繳了500萬美元罰款 紐交所成為美國第一家被罰款的證券交易所 ·每日商報

  紐約泛歐證券交易所14日同意向美國證券交易委員會支付500萬美元罰款，以了結後者對其違規傳輸數據的指控。這是美國證券交易委員會有史以來第一次對證券交易所處以罰款。

  根據美國證券交易委員會的公告，紐交所從2008年開始在市場數據公開發布前發送給兩條客戶專用線路，時間差短至幾毫秒長至幾秒鐘。市場數據包括每種證券的實時報價和訂單情況。該委員會指出，紐交所的合規部門沒有監測到這些時間差，原因是合規部門沒有參與重要技術決定，包括設計、實施和運行紐交所的市場數據系統。該委員會還指責紐交所在電腦文件保存方面存在違規行為。紐交所在同意繳納罰款時沒有承認也沒有否認美國證券交易委員會的指控。