跨境與境內操縱個股：唐漢博等人被罰沒12億

分享 0評論 2017年03月14日09:37 新華社

　　原標題：跨境與境內操縱個股：慣犯唐漢博等人被罰沒12億元

　　新華社記者王都鵬、劉慧

　　滬港通跨境操縱、家族團伙互相配合……已是資本市場慣犯的唐漢博，本以為繞道香港開立證券賬戶，藉助「滬股通」交易機制反向操縱A股的萬無一失之舉，卻在監管利劍下，原形畢露。對於慣犯唐漢博等人的違法行為，證監會依法從重作出頂格行政處罰，兩案罰沒款合計逾12億元。

　　跨境遙控指揮掩蓋行蹤逃避監管

　　從證監會過往處罰的案件情況來看，唐漢博及其胞弟唐園子、表叔袁海林等人2010年起，多次操縱個股，違法謀取暴利，擾亂資本市場，也是自那時起，唐漢博等人進入了證監會稽查部門的執法視線，被數次開出罰單。

　　經查，唐漢博等人涉嫌操縱滬股通標的股票「小商品城」，交易金額近30億元，獲利4000餘萬元。證監會同步查實了唐漢博等人在2014年12月至2015年4月期間，涉嫌利用資金優勢、持股優勢操縱其他5隻內地股票，非法獲利近2.5億元的違法事實。

　　多起案件的調查證據顯示，唐漢博等人實際控制賬戶的交易標的類似，買入的股票和金額與聊天記錄中的內容高度吻合，使用的電腦、網銀賬戶等作案工具也基本相同。

　　據證監會稽查人員介紹，在這一系列的作案中，唐漢博作為組織者和資金提供者，可以說始終居於關係的中心。另外，唐漢博操縱市場的行為具有一慣性，其夥同唐園子等人早已構成一個嚴密的資本市場違法團伙。

　　為了掩蓋違法行為，擴大募資範圍，唐漢博等核心成員還藉助私募投資基金管理人的外衣，通過私募投資基金的職員出面為唐漢博尋找賬戶、募集資金，將民間資金席裹進入股市，從事操縱行為。

　　「對於資本市場上的慣犯，證監會早已啟動重點持續監控的程序。」上述稽查人員說，在歷次作案中，唐漢博借用的賬戶共計達100餘個。在證監會展開調查時，其一邊同我們周旋，一邊轉移陣地，更換下單場所，從最初的固定地址作案，散落到全國各地，最終轉戰至香港。

　　裡應外合粗暴操縱多隻股票

　　連續交易、盤中拉抬、對倒、虛假申報、大額封漲停……唐漢博等人操縱股票手法粗暴、兇狠。據證監會稽查人員介紹，唐漢博跨境操縱「小商品城」案中，唐漢博及其操盤手王濤利用3個香港賬戶和1個內地賬戶，利用資金優勢，通過多種手法，對「滬股通」標的股票「小商品城」實施了操縱行為。

　　在唐漢博、唐園子等操縱市場案中，唐漢博及其操盤手袁海林、袁超、唐淵琦等操縱「同花順」、「傑賽科技」，唐園子操縱「廣發證券」，唐漢博、唐園子等共同操縱「新希望」和「博雲新材」。

　　證監會稽查執法人員說，唐漢博等人操縱的「同花順」、「傑賽科技」兩隻股票，其控制的賬戶組，在23個交易日中，有14個交易日存在對倒交易，有18個交易日存在反向交易，有12個交易日，全日撤回申報量占申報量達到近50%。

　　「調取唐漢博通信往來的簡訊也反映出，其在資本市場上的違法行為影響力在擴大，性質惡劣。」上述稽查人員說。

　　在唐園子操縱的「廣發證券」股票中，還存在多次虛假申報撤銷等操縱行為，誤導投資者跟風。另一位稽查人員說，在集合競價期間掛單，撮合成交前撤單，進入開盤連續交易時再反向賣出，是他一貫操作手法。唐園子控制的賬戶，撤回申報量佔到申報量的比例超過50%的情況，非常普遍。

　　屢教不改違法者被頂格罰款

　　對於慣犯唐漢博等人的違法行為，證監會依法從重作出頂格行政處罰，兩案罰沒款合計逾12億元。

　　此前，唐漢博等涉案人員已因操縱市場違法行為多次受到證監會行政處罰，然而，當事人並未迷途知返，反而屢教不改，愈演愈烈，繼續危害證券市場、操縱股價，嚴重地擾亂了市場秩序，極大地損害了投資者的合法權益。

　　中國證監會新聞發言人張曉軍說，對該類行徑，證監會將始終堅持依法、全面、從嚴的監管原則，對證券期貨違法違規行為保持高壓態勢，絕不姑息。

　　另外，此案發生在資本市場日益密切聯繫的背景下，內地資本市場與香港市場之間的風險傳導、違法犯罪蔓延不可避免，跨境市場操縱、內幕交易等各類證券期貨欺詐行為也將長期存在。

　　為應對新形勢，中國證監會與香港證監會已針對滬港通建立了涵蓋線索和案件調查信息通報等合作機制。今後，將進一步嚴格依照兩地法律密切合作，堅決打擊跨境違法違規行為，讓違法者無所遁形，切實維護資本市場的平穩運行。