案例研究的方法論

案例研究的方法論

來源：科研管理

作者：孫海法,劉運國,方琳

0引言2001年初,成思危教授在香港浸會大學舉辦的「新經濟時代的市場營銷理論與方法及中國企業管理案例研討會」上做了「認真開展案例研究,促進管理科學及管理教育發展」的報告,指出案例研究是認識客觀世界的必要環節,是處理複雜問題的有利工具,並指出單純依靠統計數據進行決策十分危險,而案例研究可以彌補統計的不足。該報告還認為,近年來的很多管理理論和方法的創新都是來源於大量的管理實踐和案例研究。我們瀏覽和分析了中國學術期刊網94年以來的320餘篇案例研究文章後發現,1994年和1995年每年發表的案例研究文章沒有超過10篇,1996年至1998年每年發表的案例研究文章在20篇左右,1999年和2000年上升至40餘篇,近兩年增至70餘篇,可見案例研究文章的數量在明顯地逐年增長。但是,我們也注意到規範的、高質量的案例研究比較少,造成這種情況的主要原因是研究者沒有運用規範的案例研究方法。由於研究者缺少案例研究方法的訓練,許多案例研究出現如下問題:在案例選擇方面,選擇單一案例進行研究的居多,缺少多個案例的交叉分析和比較分析,從而限制了研究的廣度和深度:在數據搜集方面,滿足於對錶層數據、公開數據的搜集,缺乏深入細緻的調查,因而往往未能了解到案例事件背後的動因和機制;在數據分析方面,多是依賴直覺和判斷對數據進行主觀的和就事論事的分析,缺乏客觀的、結構性的分析;在研究結論方面,停留在對案例本身現象的分析,或只得出經驗性的、零散的觀點,缺乏對內在規律的挖掘和升華,難以形成系統的理論:在報告寫作方面,格式隨意性較大,往往根據作者的主觀需要選取素材的片段,未能全面和客觀地陳述事實,事實與結論也缺少清晰的區分和緊密的邏輯聯繫。現有案例研究存在的這些問題影響了研究的質量。針對案例研究存在的問題,本文旨在介紹案例研究法的要點,希望能為研究者規範、科學地運用案例研究法提供幫助。1作為科學研究方法的案例研究案例研究方法(case study method)與實驗、問卷調研等並列為主要的社會科學研究方法。實驗法的基本原理是控制環境條件,通過引起自變數的變化來觀察因變數的變化,從而建立變數間的關係。問卷研究法是讓被調查者就某些有限定的問題做出回答,主要反映的是被調查者的看法。問卷研究法偏重對事件發生的頻率、程度的測量,或在某一時間截面構建變數間的量化關係。問卷法的邏輯是所調查的樣本對總體的代表性。案例研究法是對現實中某一複雜的和具體的現象進行深入和全面的實地考察,是一種經驗性的研究方法。案例研究法與實驗法的最大區別是對所研究現象的背景不予控制,也不干預現象的變化進程。另外,案例研究法通過所選擇的一個或幾個案例來說明問題,用收集到的資料分析事件間的邏輯關係。因此,案例研究法所得出的結論不依賴於抽樣原理。根據Robert Yin和其他案例研究法的資深學者的觀點,案例研究適合回答「怎麼回事」和「為什麼」的問題。案例研究作為經驗性的研究,通過搜集事物的客觀資料.並用歸納或解釋的方式得到知識,研究的結果很大程度上依賴於研究者本身的能力。根據研究的目的可以將案例研究分為描述性、解釋性、評價性和探索性的研究。描述性案例研究主要是對人、事件或情景的概況做出準確的描述,教學案例主要是描述性的案例。解釋性案例研究的目的在於對現象或研究的發現進行歸納,並最終做出結論。解釋性案例研究適於對相關性或因果性的問題進行考察。在評價性案例研究中,研究者對研究的案例提出自己的意見和看法。探索性案例研究嘗試尋找對事物的新洞察,或嘗試用新的觀點去評價現象。2案例研究方法論的要點2.1理論對案例研究的重要性案例研究與其它研究方法一樣需要理論指導。通常的一個誤解是案例研究就是反映實際的現象,不需要理論的指導。我所指導的一個MBA論文是關於績效管理的.研究選取了同一行業中兩家美國企業和一家國企,研究主要關注績效反饋的方式是如何受到文化的影響。開始的時候,研究者只是憑經驗去收集反饋的表格,了解反饋的主體、時機等表面現象,缺乏指導研究的一個理論框架。在隨後的研究中,研究者採用了文化價值觀的理論,深入地研究了反饋對雙方的地位關係、反饋的目的定向,以及反饋者所處環境的影響,就使案例研究的「如何」和「為什麼」的問題變得很清晰。由於案例研究採用「分析性概括」,而非「統計性概括」的方法,案例研究的有效性更多地依賴於在理論的指導下對資料的分析。在對案例材料進行分析時,我們可以建立兩種具有競爭性的理論假設,分析所得材料對這兩種理論的不同的支持程度,或者將案例材料分析所得的范型與理論假設的范型進行比較,那些受到案例材料支持的理論假設或范型代表了研究的發現。因此,理論是研究的目的,同時又指導了對案例材料的分析。通過范型的匹配,還可以檢驗由案例分析得到的理論或結論有效性。案例研究也需要研究者有一個研究的主張。研究者的主張可以來自現存的理論或假設,比如:「建立信息技術系統要進行組織的重構」就是一個研究的主張。探索性研究中研究者的主張可能不是很明確,實證性案例研究則要求研究者提出明確的主張。實證性案例研究用來發展理論的一種方法是提出一個正面的主張,或者同時還提出一個對立的主張,然後用數據和證據對主張進行論證,這種方法有助子提高案例研究的有效性。研究的主張可以是一個命題、假設,也可以是一個范型。2.2單案例研究與多案例研究有學者認為案例研究是非抽樣的研究,但也有部分學者認為案例研究應使用非概率的抽樣方法,包括目的抽樣和理論抽樣兩種方法。在案例研究中。目的抽樣和理論抽樣通常是結合使用的。目的抽樣與案例研究的目的有關,理論抽樣則與案例研究的理論傾向有關。案例選擇的標準與研究的對象和研究要回答的問題有關,它確定了什麼樣的屬性能為案例研究帶來有意義的數據。定義案例的邊界也非常重要,如果一個現象不能被清楚地划出其邊界.或這個現象在理論上和實際上都不存在一個界限的話,這個現象就不可能稱作案例。案例研究可以使用一個案例(single case),也可以包含多個案例(multiple cases)[6]。單個案例研究可以用作確認或挑戰一個理論,也可以用作提出一個獨特的或極端的案例。多案例研究的特點在於它包括了兩個分析階段———案例內分析(within-ease analysis)和跨案例(cross-case analy-sis)分析。前者是把每一個案例看成獨立的整體進行全面的分析,後者是在前者的基礎上對所有的案例進行統一的抽象和歸納,進而得出更精闢的描述和更有力的解釋。單個個案通常能說明某方面的問題,但用來搭建知識結構的框架是遠遠不夠的。多案例研究法能使案例研究更全面、更有說服力,能提高案例研究的有效性,比如多個案例可以同時指向一個證據,或為相互的結論提供支持。如下圖所示,在一個5-7個個案的多案例研究中,先要選取情況相似的2-3個個案來驗證一個理論,還要選擇另一些個案驗證其它待驗理論。如果這些個案的結果互相矛盾,則需要增加個案輔助檢驗。Yin又進一步地把單個案例和多個案例分為全面的案例和內嵌的案例,這樣就產生了四種案例研究的組合。一個全面的研究只有一個主要的研究單位,而一個內嵌的案例研究除了一個主要的研究單位以外還包括一些子單位。比如:在一次組織管理的研究當中,某個組織可以被看作是一個主要的研究單位,其下的部門就可以被看作是子單位。多案例的研究還能增加研究結果的普適性。如下圖所示,在一個5～7個個案的多案例研究中,先要選取情況相似的2～3個個案來驗評一個理論,還要選擇另一些個案驗證其它待驗理論。如果這些個案的結果互相矛盾,則需要增加個案輔助檢驗。

選擇單案例還是多案例與研究的性質有關,在以下情況下可以選用單案例。①所用的單案例已經能夠說明研究的問題或支持研究的構念有效性。例如,有一位美國學者研究「組織變革」課題,當時關於組織變革的研究都集中在變革的阻力,而這位研究者的觀點是變革的推行過程有重要的作用。他選了一個擁護變革的組織作為案例研究的單位。這個組織的變革失敗了,這種失敗顯然不能歸結為改革的阻力。這一個案例使他能夠研究變革推行過程造成變革失敗的原因。他的研究成果推動了組織變革研究的發展。②極端的、獨特的和稀有的案例。曾有研究者採用臨床心理學的分析方法研究專制管理的組織中高層領導人的個性對組織文化的影響,例如,領導人的自大狂會使組織呈現浮誇的文化特徵。這種極為不正常的組織案例具有典型性,在很大程度上可採用單案例說明問題。有研究者認為,單案例研究能夠保證案例研究的深度,並能更好地了解案例的背景。但是,Eisenhardt極力推祟多案例研究,她認為多案例研究能通過案例的重複支持研究的結論,從而提高研究的效度。她認為,案例研究的深度和對案例背景了解的程度不是由案例的個數次定,而是由案例研究的方法所決定。另外,她還認為,多案例的研究能夠更全面地了解和反映案例的不同方面,從而形成更完整的理論。多案例的研究使案例研究成為一種更嚴格的、更科學的、更加具有理論驗證能力的研究方法。2.3案例資料收集的要點常用的數據搜集方法包括文件法、檔案記錄法、訪談法、直接觀察法、參與觀察法和人工製品法。我們已經另文總結了數據收集的方法,這裡主要談資料收集的要點。根據Robert Yin的觀點,資料收集有三個要點。第一個要點是使用多證據來源。雖然使用多證據己成為各種研究提高研究效度的追求,案例研究法較實驗法、問卷法有更多的使用多證據來源的機會。案例研究可以包括對關鍵人物的訪談、對任務完成過程的觀察和記錄、甚至在某個研究階段讓人們回答問卷。使用多證據收集資料包括多資料來源、多收集形式以及多學科和多理論視角。因為案例研究法是在現實的情景中對事件進行比較直接的研究,這種方法收集資料的形式比實驗法和單純的問卷法更靈活多樣,這是案例研究的一個強項。第二個要點是對資料的記錄和整理,建立案例研究的資料庫。案例研究資料庫包括案例研究的筆記,研究中訪談、觀察或文件分析的結果;與案例研究相關的收集到的文件;由調查問卷、觀察記錄、統計等途經形成的量化的表格;以及對研究問題的調研生成的文字敘述和描述材料等。我們的MBA學生做案例研究論文的一個常見的問題是缺少系統的收集資料的計劃和整理資料的方法。他們通常用零散的資料來拼湊論文。案例研究收集到的資料要精心地分類和編碼,便於研究者及有關人員對資料的提取和分析。第三個要點是用案例資料建立證據鏈。案例研究是用確鑿的證據對研究的問題進行考證、得出結論。有的案例研究者把案例研究的證據比照刑法證據是非常有道理的。與刑法證據一樣,案例的證據也要強調現場性、原始性。案例研究者在引用證據時要清楚地說明證據的來源和程序,證據收集的場景和時間。案例的資料要把研究的問題和結論邏輯地連接起來。2.4案例資料分析的方法每項案例調研應由一個總的分析策略開始,即分析什麼,為什麼分析。在分析策略的指導下有兩種常用的分析方法:類型匹配和時間序列。類型匹配可以分三步:一是在案例資料分析前建立一個對變數間關係的理論預測模型或類型;二是由資料的分析建立一個經驗性或實證性的類型;三是將經驗性的類型與理論預測類型進行比較。理論預測類型可以有一個,也可以有兩個或多個競爭性類型,某個預測類型得到資料的支持,其它得不到資料支持的類型就要放棄。理論預測類型可以是關於幾個事件結果或因變數的假設,也可以是幾個不同的自變數引起某個因變數或結果的假設。這些假設構成了競爭性和排他性。時間序列分析是對一段時間內的相關事件進行跟蹤,描述事件是如何發生的,分析事件變化的原因。時間序列分析的關鍵是確定具體的歷時追蹤的指標、時間跨度,得到資料收集和分析的框架。時間序列的模式可以是單維單調的,即一個自變數的變化引起一個因變數相應的單一方向的變化;也可以是多維的、複雜的變化模式,即多個自變數與多個因變數的關係,出於自變數的先後出現引起因變數變化趨勢的改變。時間序列分析要特別注意區分隨機波動和有因果性的波動,一個解決的方案是保證足夠的時間跨度,沿著時間維度對事件的變化模式進行多次重複觀察。資料的分析常常被認為是與資料搜集同步進行,前期的資料搜集和資料分析會產生一些初步的發現和一些臨時的假設,這些初步的分析可以指導下一階段的資料搜集。資料分析包括檢查、分類、製表,或者對證據重組從而印證研究者的主張。對案例研究收集到的資料,要儘可能地製成圖或表。有的研究者認為,案例研究不是進行精細的量化分析,資料分析需要依賴於研究者提出的理論性主張。案例研究必須有一個總體的資料數據分析策略,用來確定對什麼資料,用什麼方法,為何以及如何進行分析。案例研究呈現的結果最好能一目了然地比較經驗性類型和理論預測性類型。2.5案例研究報告的撰寫要點研究報告是案例研究的成果。案例報告要實現研究的目的,反映研究的貢獻。案例研究報告要有清晰的主題。案例研究報告的寫作要面向讀者群,案例研究的主要讀者群可以是同行專家、學術評定委員會、政策制訂者或研究的資助機構。案例報告的寫作形式要兼顧讀者的需要和閱讀特點,例如,專業學術工作者對研究的方法和理論會有特別的要求。當然,照顧到讀者群的特點並不能犧牲研究的科學性。案例研究的報告可以根據具體情況採用不同的結構。最典型的是線性分析結構。這種結構與實驗報告和問卷研究的論文十分相似,首先要說明研究的問題和研究的目的,然後繼以論文綜述、研究方法和程序、研究的執行過程和研究收集到的數據資料、數據資料的分析和結果、結果的解釋和總結、研究的評述、參考文獻、注釋和附件等。這種結構適合學術論文。較通俗的一種案例寫作安排是按案例中事件發生的順序展開。首先交待案例發生的背景、案例中事件發生的起源、過程和結尾。這種結構的好處是方便閱讀,其缺點是在作者缺少理論構架時很易迷失主題和重點。有的案例報告虎頭蛇尾,堆砌不必要的背景材料,在實質性的案例發展和分析部分卻匆匆而過。案例的研究報告一般比較長,案例描述和解釋兩者間的平衡是研究報告書寫的關鍵。案例有分析性和反射性兩種主要的寫作風格。分析性是一種客觀的寫作風格,分析性報告中研究者的聲音受到禁止或被減至最低,其格式包括研究介紹、文獻綜述、研究方法、研究結果和討論。研究者必須提供足夠的證據來增加結論的可信度,明確地定義案例的邊界,還要特別留意對立的主張,從多個角度展現事物的正反面等等。反射性報告中研究者的聲音能被清楚地聽到,研究者常常把案例編成故事,然後展開論述。反射性報告呈現數據的方法可以包括按事件順序對事件進行描述;敘述一個關鍵事件;根據研究對象的觀點對事件進行描述;敘述研究對象的日常生活經歷。在報告定稿之前,研究者最好能讓有代表性的研究對象對報告提出反饋意見,並據此對案例報告做出修改。研究對象對案例的審查是案例寫作不可缺少的一個環節。3案例研究法應用舉例陳國權、李贊斌在《管理科學學報》2002年8月發表了「學習型組織中的學習主體類型和案例研究」的文章,這是一篇、較高質量的案例研究文章。該文章選取國際知名的、長盛不衰的學習型組織摩托羅拉、惠普、通用電器作為案例研究的對象,指出員工是學習型組織中真正的學習主體,並根據「自願式—要求式」、「個人式—團隊式」兩個維度的組合概括出四種「學習主體」類型。這篇文章屬於實證性的和探索性的案例研究,研究的理論目的和範圍十分清晰,在案例選取上也十分明確和恰當,選取了知名跨國公司的學習性組織管理作為研究對象,並且採取了多案例的研究方法,在單個案例分析的基礎上進行跨案例的總結概括。這是一篇值得借鑒的文章。郭正林發表在《中國農村觀察》2003年第一期的「捲入民主化的農村精英:案例研究」是行政管理領域的一篇案例研究文章。該文章是一篇規範性和解釋性的案例研究文章,通過對廣州的西山村村民選舉及選舉後治理的案例研究來解釋精英與民主、精英與治理等問題。該文作者對西山村進行了長達半年的實地考察,獲取了十分豐富的調查資料。該案例研究較恰當地結合了理論,案例的分析有一定的深度。Lloyd Harris和Georgios Metallinos發表在Joumal of Retailing and Consumer 2002年第九期上的「The fact and fantasy of organizational culture man-agementa case study ofGreek food retailing」是國外的一篇十分規範的案例研究文章。該文屬於實證性的和評價性的案例研究,通過對一個公司的案例研究說明了組織文化的若干有爭議的問題。該文寫作格式嚴謹,共六個部分:第一部分是引言、第二、第三部分是理論和文獻綜述,第四部分是研究方法,第五部分是研究發現,第六部分是結論和意義。在敘述研究發現的第五部分,作者對每一點發現都以詳實的事實加以論證和支撐。該文的寫作言法值得借鑒。4結束語科學研究的方法大致可以分為定性和定量兩大類。科學研究方法的演化反映了人類對客觀與主觀世界認識的深化。在認識事物的初級階段,我們比較多寺使用定性的方法,得到對事物的一般的、總體的了解。隨著對事物認識的深入,我們比較多地採用精細的、定量的研究方法,達到對事物的深入認識。管理現象是一種複雜的、綜合性的研究對象,我們要根據研究課題的特點選用合適的方法進行研究,唯有如此,才能使我們達到對事物的有效認識。此外,在人類認識事物的過程中,案例研究的方法在不斷地發展,比如,近年來得到應用的案例調查方法(case survey methodology)將用於發展變數間具體關係的定量調查法和著重個別性、完整性的案例研究法熔為一爐,通過對一些相關的案例研究進行統計分析來揭示多個案例中存在的范型和規。案例研究的方法在不斷地得到改進,因為唯有好的研究工具才能使我們有效地認識不斷出現的新事物和解決不斷出現的複雜問題。

版權歸來源及作者所有，涉及版權問題請與我們聯繫

收錄了包括紮根理論、田野調查在內的質化研究研究方法最經典的論文研究，並外鏈大量相關電子書籍和資源。是從事質化研究不可或缺的一本書。

《質化研究理論與方法》又開賣了，點擊「閱讀原文」查看詳細信息

推薦閱讀：