新規發布十日 外資設立券商首份申請亮相

　　5月8日，野村控股株式會社等向中國證監會提交了設立外商投資證券公司的申請材料；野村控股株式會社擬持股51%

　　距離《外商投資證券公司管理辦法》正式發布僅僅過去10天，就有外資機構向中國證監會提交了申請材料。

　　昨日，中國證監會新聞發言人高莉介紹，5月8日，野村控股株式會社等向中國證監會提交了設立外商投資證券公司的申請材料，野村控股株式會社擬持股51%。

　　「證監會將依法、合規、高效地做好相關申請的審核工作。」高莉表示。

　　昨日，野村控股回應稱：我們已經提交申請在中國境內設立一家合資證券公司。目前，我們正在和有關方面磋商細節，不方便進行評論。

　　4月28日，《外商投資證券公司管理辦法》正式發布。中國證監會新聞發言人當時表示，即日起，符合條件的境外投資者可根據《辦法》和服務指南的要求，向中國證監會提交變更公司實際控制人或者設立合資證券公司的申請材料。

　　值得關注的是，在《辦法》徵求意見過程中，歐洲及亞洲等地多家大型金融機構就已向中國證監會了解、徵詢有關公司設立和股權變更情況，並多次表示正在積極準備相關材料，擬提交相關申請。

　　在業界看來，進一步擴大證券業對外開放，讓對外開放政策落地，引入境外機構先進經驗、專業能力，引導良性競爭，提升服務水平，有利於推動證券行業穩步健康發展，促進高質量資本市場建設。

　　川財證券研究所所長陳靂認為，放寬外資准入將成為國內金融機構轉變經營理念、規範業務發展的一個重要契機，有利於金融行業整體優化。

　　多位券商人士表示，打破外資持股比例和業務範圍的雙重限制，未來合資券商的戰略定位、展業模式和經營管理等方面的分歧和矛盾有望化解，獲得更大的發展空間。

　　外資投資我國證券公司已有近16年的歷史。業界認為，外資可以控股合資證券公司是未來我國整體經濟更加開放的先行體現。辦法發布不會對國內券商行業造成過大的衝擊。國外資本的實質性進入，將帶來管理體系、投資方法等成熟經驗，提高促進證券機構競爭力，逐步引入海外長期投資資金，發揮A股市場全球配置功能。

　　銀河國際認為，放開外資券商持股比例短期內影響有限。對於經紀業務來說，國內券商在營業部網路和互聯網平台方面有明顯優勢。鑒於這些發展涉及巨額費用，外資券商在短期內要趕上並不容易。

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　　證券業開放提速 一周內兩外資機構申請控股券商

　　我國證券行業對外開放的各類舉措正在加速落地。昨日晚間，證監會官方網站發布信息，以新聞發言人答問的方式，確認已收到野村控股關於設立外資控股合資證券公司的申請。近一周內，已有2家外資機構申請在我國控股合資券商。

　　證監會新聞發言人高莉就媒體關於「野村證券是否已向證監會提交設立合資證券公司的申請材料」的疑問回應表示，8日，野村控股株式會社等向中國證監會提交了設立外商投資證券公司的申請材料，野村控股株式會社擬持股51%。

　　她同時稱，證監會將依法、合規、高效地做好相關申請的審核工作。

　　公開資料顯示，野村控股是一家總部位於亞洲、國際網路遍布全球30多個國家的金融服務機構，也是最早一批在我國拓展金融和投資業務的境外金融機構之一。野村控股主要為個人、機構、企業和政府客戶提供零售、資產管理、機構業務(全球市場和投資銀行)與商人銀行的服務。野村證券是其全資子公司，同時野村控股在我國香港市場還設有野村國際(香港)子公司。按照證監會披露的信息，此次遞交申請設立控股合資券商的是野村控股。

　　《外商投資證券公司管理辦法》(下稱《外資辦法》)4月28日發布實施後，證券行業對外開放大幅提速，新設合資券商也全面開閘。證監會新聞發言人曾表示，在《外資辦法》徵求意見的過程中，已有歐洲、亞洲等地的多家大型金融機構向證監會了解公司設立和股權變更的相關信息，並多次表示正在積極準備，擬提交申請材料。

　　野村控股成為《外資辦法》實施後首個申請設立外資控股合資券商的境外金融機構。這家擬新設合資券商的境內股東是誰引發了各界關注。截至記者發稿時，野村控股給出的官方回應為：「我們已經提交申請在中國境內設立一家合資證券公司。目前，我們正在和有關方面磋商細節，不方便進行評論。」

　　此前，證監會官網「行政許可信息公開」欄目的審批進度情況顯示，瑞銀證券變更5%以上股權實際控制人的申請已於2日正式獲得受理。據了解，此項申請所涉主要內容，為瑞士銀行擬申請將所持有的瑞銀證券有限公司股權比例由24.99%增至51%，從而實現對瑞銀證券的絕對控股。

　　市場人士分析，合資券商過去一直受到較為嚴格的管理，業務範圍大多限於投行類業務，外資股東無法佔據控股地位，也在客觀上制約了其經營管理能動性的發揮。《外資辦法》不僅允許合資券商由外資股東控股，也同時放開了對其業務範圍的限制，這將有利於引入境外機構先進經驗，引入專業能力、促進良性競爭，提升我國證券行業的整體發展水平。

　　我國首家合資券商中金公司於1995年設立。根據記者梳理統計，目前我國的合資證券公司共有12家，包括中金公司、瑞銀證券、高盛高華、德邦證券、中德證券、瑞信方正、摩根士丹利華鑫、東方花旗、華菁證券、申港證券、東亞前海、滙豐前海等。

　　此前，合資券商隊伍中還曾有海際大和、財富里昂、第一創業摩根大通、華英證券等證券公司。2014年到2017年間，因種種因素影響，這些券商的外資股東轉讓了所持有的全部股份，這些券商轉而成為內資券商。（來源：上海證券報）

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