如何核實外匯黃金交易商的資質及資金安全（詳細版）

如何核實外匯黃金交易商的資質及資金安全（詳細版）(2008-12-17 15:42:24)標籤：關於gfs外匯citycreditcapital監管cftcnfaoperafxpro 分類：黃金外匯交易商如何查證核實外匯黃金交易商的資質及資金安全（詳細版，帶舉例）最近很多朋友諮詢如何去查詢外匯交易商及平台的資質以及是否受監管，特發此貼。以美國的這家交易商（GFS Forex & Futures, Inc.）為例。首先打開它的官方網站http://www.gfsforex.com/sim/index.htm，裡邊有交易商自己的情況介紹。美國的監管機構主要有兩個：美國商品期貨交易委員會 (CFTC)網址：http://www.cftc.gov/美國全國期貨協會： (NFA)網址：http://www.nfa.futures.org/首先查其在CFTC的監管情況，打開http://www.cftc.gov/查詢，CFTC不使用監管號碼，可以直接通過名稱查詢。http://www.cftc.gov/marketreports/financialdataforfcms/index.htm（查詢交易商在CFTC是否受到監管，如果你要查詢的公司部包含在這個裡邊就要注意）下載文件格式有兩種（PDF和Excel）。查詢其在NFA的監管情況，打開http://www.nfa.futures.org/（期貨外匯公司查詢入口頁面：http://www.nfa.futures.org/basicnet/ ）輸入必要的查詢條件，比如說，交易商在NFA的ID編號。在ID欄里輸入交易商在NFA的ID號，例：GFS Forex & Futures, Inc.的ID號是0316995.輸入0316995，按GO即可查到相關信息。

NFA註冊部分必須是：NFA顯示的受監管公司名稱必須與你要查詢的公司名稱一致 ，監管信息中必須含有一下兩行英文NFA MEMBER APPROVED （ NFA會員資格以通過）FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED （期貨協會已註冊）

信息詳細辨別方法可聯繫博主。不懂英文的可以去這裡http://translate.google.com/?hl=zh-CN藉助翻譯工具。其它交易商的情況和在別監管機構的查詢方法基本相同。另還有入金和平台下載的話最好參照交易商在其官網上公布的入金賬戶及下載地址。重要通知 – 2009年4月22日尊貴的客戶:GFS Forex & Future, Inc.欣然宣布，我們將會拓展業務至英國，計劃與英國金融服務管理局(FSA)監管的註冊經紀公司City Credit Capital (UK) Ltd.(CCC)進行業務整合，並且將場外交易產品的業務運作遷移往倫敦的營運部。因此，我們在美國的營運部將不可再處理您的外匯交易帳戶，您將需要轉移或取消GFS的外匯交易帳戶。您必須根據自己的意向作出決定，您可以在任何時候把帳戶中的未平倉合約平倉，並從GFS網站下載提款申請表，在填妥及簽署表格後提交予GFS取消帳戶，我們亦會協助您把資金轉帳至您選擇的經紀公司。若您對上述事宜有任何疑問，或想把轉移帳戶或平倉指示給予GFS，歡迎與Alan Ho聯繫，GFS Forex & Futures, Inc., One Post Street, Suite 2550, San Francisco, CA 94104, (415) 321-7188,closeaccount@gfsforex.com。您必需知道，GFS外匯交易帳戶的最後交易日是2009年5月8日(星期五)。若在2009年5月8日美國東岸時間下午4時前您還未取消或轉移您的帳戶，所有未平倉合約將會以當日的收市價被自動平倉，您帳戶中的剩餘資金將會退回給您。請注意，我們可能需要與您聯繫，以核對您的銀行電匯信息。另外，GFS交易帳戶的客戶也可以選擇轉移至CCC。CCC在英國FSA註冊，請別忘記，GFS將會保留作為期貨經紀商(FCM)的身份，讓我們在美國的營運部可以擴大提供的產品服務至交易所的交易產品以及其它附加服務，有關詳情將會在稍後公布。1.英國CityCreditCapital(UK)LtdCity Credit Capital (UK) Limited（英國城市信用資本集團）是英國金城投資銀行（ity Credit Capital (City Credit Investment Bank）在英國的全資子公司，在英國金融投資排名前十名。業務涉及投資銀行、資產管理、金融衍生品、外匯等。客戶的資金監管受到世界上最嚴格的英國金融服務管理局（FSA）監管，（FSA註冊登記編號edit Investment Bank232015，詳情請訪問http://www.fsa.gov.ukedit Investment Bank）City Credit Capital（以下簡稱「CCC」）於2001年12月19日依據英國公司法在英格蘭登記成立，登記編號0434325。（注意，其他一些公司也說自己在英國，但有可能是英屬某某群島，這是不同的概念的。）ity Credit Capital (2004年11月10日，公司獲英國金融服務管理局（FSA）批准的投資服務優先類第一級許可，獲權擁有與銀行、房屋貸款機構同等級別的資金清算權，接受並持有交易結算保證金，為客戶提供投資服務。UK) Limited（英國城市信用資本公司提供的投資產品及服務多元化，涵蓋基於各國交易所和現貨市場的證券、外匯、商品期貨、期指及期權、農產品期貨、金屬原材料、貴金屬和能源類產品為標的的價差合約。（該價差合約包括了指數、農產品、貴金屬、外匯，之後我們還將推出21支香港股票，全部為T+0及雙向交易，對於在我們這裡開戶的客戶，我們還每日向您發送提供我們購自路透的數據。）二、英國的金融監管制度ity Credit Capital任何一項投資，資金的安全都要考慮在最前面。因此，我向大家介紹英國的金融監管制度。1、英國金融服務管理局（FSA）英國金融服務管理局是依據2000年6月14日通過的金融服務及市場法令（FSMA2000）成立的，是英國唯一的全面監管英國金融機構的獨立機構。與英格蘭銀行、英國財政部分權運作。FSA負責監管英國的銀行、證券、衍生性商品投資、交易所及清算公司等金融機構的運作。公眾和金融消費者以及各類投資人及機構均可以通過www.fsa.gov.uk了解所需的金融投資指導信息或直接投訴及獲得幫助與賠償。2、保證金隔離安排FSA要求對普通投資人必須提供保證金存管隔離帳戶。集團）是英國金城投資銀行（City Cr客戶的交易結算資金應存放在受FSA監管的銀行，以客戶名義單獨立戶管理。客戶的保證金隔離帳戶的交易結算資金將隨客戶投資的資金盈虧餘額同步變動，因而電子交易平台的資金餘額是客戶資金帳戶餘額的鏡象。投資公司自身運營資金必須與客戶的交易結算資金分離。UK) Limited（英國城市信用資本3、金融服務補償計劃（FSCS）根據金融服務及市場法令（FSMA2000）和FSA的規定，凡在英國FSA註冊並受其監管的金融公司在加入英國金融服務補償計劃（FSCS）後，該金融公司之客戶有權在金融公司無法履行公司義務（停止運營或清算）時，免費申請該計劃之自動補償。ity Credit Capital (實施投資業務的單個客戶可以獲得頭一個3萬英鎊之100%保障及次一個2萬英鎊之90%保障，所以單個投資者在5萬英鎊的投資範圍內在其金融公司未能依法履行義務時，可以免費享有48000英鎊的補償保障。——備註：有政府保障制度的國家比任何其他國家安全。但是請注意，在英國，如果一家金融公司單獨只提供外匯產品，那麼它是不受監管的。edit Investment Bank4、CCC提供的交易產品——價差合約CFD指數類：道瓊斯指數、標準普爾小型指數、納斯達克100指數、香港恒生指數、日經225指數、英國金融時報100指數能源：原油、電解銅 C農產品：大豆、小麥貴金屬：黃金、白銀外匯：七大直盤（含紐元）、七大交叉盤貨幣21支香港股票2.交易商：GFS Forex & Futures, Inc.GFS Forex & Futures, Inc. 是全球在線現貨交易的主導者，我們為客戶提供一個世界級的交易平台OperaFX，使客戶可以透過最佳的直通交易處理程序，直通銀行同業市場進行交易。對於市場上的新手、經驗豐富的交易者以及機構合伙人而言，與GFS交易是最理想的選擇。GFS Forex & Futures, Inc.是美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 的註冊期貨經紀商 (FCM) 及美國期貨協會成員 (NFA ID：0316995)。並是全球外匯市場主要交易服務提供商。其它國家及地區主要監管機構：英國：FSA（英國金融服務管理局）http://www.fsa.gov.uk/FSA的查詢頁面是：http://www.fsa.gov.uk/register/home.do在Firm reference number: 一欄里輸入交易商在FSA的監管號，單擊Submit按鈕即可得到查詢信息。FSA註冊部分必須是：FSA顯示的受監管公司名稱必須與你要查詢的公司名稱一致監管信息中必須含有一下兩行英文Current Status：Authorised (FSA已授權)Able to hold and control client money （可容納和控制客戶資金）香港：金銀業貿易場：http://www.cgse.com.hk/sc/index.php（只監管香港本地的黃金交易，認可的倫敦金交易商有20幾家。注意、:不是所有會員都可交易倫敦金）。國際知名主流交易商推薦：http://blog.cnfol.com/huahui
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