上交所十月三測滬港通 證監局現場檢查營業部（14.10.10）

    本報記者 常亮 上海報道

    滬港通已到百米衝刺階段。

    「證監局的檢查是下沉到營業部層面的，這還是滬港通開始籌備以來的頭一遭。」10月9日，河北某本地券商營業部人士透露，「不過總部早在9月底就開始為營業部準備相關材料，順利通過應該不大。」

    據21世紀經濟報道記者不完全統計，上海、北京、廣東、河北、吉林、新疆等地證監局都已在國慶節後開始行動，對轄區內券商總部及營業部進行現場檢查，針對此前監管層發布的文件要求進行逐一落實。

    另據21世紀經濟報道記者了解，券商還需參加三次滬港通測試，最後一次測試在本月18日後的下一個周末。這或意味著，10月27日成為最終開通日概率較大。

    摸底全面鋪開

    根據21世紀經濟報道記者掌握的證監局檢查底稿，此次檢查是對券商滬港通準備工作的全面檢閱。

    其中，專項檢查共分為7部分，19項專項檢查內容。包括交易所檢查組問題整改落實情況、基本制度和流程、交易功能、結算功能、風險控制、投資者教育與適當性管理、投訴與應急機制等。

    檢查內容所參考的內容包括證監會、上交所近3個月內發布的6道文件，包括《證券公司港股通業務方案指引》、《上交所港股通業務試點方案》、《關於會員開展港股通業務投資者教育工作的通知》等。

    由於此前證監會領導及上交所已對部分券商進行了現場檢查，此次各地證監局是在上交所檢查的基礎上再次全面複查，力保萬無一失，其中部分地區證監局對券商的檢查時間將持續數日之久。

    對於投教情況，證監局特彆強調了對營業部人員的現場約談，並要求對港股通業務投教情況進行詳細統計。

    統計內容包括首批參加港股通業務的營業部數量及占公司全部營業部數量的比例；符合適當性管理條件的潛在合格投資者數量、抽樣調查的合格投資者數量、願意參與港股通業務的投資者數量等。為監管層評估滬港通業務提供參考依據。

    「這項工作已進入尾聲，上交所已通知券商，從本周起不再需要匯總上報營業部滬港通業務周報。」前述營業部人士透露。

    據悉，由於國慶節前上交所公布了《上交所滬港通試點辦法》和《上交所港股通投資者適當性管理指引》，據此券商可以擬定本公司的《港股通委託協議》和《港股通交易風險揭示書》。

    根據21世紀經濟報道記者掌握部分券商初擬的港股通委託協議及風險揭示書，重點在於對兩地市場的差異性進行告知，包括標的證券範圍、標的證券範圍、指定交易撤銷存在限制、匯率、訂單不能更改、報價顯示顏色含義不同、證券交收期差異等20處風險點，並要求投資者詳細閱讀證監會相關文件。

    投資者資格上，則要求營業部進行「專人、專機、專區」考試，試題內容包括港股通業務規則、業務流程、投資風險、外匯基礎知識等內容；部分券商內部規定，要求風險測評結果必須為「積極型」和「相對積極型」以上風險偏好的投資者才建議開戶。

    對於兩地市場互通初期可能面臨的信息不暢問題，部分券商按監管要求將對持倉超過5000股或者市值超過10000元的重點客戶的單只股票公司行為信息進行電話通知。

    測試月底收尾

    據上交所向券商下發的《關於做好港股通技術系統上線演練和通關測試的通知》，10月11日，將進行港股通技術系統第一次上線演練；10月18日，技術系統進行第二次上線演練。

    開通前的周末，安排最後一次全市場通關測試。

    根據此前港交所行政總裁李小加的公開表態，滬港通將在10月份的某個星期一正式上線，且會提前兩周公布時間。據上交所通知，10月18日後的下一周末仍將進行測試，10月27日成為最終開通日概率較大。

    另據21世紀經濟報道記者了解，隨著滬港通臨近，越來越多客戶開始向券商營業部諮詢港股通業務事宜，但從業務準備來看，相關工作最早也要到本月中旬啟動且必須臨櫃開戶。

    當前，首批參與港股通的券商總部正與中國登記結算公司進行港股通（自營、客戶、託管）資金結算業務的交收賬戶及資金賬戶開通，開戶流程及文件的準備工作也在同步進行中。（編輯 巫燕玲）