國華盛頓大學教授，1993年諾貝爾經濟學獎獲得者。

經濟增長中國家的角色——認識凱恩斯、科斯和諾斯

劉彪

隨著市場經濟在中國帶來的繁榮，越來越多的人提出要以「無形之手」代替「有形之手」實現經濟的修正。多年以前，凱恩斯的國家干涉理論、科斯的產權理論和諾斯的制度經濟學理論都曾著眼於從宏觀角度解釋為什麼政府監管具有正當性的時刻，並試圖回答制度、監管等國家之手在經濟發展中應當扮演什麼樣的角色。

約翰·梅納德·凱恩斯別談慢慢來，在長期里我們都死去了。

凱恩斯主張政府的積極角色，用有形之手，即財政與貨幣政策來對抗景氣衰退乃至於經濟蕭條，無論是古典經濟學家還是新古典經濟學家都贊同用放任自流的經濟政策來解決大部分問題，但是凱恩斯卻提出了反對並且直接論證了國家干涉經濟的必要性，奠定了當代宏觀經濟學的理論基礎。

1936年凱恩斯發表《就業、利息和貨幣通論》，認為資本邊際效率是遞減的，只有資本資產的預期收益超過資本資產的供給價格重置成本，繼續投資才有利可圖的，才能對資本家產生「投資引誘」。面對大蕭條時需求的嚴重不足和失業現象，凱恩斯肯定了有形之手的必要性，在他的的構想中，政府通過建設橋樑、大壩等大型的公共服務項目僱傭失業人員，這些人再購買商品刺激貨物需求，擴大生產再而繼續僱傭人員工作發放工資，最後形成環流。那麼中國沒有大蕭條為什麼仍然需要凱恩斯所說的「政府之手」呢？自由派認為這源自於觸動利益集團而導致的政府尋租，也就是大政府的控制後不願意再放棄已經擁有的權利。凱恩斯以前，以馬歇爾為代表的新古典學派堅信自由放任經濟學說（傳統經濟學），這種學說基於「自由市場、自由經營、自由競爭、自動調節、自動均衡」五大原則，認為在自由競爭的條件下，經濟都能通過價格機制自動達到均衡：商品的價格波動能使商品供求均衡；利率的變動能使儲蓄與投資趨於均衡；工資的漲跌能使勞工市場供求平衡。因此，一切人為的干預，特別是政府干預往往是多餘的，具有管理水準的政府應該信守自由競爭、自動調節、自由放任的經濟原則，政府對經濟的干預只會破壞這種自動調節機制，反而引起經濟的動蕩或失衡。但是，凱恩斯說：在長期里我們都死去了。

馬歇爾可能忽略了時間問題，凱恩斯認為長期市場調節的代價成本太高，財政政策和貨幣政策的大量使用會給經濟的長期發展帶來損害，但是短期卻不一定。但是長期利益和短期利益哪個更重要呢？如果我們以一個旁觀者的身份，肯定覺得是長期利益，可是如果真的讓我們自己身處失業和飢餓之中，或許絕大多數人就不會這樣想了。所以無論是民選政府出於迎合選民，還是類似中國政府出於擔心社會動蕩的考慮，都會選擇採取大量積極的宏觀經濟調控手段。理論家可以建立大量的模型來表示市場的自由發揮在將來的某一天會有大作為，但是作為政治家和當局者如何保證當下的穩定和民生卻更加重要。

李克強總理提出要放開行政監管，防止企業輸在起跑線，才能實現經濟騰飛。有關如何才能實現經濟的高速增長不斷困惑當權者與每一位經濟學家，當下中國處於民生保障的轉型期，保障基礎醫療、衛生、教育正被提上日程，中國曾經以環境資源換取了經濟的短期增長，這種情況下不願意為了長久的增長又去放棄這一代人的民生，這也是國家監管和宏觀調控存在的一大理由。

羅納德·哈里·科斯

你賣東西有成本，我講價還有成本呢！

科斯發現如果產權明確，在交易費用為零的情況下，不管權利如何進行初始配置，當事人之間的談判都會導致這些財富最大化的安排；在交易費用不為零的情況下，不同的權利配置界定會帶來不同的資源配置；因為交易費用的存在，不同的權利界定和分配，則會帶來不同效益的資源配置，所以產權制度的設置是優化資源配置的基礎。

如果隔壁的工廠製造了霧霾影響了我，工廠也認為我每天到門口抗議影響了生產，如果我們都能退讓一步完美協商，便可以達成合同協議，但是事實上大部分的爭執都在於無法達成協議，搬遷工廠要花1000萬，搬我的家則要100萬，法院更注重保障工廠利益還是人的健康就會產生不同的經濟效果，而從效率的角度講，正確的法律應該規定是搬我的家再讓工廠賠付我100萬，而不是相反。科斯通過交易成本的概念來改變我們對組織和企業的看法，也改變對市場和法律的理解，科斯之前經濟學家只是注重生產成本，而交易成本的提出，對經濟的改革特別是企業改革都產生了觸動。中國政府監管的一個新方向便在於解決交易成本問題，經濟學家常認為如果有未經過補償的損害存在，是市場失靈，如果沒有政府存在社會產值就難以最大化，但是科斯認為只要權利確定，損害沒有補償也可以有最大化的社會產值，法律權利的確定直接決定了社會產值的最大化。因此，與過去我們常常通過後期監管來強制性糾正市場不同，新的政府監管調控路徑應該是有交易成本的時候通過法律產權來減低交易成本，促進市場交易，分配資源。

科斯在社會成本問題中說，資源使用衝突的場合，一旦法律定了分，不管權利歸屬於何人，經過市場交易資源最後總是歸向最高價值者，社會產值也因此最大化。由於市場交易有成本，阻礙了有些交易的達成，為了最大化社會產值，法律定紛止爭就應該直接將權利歸屬於使用價值最高者。與此同時，政府的監管調控亦應該與此相輔相成，監管的重點應該放在維護法律權威上，而監管的本身也應當納入法律體系。

《慎子》中講到「一兔走街，百人追之，分未定也；積兔滿市，過而不顧，非不欲兔，分定不可爭也」，強調權利劃分的重要性，中國市場經濟改革的一大舉措就是對國企進行股份制改革，若依據科斯的產權理論就不難以理解，為什麼同樣的一個工廠，確立了股份制，找到了他的合適主人就可以實現如此翻天覆地的效率提升。中國下一輪國企混改，讓國有資本注入私人企業，私人資本可以入股國企，就是在為企業尋找更合適的新主人。

道格拉斯·諾斯

成長靠後天，但顏值還得看基因。

在市場經濟下，無形之手彷彿為我們解決了大部分的問題，經濟增長是否就不需要政府來插手了呢，放任不管真的可以帶來經濟的飛速增長嗎？現實生活中彷彿也可以找到這樣的佐證，但是諾斯在《制度、制度績效與經濟增長》中卻認為對經濟增長起決定性作用的是制度因素，並據此提出了包含產權理論、國家理論和意識形態理論在內的制度變遷理論。

諾斯認為經濟增長的關鍵問題不是能否獲得足夠的資本和技術,而是對經濟主體的激勵以及如何正確使用資本和技術的問題,也就是制度問題。一個有效的制度能使資本和技術容易獲得；而一個無效的制度，不僅不能形成資本和技術,而且已有的資本和技術也不會有效地促進經濟發展。與科斯觀點一致，諾斯認為一個有效率的產權結構將為社會提供良好的激勵機制，它的效率是經濟增長、停滯或衰退的關鍵，因而如何界定和行使產權是建立一個有效率的激勵制度的關鍵。但諾斯進一步認為，經濟增長並不是單靠產權制度自身就能解決的，對產權的合理界定需要外在的權威力量，這就是國家制度。政府在制度選擇和創新的過程中是決定性的，一方面政府在現存制度的範圍內產生，履行制度的功能；另一方面，政府又影響制度的運行和變遷。它既可成為阻止制度變遷的巨大障礙，也可成為促進位度變遷的重要力量，這就是諾斯所講的「國家悖論」。為什麼會出現悖論呢？因為作為組織的政府具有「經濟人」的本質，它既是社會的總代表，又是具有自身利益追求的統治者，從而決定著它的雙重目標，即一方面要界定產權使統治者租金最大化，另一方面要降低交易費用使社會產出最大化。所以，它在界定和行使產權時，經濟增長是它衡量制度績效的重要指標，但並不是以經濟增長作為唯一指標，而是進行多重考量。

有效率的產權結構是一個國家經濟發展活力的源泉，而有效率的產權結構又取決於對產權的合理界定和維護，這一方面需要國家權威來界定產權結構,對造成經濟的增長、衰退或停滯的產權結構負責，另一方面則需要意識形態對國家界定的產權制度給予論證和維護。

事實上，這種產權、國家和意識形態複雜交互作用已經形成了一種制度變遷的路徑依賴軌跡，它的變革非常困難，因為變革原有制度、選擇替代性制度的成本都非常高昂。但這並不意味著在陷入這種類似的「路徑閉鎖」之後，制度變遷的路徑就無法撼動，中國講「生於憂患死於安樂」，在外部壓力和內部危機下，通過政府的干預和一致性行動，中國由其可能通過自上而下意識形態的支持來衝破這種依賴，實現路徑替代。

凱恩斯只在人間度過了短暫的63年，在諾貝爾經濟學獎尚未開設的時候，這位偉大的經濟學家就已經去世，2013年9月，百歲老人科斯離我們遠去，遺憾的是，到2015年11月23日，文中第三位巨擘也溘然長逝了。

韋茜，微思客特約作者：諾斯一生著作頗豐，至少在兩個領域作出了開創性的貢獻：第一是在大家熟知的制度經濟學，諾斯把交易成本的概念運用到制度變遷的分析中，將原本注重企業與組織等微觀層面的制度理論提升到了宏觀的層次，將科斯和威廉姆森式制度主義的邊界大大地往前推進了一步；另一個領域是經濟歷史，使諾斯聲名鵲起的著作便是在試圖解釋歷史乃至社會科學上一個最大的猜想：為什麼西方世界興起了（當然他的答案就是制度）。直到今天將經濟學的思路應用到歷史問題的研究已經取得了長足的發展，內容與方法也豐富了許多，但不能否認的是，諾斯的貢獻是奠基性的。晚年的諾斯一直試圖在突破自己，他研究了暴力與革命，強調經濟學中並不重視的權力；更注重非正式制度方面的研究，甚至花了大量的精力去鑽研人的心智。儘管這些研究都沒有他早期的作品那麼具有影響力，可是我們能看到一位學者孜孜不倦的努力。諾斯在1990年寫下僅150頁的《制度、制度變遷與經濟績效》，至今仍是社會科學領域引用率最高的著作之一。

左根永，微思客特約作者：諾斯帶領經濟學的視角從群體的制度走向個體的認知，發現人類繁榮的奧秘，人類暴力減少以及社會秩序產生的過程，其影響是整個社會科學，其研究路徑仍將繼續，造福人類。

參考文獻：

張維迎.《科斯的歷史貢獻》載《經濟觀察》，2013年10月。

徐瑄.《財產（權）及其交互性對價——馬克思和科斯發現了什麼》載《暨南學報》，2013年第1期。

簡資修.《科斯經濟學的法學意義》載《中外法學》，2012年第1期。

馬耀鵬.《諾斯路徑依賴理論的基本要義探析》載《科學·經濟·社會》，2009年第2期。

徐捷.《諾斯與格雷夫制度變遷理論的比較》載《經濟縱橫》，2012年第3期。

編輯/李汶龍、劉彪 校對/宋韜

作者劉彪，中國政法大學法經濟學碩士研究生，微思客WeThinker設計師。回復A，查看往期不同版塊推送內容；回復B，查看往期主題策劃推送內容；回復Z，了解「微思客WeThinker」。

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