論西方政治學中的選舉與民主關係

06-05

2009年8月18日

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>>學術與爭鳴>>學術論文論西方政治學中的選舉與民主關係陳晨【該文章閱讀量：163次】【字型大小：大中小】摘要：在西方政治學看來，選舉是民主實現的重要前提條件，沒有真正意義上的選舉，就沒有真正意義上的民主。選舉在當代西方民主理論和民主實踐中有著舉足輕重的作用。選舉尤其是競爭性選舉作為一種基礎性制度安排，使西方民主治理模式成為現實。研究選舉與民主的關係，會在一定程度上對後發展國家的政治發展具有啟發意義。關鍵詞：西方政治學；選舉；民主；政治發展薩托利曾經指出：「不應把使民主成為可能之事同使民主更加民主之事混為一談；除非以此順序對待這兩個問題，否則，我們的牛不但不會拉車，還會把車毀掉。」對民主實現方式的探尋正是從這一意義出發，其目的在於解決怎麼「使民主成為可能之事」這一問題，即民主實現的基礎性條件是什麼。本文的邏輯始自對民主實現方式轉變的分析。一、民主實現方式的轉變(一)直接民主理論與實踐民主(demoeracy)一詞最初源於古希臘語demos和kratia，前者意指「人民」，後者指「統治」，合在一起構成「民主」，意即「人民的統治」。基於傳統意義上民主是「人民的統治」這一含義，「主權在民」從來都被當做對民主的基本界定。但主權如何在民?其實現方式已隨著政治理論研究的不斷深入和民主實踐的不斷創新，也相應發生了巨大變化。古希臘的直接民主，其實現方式是基於讓人民直接參与公共事務決策。具體來講，公民出任公職資格上擁有絕對平等，即「任何一位公民只要有所作為，他就會被推薦擔任公職；這不是一種特權，而是對功績的報償，貧窮決不是一個障礙，一個人不論他身世多麼寒微都能為他的國家造福」。但是，這種直接民主的實現至少需要兩個基本條件：第一，群體的規模不大，群體的全部成員有可能聚集在一起就面臨的共同事務做出決定；第二，所需處理的共同事務較為單一，而且不是經常出現或臨時突發的。後來，隨著外來戰爭的隱患以及內部官僚核心的缺乏，這種直接民主方式給管理經濟、擴大貿易和快速的軍事動員等增加了難度。到後期，以雅典為代表的這種直接民主方式已經和當時內憂外患的形勢不相適應了。(二)近代代議制民主理論與實踐隨著民主理論和實踐的發展，近代代議制民主開始逐步凸顯。從西方民主發展的歷程看，近代代議制民主的出現至少源於兩股潮流：平等主義——它根植於宗教改革的新教教義之中，同時也根植於反抗舊有統治者的甚至是激進民主的理論和實踐中。另外，議會制度——從封建制中繼承而來的意識形態遺產和制度遺產。潘恩是代議制政府理論的重要開拓者。他指出，「簡單的民主制是社會不藉助輔助手段而自己管理自己。把代議制同民主制結合起來，就可以獲得一種能夠容納和聯合一切不同利益和不同大小的領土與不同數量的人口的政府體制；而這種體制在效力方面也勝過世襲政府」。麥迪遜認為，代議制度是克服派系鬥爭問題的最佳工具。在他看來，如果派系在政治體系中佔據多數，問題就出現了。在這種情況下，民主的政治方式就會容許多數派系以犧牲公共利益及其他公民的權利來實現自己的統治野心和私利。要解決這一問題，麥迪遜認為必須有一種特殊的憲政安排，其核心是代議政府體制和一個龐大的選民群體。代議制的一個優點在於它提供了一種機制，這種機制將公眾的觀點通過一個選舉出來的公民代表團體來提煉及補充，而公民代表的優點在於他們代表了國家的真正利益。密爾在《對代議制政府的思考》一書中指出，代議民主制是唯一能一舉兩得的制度：它一方面提供政府管理所需的專業化和有特長的人才，另一方面又保證政府對人民負責。對密爾而言，古希臘直接民主的理想對現代民族國家而言是行不通的，因為宏大的規模使人民直接參与日復一日的國家管理已不現實。上述思想家的探索將民主思想帶入了一個嶄新的階段即民主不再只適合於小城市國家，這是一個現代性的偉大發現。並且，隨著代議制政府的引入，認為民主就是人民直接、廣泛參與國家管理的傳統觀點已失去了現實基礎。(三)當代的民主理論與實踐儘管近代代議制民主解決了參與規模以及精英與大眾之間的溝通等問題，但效用依然是有限度的。根據熊彼特的理解，其原因在於以代議製為核心的西方經典民主理論存在以下預設：第一，人民能夠理性地行動，並具有某些必不可少的美德和才智；第二，存在著某種「公益」之類的終極價值，從而也相應地存在著人民的共同意志；第三，能夠找到一套可藉以實現這些價值的具體程序或制度，如代議制等。然而，隨著20世紀以來心理學、行為主義政治學等大量研究成果的問世，許多深受實證主義哲學熏陶的西方學者卻對代議制民主產生了懷疑。他們發現，即使在公認的西方民主社會中也無法真正滿足上述三個條件。在這種背景下，熊彼特提出的競爭性精英民主理論為民主的實踐帶來了新的發展。熊彼特認為，在民主的古典理論中，假設人民對每一個問題持有明確而合理的主張，那時的所謂民主政體是指人民以挑選能保證他們意見得以貫徹的「代表」來實現他們的主張。由此，他給民主下了個新定義：「民主方法就是那種為了做出政治決定而實行的制度安排，在這種安排中，某些人通過爭取人民選票取得做出決定的權力。」從這一定義可以看出，對熊彼特來說，民主是政治家爭取領導權的過程。這一過程與市場經濟的交換過程相似。選民就像消費者，他的「貨幣」就是選票。選民們用選票「購買」合意的商品——政治家或政治主張。政治家就像企業主，他們的政綱或許諾就像企業的產品，通過在政治市場出售這些政綱或許諾來換取人們的選票，從而得到做出政治決定的權力。達爾也恪守競爭論，但他所強調的是在全社會普及和加強精英群體之間的競爭。達爾的基本方法是用「多頭政治」一詞來描述現實世界中的政治過程。按照他的理論，現代世界是一個競爭的複雜世界，它以多元利益為特徵。具體來講現代社會政治體系是一個多元化的政治體系，社會上存在著眾多的利益集團。人民在政治過程中，一般不直接參与政治，而是加入一個利益集團，以一個利益集團中的一個成員來參與政治。這樣，在社會政治體系中，權力不是被精英唯一所掌握，也就是權力中心不再是一元的，而是為不同的利益集團所共同掌握。這些不同的利益集團圍繞著政策的制定努力推進各自的派別主張，為了不同的政策結果可能引發派別間激烈的衝突，但通過各個不同利益集團的精英間的妥協、討價還價，卻造成了一種「競爭性的均衡」的趨勢，產生了一系列從長遠看總體上對於公民有利的政策。不難發現，以熊彼特和達爾為代表的民主理論在繼承代議制民主的基礎上，進一步認為民主的過程在於代表不同群體利益的政治家通過競選來獲取決策權的過程。需要指出的是，近代代議制民主的實現也需要通過選舉代表，同時認為選出的代表可以保證代表公意的決策的出台和執行。但當代民主理論更進一步認為民主的核心在於是通過競爭性的選舉來產生代表，實現民主的核心因素在於選舉代表。所以，在民主發展的現代意義上，選舉可以作為民主的元制度來看待，即只有隨著選舉等相關基礎性制度體系的逐步完善，民主才能在其本來意義上最大限度發揮其功用。二、選舉在當代西方民主中的作用結合上文對熊彼特有關民主定義的闡述，不難發現，熊彼特把其論點限制在整個民主過程的輸入方面，即政治精英只有通過在競爭性選舉中獲得人民手中的選票，然後才獲得決策權。但是如何實現民主的結果呢?原因主要可以歸結為兩個原則：第一，競爭性選舉原則。具體來講競爭性的選舉保證了政治統治體中精英階層的流動性，並且這種流動性又保證了真正執掌權力的政治家能夠脫穎而出。競爭性的選舉制是一所學校，政治家一旦進入政治生涯，在政黨內部和外部一輪又一輪的競爭中，他必須表現出超人的智慧，才能戰勝一個個越來越強的對手。同時只有具備良好的政策能力，只有提出適合社會需要的戰略思想和政策主張，他才能領導他的政黨在選舉中贏得上台的機會。第二，在熊彼特的理論中內涵了另外一個原則：預期反應原則。同權力一樣，「影響」是政治科學最重要的基本概念之一。從廣義來說，可以把「影響」看做權力的一種形式。當個人或組織預期到某種「影響」即將發生時，其會在利益權衡的基礎上相應調整自身行為。受民意「影響」的政府決策者可能完全反對一項政策，但一旦預期到民意會支持這項決策，為了不至於陷人困境，決策者就會在正確預期民意反應的基礎上，按照民意來制定政策。這樣，預期反應原則就把投票行為同代議過程聯繫和協調了起來。領導者由於受因定期選舉可能丟掉職位的「影響」，就會在自己的政策取向和民眾的利益取向之間保持一種平衡。在上述兩項技術原則中，最核心的是競爭性選舉。因為如果沒有選舉或者選舉不是競爭性的，預期反應對處於決策位置的人或組織所產生的影響力就很小，這種情況下政治家制定的政策就容易偏離民意訴求。與熊彼特相比，達爾的理論則可以概括為「選舉式多頭政體」模式。選舉在此並不是一個多餘的標籤，正是它使這種模式和其它形式的多頭政體區別開來。從詞義學上看，多頭統治一詞本身只意味著寡頭統治已被打破，它已轉變為由各權力集團所組成的多元的、分散的權力中心。中世紀的世界能夠符合多頭統治的描述，但缺少一個重要特徵：開放性。把開放性與多頭統治結合起來，就是達爾的「選舉式」多頭統治。正是選舉的重複舉行，意味著事實上的開放性。為了更好地解讀達爾的思想，我們可以把他的理論與西方政治實踐中選舉活動結合起來進行分析。西方政治實踐中的選舉一般至少包括兩個階段的競爭性選舉，具體過程為：通過第一階段的競爭性選舉，實現了群體內精英的持續更新和流動；通過第二階段的競爭性選舉，保證了最後擔任政府官員的代表必然是富有政治智慧，且善於綜合各群體利益訴求從而提出施政綱領的政治家。這一過程不斷地循環進行，這也正是西方選舉型民主政治的實質。因此，為了約束、控制和影響政治精英，社會公眾就會通過一定的制度設計去選擇他們，這就是要定期舉行正式的競爭性選舉。在某種程度上，西方民主政治也可以理解為程序政治。在此意義上，選舉必然成為了西方民主政治中的基礎性制度安排和必經程序。三、學術界對選舉基礎地位的分析西方有學者將選舉視做民主的門檻，意即只有具備選舉這一條件，民主才有可能會實現。這一提法源自拉里·戴蒙德1996年在《民主雜誌》上發表的《第三波過去了嗎》一文。他在文章中指出了當代有關民主類型劃分的分歧，在此基礎上，他通過借鑒熊彼特及達爾的競爭性民主理論，把選舉型民主(強調競爭性選舉的民主)作為評價世界範圍內民主實踐的重要標尺。達爾則為現代民主政治所具備的「最低程序性」條件列出了一個被廣為接受的清單：(1)憲法賦予當選官員控制政府決策的權力；(2)由定期公平舉行的、並且幾乎沒有強制性存在的選舉來選任官員；(3)實踐中，在選舉官員時所有成年人都有選舉權；(4)實踐中，一切成年人都有在需選舉產生的政府部門任職的權利；(5)公民有就廣泛的政治問題發表意見而不受嚴厲處罰的威脅的權利；(6)公民有權從其他途徑獲得信息，而這些信息來源地必須存在並受法律的保護；(7)公民也有結成相對獨立的社團或組織包括獨立政黨和利益集團的權利。該清單中大部分內容都與選舉有關。亨廷頓在《第三波》一書中，借鑒和發展了熊彼特的程序民主論，並指出，「如果用普選的方式產生最高決策者是民主的實質，那麼民主化過程的關鍵點就是用在自由、公開和公平的選舉中產生的政府來取代那些不是通過這種方法產生的政府」。奧斯汀·蘭尼也認為，「沒有自由的選舉，就沒有民主的政治」。薩托利認為：「民主政治也就是選舉政治，因為選舉畢竟是民主的縱向結構(被統治的民主)的最關鍵性起點。」從總體上看，自二戰以後，西方政治學研究民主的主流方法幾乎完全是根據選舉來界定民主。一個現代民族國家，如果其最強有力的決策者中多數是通過公平、誠實、定期的選舉產生的，而且在這樣的選舉中候選人可以自由地競爭選票，並且實際上每個成年公民都有投票權，那麼，這個國家就有了民主政體。這一民主的程序性定義是由熊彼特在《資本主義、社會主義與民主》一書提出的，現在已被學界廣泛接受。國內學者對選舉在民主實踐中的作用也充分肯定。何增科認為，「以自由的、公平的和競爭性的選舉為根本特徵的選舉民主是民主政治的基礎性工程」。桑玉成也認為：「無論如何，民主總是與選舉相聯繫。代議制的產生並發展，把選舉的問題視作為實現民主政治的最為關鍵的環節。因此，在民主的技術中，選舉的技術當為最為重要的技術。選舉的技術問題，確確實實對民主的實現具有決定性的影響。」從西方國家選舉與民主關係的發展歷程看，選舉制度尤其是競爭性選舉在當代西方式的民主實踐中發揮著不可或缺的作用。在某種意義上，沒有競爭性選舉，就沒有真正意義上的民主。可以說，競爭性選舉制度的不斷完善推動著西方民主實踐的不斷發展。從政治科學的角度來看，雖然西方國家的民主理論與實踐內含有西方政治文化的成分，但是，民主作為一種政治現象，其發展史中也蘊涵著某種規律性的東西。本文認為競爭性的選舉是西方發達國家民主建設中的必經門檻和基礎工程，這也是西方政治實踐中的有益經驗。伴隨著後發展國家經濟社會的深入發展，政治發展也在不斷取得新的進展。在這一過程中，我們要擯棄那種盲目照搬套用西方民主理論與實踐的做法，但西方政治學中對選舉與民主關係的研究則對後發展中國家的政治發展具有一定的啟發意義。來源：鄭州大學學報2009年2期來源日期：2009-6-11 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回復：論西方政治學中的選舉與民主關係「沒有競爭性選舉，就沒有真正意義上的民主。」我們喜歡搞「等額選舉。用戶：lml 發表於 2009-6-12 5:07:08用戶名：密碼：提示：必須登陸後才能留言標題：內　容：