朱元璋的祖制如何限制了明朝的變革｜文史宴

文/行在陽秋

明朝建立，來源於一個無所依傍的獨立武裝力量，從未憑藉於任何一個階層或集團。朱元璋作為這個集團的首領，擁有至高無上和毋庸置疑的權力和權威。這使得他能夠按照自己的意願和設想，為子孫後代創製一套迥異前人的自家特色制度，為此殺再多的人、作再多的惡也不在話下。

洪武制度的獨特之處

1

明朝制度為中國政治制度史之一大轉捩點，這是人所共知的歷史事實。朱元璋建立明朝，在制度上自我作古。明制的獨特之處有：

其一，廢除丞相制度，大幅調整官制，君主集權和中央集權均空前加劇；

其二，創設嚴格的社會管制，建立仿古衛所制，對江南課以重稅，限制海上貿易，使明初社會呈現一派「古樸」面貌；

其三，于思想文化領域增強控制，以刑殺法律立國，右武輕文，使肅殺、恐怖氣氛瀰漫明初。

無可否認的，這三大獨特之處頗能囊括明初洪武創製的精要，其餘枝末之處也無妨是說由它們派生而來。明初發生了政治制度、社會經濟、思想文化上的巨大變革，以至於學界已有「元明變革」和「兩個南北朝」的論斷。

明初的重大變革，明制的獨特，這是歷史事實。朱元璋親手創立這套制度，其來源、緣由又是如何，是學界聚訟之所。本文的任務，便是一一辨析舊義，同時作出一個總結和推斷。對洪武制度來源的探研，將有助於看清楚日後建文改制、靖難之役在制度上的前因。

洪武制度的複雜來源

2

自內藤湖南提出「唐宋變革」說以降，對中國的王朝分期成為學界歷久彌新的話題。每一朝代建立後，它制度的來源，以及與前代制度之間的損益因革，也成為討論王朝分期時的一個子題。

明朝制度的來源究竟如何？綜括諸說，至少有以下幾種說法：

1、明制脫胎於蒙元。這一派論點，集中於朱元璋政權所繼承的蒙古「草原民族」政權性格，並指出明制中的許多鮮明特質（如臣僚奴化、皇權獨尊、皇族分封）和隱微之處（宮妃殉葬、謚法粗疏），均由金元而來。

李治安即主明承元制說。在《元代及明前期社會變動初探》一文里，他把元代和「明前期」合併論述，視其為一個獨立的歷史單元，是「局部變動」。李文總結了五個方面的變動，並認為「明代許多與中唐兩宋略有不同的東西，只能追溯到元代才能得到正確的解釋。」

李治安在《兩個南北朝與中古以來的歷史發展線索》一文中發展了這個觀點，認為「明前期承襲元制頗多」。文中還將朱允炆和朱元璋、朱棣父子對舉，稱之為南北本位的對抗。

此外，治制度史、政治史學者亦多持此論。張帆、閻步克分別在各自論著《論蒙元王朝的「家天下」特徵》、《品位與職位》里也都指出，明初君權的空前膨脹、臣僚的奴化，與蒙元的「草原帝國」政治特徵直接相關。

2、明制部分來源於秦漢唐宋以降的漢族政治傳統。張帆《論蒙元王朝的「家天下」特徵》一文最末認為，不應當明初專制強化完全歸咎於蒙元，明初君權的擴張仍是繼承沿襲了唐宋以降君權上升的漢族政治傳統。

明朝人出於政治宣傳，始終不遺餘力地強調自身與漢唐宋的繼承關係，否認與蒙元的關聯。朱元璋自稱「遠稽漢唐，略有損益，亦參之以宋朝之典」。這也一直成為明朝官方的宣傳口徑。

日本學者也從種族和軍事擴張角度出發，論證明初朱元璋向漢族政治傳統的收縮和「回歸」，或者「江南本位」。

3、朱元璋自我作古，獨創了一套政治制度。通論性著作《明代政治史》、《中國政治制度通史》多從這一立場立論，並指出朱元璋個人在制度創設中的決定性作用。朱元璋創製部分源於紅巾軍傳統，亦可視為此一觀點之流亞。思想史研究也頗有循此進路者，從政治生態的特殊性而論思想文化。（如黃進興《優入聖域：權力、信仰與正當性》）

4、綜合說。李新峰於《論元明之間的變革》即提出綜合說。本文認為「其實三種來源都存在，需要辨明的是孰輕孰重」。文章總結了三種觀點，認為元明之間的變革多於繼承，斷裂大於連續。「明初政治制度是漢族傳統、紅軍特點和元朝基礎的混合體」。

筆者認肯綜合說。洪武制度的來源多元，而對它的認知、解讀也應多元化。本於此，筆者嘗試給出另一種解釋，作為洪武制度的來源——秦漢以前儒家經典的影響。

必須說明，先秦，也即「三代」的古制，主要以經典古籍的面貌出現。它在「三代」的運行狀況究竟為何，端賴後世儒者的建構和描述。因此，它對洪武制度的影響只能以抽象曲折的方式進行，它是先投射到朱元璋的意識里，然後在經過他的有意加工而作用於制度建設的。顯然，「名不副實」、「名同實異」的情形會更多出現。但，古經、古制對朱元璋的幽微影響，則是無可否認的。

朱鴻林《明太祖對〈書經〉的徵引》一文，列舉了朱元璋與大臣講論經史、熱衷古經的史實。可以看出，朱元璋對古代經典是逐漸熟稔的，古代理想的政治秩序也確實是他所想望的。戴彼德《洪武年間的道德諫諍》一文則表明，朱元璋在洪武后期，確實參照儒家經典來施政，這與洪武中前期相比，確實形成了對比。

這兩篇論文都揭示，朱元璋至少是在治國理念上有參酌三代古經的願望。進一步而言，洪武時期在制度實踐上，也未始不有古典經書的投射存焉。

洪武十三年，朱元璋借胡惟庸案，廢除丞相制度。他後來聲言：

卒自古三公論道，六卿分職，並不曾設立丞相。自秦始置丞相，不旋踵而亡。漢唐宋因之，雖有賢相，然其間所用者多有小人，專權亂政。

朱元璋所謂「自古」固屬飾辭，但他確對古制有過研究，不能完全排除他回復古制的願望和設想。又，洪武年間官制處於不斷調整之中，官名和新的機構名也不斷浮現。四輔官、大學士的設立，均為朱元璋比附經典、斟酌古制而成。洪武時還曾仿照《周禮》，改給事中名為元士，後又改為源士。朱元璋強力推行的《大誥》，定名亦來自《尚書》。

綜而言之，朱元璋的制度來源，若綜合四種來源（蒙元，漢族傳統，自我作古，遠仿三代），我們可得到更為全面的綜合說。筆者以為，當以「多元到一元」來解讀洪武制度的複雜來源。「多元」即意味著洪武制度的來源多元，也是解讀洪武制度的視角、進路多元；「一元」則意在凸顯朱元璋的熔鑄作用。經過朱元璋的頭腦過濾、刻意形塑和制度實踐，多元的元素得以整合，並且打上了朱元璋個人的獨特印記，不再是原先各自的本來面目了。

這體現在：古經中的經典政治理念已為朱元璋所深刻改造；唐宋以降君權加重的趨勢加劇，而士大夫所鼓吹的絕對忠君等理念也為朱元璋所利用、強化；蒙元制度中的臣僚奴化為朱元璋所承襲，官僚工具化和服務取向加深，同時分封制、邊疆管理等隱微之處也為朱元璋所改造吸收；紅巾軍早期制度遺產，朱元璋本人的原創元素，也都賦予了新的形式。

准此，洪武制度應被視作一個「多元到一元」的演變過程。雖然來源複雜，但洪武制度最終以開國之君創業垂統的面貌確定下來。

朱元璋憑藉恢復中華的名義，在政權建立之初獲得了相當大的合法性。他的政權又來自於一個完全獨立、無所依傍的軍事集團，不需要依靠、妥協於任何社會階層和地域集團。於是，朱元璋本人的權力，得以無所顧忌地生長、擴張，他的創製因此獲得了極大的自由度、裁量權和隨意性，正所謂「帝方操威柄，學士無所參決」。

明朝制度，可以毫不誇張地說，就是朱元璋制度。洪武制度即是「多元到一元」，圖示如下：

洪武制度之複雜來源 

一元與多元：明朝制度走向的限制

3

有明一代，明朝人對朱元璋的崇拜和遵從，死心塌地，從未動搖。《皇明祖訓》和太祖成憲，幾乎成為一切制度的合法性來源。

朱允炆和朱棣均以朱元璋的合法繼承人自居，在對洪武制度的尊奉（無論名實）上，幾無二致。後代皇帝亦不待言。明代士大夫亦對朱元璋和洪武制度絕對認同，即使那些並不合理的部分也不例外。直至明亡，遺民才發出些許質疑聲音。

因此我們可將洪武制度視為「一元」。如前所述，這「一元」帶有濃烈的朱元璋個人特色，它在獲秉了「祖宗之法」無上地位後，也同時擁有兩大特質，即：不甚合理、持續調整。

必須指出的是，「祖宗之法」在「持續調整」的過程中，已經只是「形式繼承」了。同時，這個「持續調整」的過程，在洪武年間即已開始。甚至於，作為制度總則的《皇明祖訓》，也經歷了從《祖訓錄》到《皇明祖訓》的曲折變化。

朱元璋幾乎是憑著一己之力，口含天憲，乾綱獨斷，創設了洪武制度。如前所述，這些制度反映了朱元璋本人的治國理念，卻未必符合合理施政的需要，未必盡符合後來嗣君的統治。

朱元璋廢丞相，實現他個人集中權力的願望，卻不能一個人負其繁重的政務，於是只能設立四輔官、大學士，以分擔皇帝責任（而非權力），到後代終於演化為內閣制，實現了對丞相制度的部分迴轉；

朱元璋仿唐制，設衛所、軍戶，原意在確立軍戶、軍屯制度，向府兵制回歸。然而，隨著時間推移，衛所制破壞，徵兵制衰落，募兵製成為實際上的明朝兵制；

朱元璋將元朝粗朴的戶籍分類制度嚴格化、規範化，增強國家對社會的控制，實現「一國之家長統治」的朱氏理想社會秩序。不過明中期後，白銀貨幣化、農產品商品化、國際貿易興盛等新因素，使土地制度、人身依附關係都產生巨變，朱元璋設計的理想社會秩序，遂難以為繼；

朱元璋在刑法上以猛治國，意圖用重典求治，在他的繼承人那裡也不再繼續推行；

而朱元璋自以為得計的宗藩制度，在他身後很快遭到完全破壞和全面修正，藩王不再享有護衛，經濟待遇，人身自由亦遭遇極大限制。《宗藩條例》不斷修正，明末宗藩幾乎可以入仕，洪武分封制已名存實亡。

故而，洪武制度雖然以《祖訓》的形式固定下來成為「一元」，但其由於本身多有不合理之處，以及時代推移，洪武制度本身經歷了不停的調整和變遷，以至於面目全非、名存實亡。洪武制度雖屬「一元」，卻蘊藏著豐富的取向，這是「多元」。

從「一元」到「多元」，是筆者認知洪武制度後續命運的突破口。同樣可由圖示於下：

同時，對洪武制度、尤其是《皇明祖訓》名義和形式上的遵從和維持，保護了它的「一元」地位，維持了它的核心精神和宗旨的延續，絕不能因為「面目全非」和「名存實亡」而忽視乃至否認洪武制度對明代制度的奠基性質和深遠影響。

還是舉朱棣比喻的例子，朱元璋造了一座大房子，這座大房子的結構、形式已為朱元璋所親手做好，大匠運斤。後代子孫時常覺得房子在使用過程中，住得並不舒服。天氣、水文、交通等新的因素影響房子的使用效果和居住體驗。此時，他們只能「偷梁換柱」、「曲突徙薪」，重修房屋，以達致合理的境地。

「祖訓至上」與「持續調整」。「一元」與「多元」，構成了筆者理解洪武制度的主要範式。

推薦閱讀：