如何撰寫文獻綜述

05-30

文獻綜述的寫作

1 綜述的定義和特點

綜述是查閱了某一專題在一段時期內的相當數量的文獻資料，經過分析研究，選取有關情報信息，進行歸納整理，作出綜合性描述的文章。

綜述的特點：

①綜合性：綜述要"縱橫交錯"，既要以某一專題的發展為縱線，反映當前課題的進展；又要從本單位、省內、國內到國外，進行橫的比較。只有如此，文章才會佔有大量素材，經過綜合分析、歸納整理、消化鑒別，使材料更精練、更明確、更有層次和更有邏輯，進而把握本專題發展規律和預測發展趨勢。

②評述性：是指比較專門地、全面地、深入地、系統地論述某一方面的問題，對所綜述的內容進行綜合、分析、評價，反映作者的觀點和見解，並與綜述的內容構成整體。一般來說，綜述應有作者的觀點，否則就不成為綜述，而是手冊或講座了。

③先進性：綜述不是寫學科發展的歷史，而是要搜集最新資料，獲取最新內容，將最新的信息和科研動向及時傳遞給讀者。

綜述不應是材料的羅列，而是對親自閱讀和收集的材料，加以歸納、總結，做出評論和估價。並由提供的文獻資料引出重要結論。一篇好的綜述，應當是既有觀點，又有事實，有骨又有肉的好文章。由於綜述是三次文獻，不同於原始論文(一次文獻)，所以在引用材料方面，也可包括作者自己的實驗結果、未發表或待發表的新成果。

綜述的內容和形式靈活多樣，無嚴格的規定，篇幅大小不一，大的可以是幾十萬字甚至上百萬字的專著，參考文獻可數百篇乃至數千篇；小的可僅有千餘字，參考文獻數篇。一般醫學期刊登載的多為3000～4000字，引文15～20篇，一般不超過20篇，外文參考文獻不應少於1／3。

2 綜述的內容要求

選題要新：即所綜述的選題必須是近期該刊未曾刊載過的。一片綜述文章，若與已發表的綜述文章"撞車"，即選題與內容基本一致，同一種期刊是不可能刊用的。

說理要明：說理必須佔有充分的資料，處處以事實為依據，決不能異想天開地臆造數據和診斷，將自己的推測作為結論寫。

層次要清：這就要求作者在寫作時思路要清，先寫什麼，後寫什麼，寫到什麼程度，前後如何呼應，都要有一個統一的構思。

語言要美：科技文章以科學性為生命，但語不達義、晦澀坳口，結果必然阻礙了科技知識的交流。所以，在實際寫作中，應不斷地加強漢語修辭、表達方面的訓練。

文獻要新：由於現在的綜述多為"現狀綜述"，所以在引用文獻中，70％的應為3年內的文獻。參考文獻依引用先後次序排列在綜述文末，並將序號置入該論據(引文內容)的右上角。引用文獻必須確實，以便讀者查閱參考。

校者把關：綜述寫成之後，要請有關專家審閱，從專業和文字方面進一步修改提高。這一步是必須的，因為作者往往有顧此失彼之誤，常注意了此一方而忽視了彼一方。有些結論往往是荒謬的，沒有恰到好處地反應某一課題研究的"真面目"。這些問題經過校閱往往可以得到解決。

3 綜述的格式和寫法

綜述一般都包括題名、著者、摘要、關鍵詞、正文、參考文獻幾部分。其中正文部分又由前言、主體和總結組成。

前言：用200～300字的篇幅，提出問題，包括寫作目的、意義和作用，綜述問題的歷史、資料來源、現狀和發展動態，有關概念和定義，選擇這一專題的目的和動機、應用價值和實踐意義，如果屬於爭論性課題，要指明爭論的焦點所在。

主體：主要包括論據和論證。通過提出問題、分析問題和解決問題，比較各種觀點的異同點及其理論根據，從而反映作者的見解。為把問題說得明白透徹，可分為若干個小標題分述。這部分應包括歷史發展、現狀分析和趨向預測幾個方面的內容。①歷史發展：要按時間順序，簡要說明這一課題的提出及各歷史階段的發展狀況，體現各階段的研究水平。②現狀分析：介紹國內外對本課題的研究現狀及各派觀點，包括作者本人的觀點。將歸納、整理的科學事實和資料進行排列和必要的分析。對有創造性和發展前途的理論或假說要詳細介紹，並引出論據；對有爭論的問題要介紹各家觀點或學說，進行比較，指問題的焦點和可能的發展趨勢，並提出自己的看法。對陳舊的、過時的或已被否定的觀點可從簡。對一般讀者熟知的問題只要提及即可。趨向預測：在縱橫對比中肯定所綜述課題的研究水平、存在問題和不同觀點，提出展望性意見。這部分內容要寫得客觀、準確，不但要指明方向，而且要提示捷徑，為有志於攀登新高峰者指明方向，搭梯鋪路。主體部分沒有固定的格式，有的按問題發展歷史依年代順序介紹，也有按問題的現狀加以闡述的。不論採用哪種方式，都應比較各家學說及論據，闡明有關問題的歷史背景、現狀和發展方向。

主體部分的寫法有下列幾種：

(1) 縱式寫法 "縱"是"歷史發展縱觀"。它主要圍繞某一專題，按時間先後順序或專題本身發展層次，對其歷史演變、目前狀況、趨向預測作縱向描述，從而勾划出某一專題的來龍去脈和發展軌跡。縱式寫法要把握脈絡分明，即對某一專題在各個階段的發展動態作扼要描述，已經解決了哪些問題，取得了什麼成果，還存在哪些問題，今後發展趨向如何，對這些內容要把發展層次交代清楚，文字描述要緊密銜接。撰寫綜述不要孤立地按時間順序羅列事實，把它寫成了"大事記"或"編年體"。縱式寫法還要突出一個"創"字。有些專題時間跨度大，科研成果多，在描述時就要抓住具有創造性、突破性的成果作詳細介紹，而對一般性、重複性的資料就從簡從略。這樣既突出了重點，又做到了詳略得當。縱式寫法適合於動態性綜述。這種綜述描述專題的發展動向明顯，層次清楚。

(2) 橫式寫法 "橫"是"國際國內橫覽"。它就是對某一專題在國際和國內的各個方面，如各派觀點、各家之言、各種方法、各自成就等加以描述和比較。通過橫向對比，既可以分辨出各種觀點、見解、方法、成果的優劣利弊，又可以看出國際水平、國內水平和本單位水平，從而找到了差距。橫式寫法適用於成就性綜述。這種綜述專門介紹某個方面或某個項目的新成就，如新理論、新觀點、新發明、新方法、新技術、新進展等等。因為是"新"，所以時間跨度短，但卻引起國際、國內同行關注，紛紛從事這方面研究，發表了許多論文，如能及時加以整理，寫成綜述向同行報道，就能起到借鑒、啟示和指導的作用。

(3) 縱橫結合式寫法在同一篇綜述中，同時採用縱式與橫式寫法。例如，寫歷史背景採用縱式寫法，寫目前狀況採用橫式寫法。通過 "縱"、"橫"描述，才能廣泛地綜合文獻資料，全面系統地認識某一專題及其發展方向，作出比較可靠的趨向預測，為新的研究工作選擇突破口或提供參考依據。無論是縱式、橫式或是縱橫結合式寫法，都要求做到：一要全面系統地搜集資料，客觀公正地如實反映；二要分析透徹，綜合恰當；三要層次分明，條理清楚；四要語言簡練，詳略得當。

總結：主要是對主題部分所闡述的主要內容進行概括，重點評議，提出結論，最好是提出自己的見解，並提出贊成什麼，反對什麼。

參考文獻：寫綜述應有足夠的參考文獻，這是撰寫綜述的基礎。它除了表示尊重被引證者的勞動及表明文章引用資料的根據外，更重要的是使讀者在深入探討某些問題時，提供查找有關文獻的線索。綜述性論文是通過對各種觀點的比較說明問題的，讀者如有興趣深入研究，可按參考文獻查閱原文。因此，必須嚴肅對待。

4 綜述的寫作步驟

選定題目選定題目對綜述的寫作有著舉足輕重的作用。選題首先要求內容新穎，只有新穎的內容才能提煉出有磁石般吸引力的題目。選題還應選擇近年來確有進展，適合我國國情，又為本專業科技人員所關注的課題，如對國外某一新技術的綜合評價，以探討在我國的實用性；又如綜述某一方法的形成和應用，以供普及和推廣。選題通常有幾種：一種是與作者所從事的專業密切相關的選題，對此作者有實際工作經驗，有比較充分的發言權；一種是選題與作者專業關係不大，而作者掌握了一定的素材，又樂於探索的課題；還有一種是醫學科學情報工作者的研究成果。

題目不要過大，過大的題目一定要有諸多的內容來充實，過多的內容必然要查找大量的文獻，這不但增加閱讀、整理過程的困難，或者無從下手，或顧此失彼；而且面面俱到的文稿也難以深入，往往流於空泛及一般化。實踐證明，題目較小的綜述穿透力強，易深入，特別對初學寫綜述者來說更以寫較小題目為宜，從小範圍寫起，積累經驗後再逐漸寫較大範圍的專題。此外，題目還必須與內容相稱、貼切，不能小題大作或大題小作，更不能文不對題。好的題目可一目了然，看題目可知內容梗概。

查閱文獻題目確定後，需要查閱和積累有關文獻資料。對初學者來說，查找文獻往往不知從哪裡下手，一般可首先搜集有權威性的參考書，如專著、教科書、學術論文集等，教科書敘述比較全面，提出的觀點為多數人所公認；專著集中討論某一專題的發展現狀、有關問題及展望；學術論文集能反映一定時期的進展和成就，幫助作者把握住當代該領域的研究動向。其次是查找期刊及文獻資料，期刊文獻浩如煙海，且又分散，但裡面常有重要的近期進展性資料，吸收過來，可使綜述更有先進性，更具有指導意義。查找文獻資料的方法有兩種。一種是根據自己所選定的題目，查找內容較完善的近期(或由近到遠)期刊，再按照文獻後面的參考文獻，去收集原始資料。這樣"滾雪球"式的查找文獻法就可收集到自己所需要的大量文獻。這是比較簡便易行的查閱文獻法，許多初學綜述寫作者都是這樣開始的。另一種較為省時省力的科學方法，是通過檢索工具書查閱文獻。常用的檢索工具書有文摘和索引類期刊，它是查閱國內外文獻的金鑰匙，掌握這把金鑰匙，就能較快地找到需要的文獻。此外，在平時工作學習中，隨時積累，做好讀書文摘或筆記，以備用時查找，可起到拾遺補缺作用。

查找到的文獻首先要瀏覽一下，然後再分類閱讀。有時也可邊搜集、邊閱讀，根據閱讀中發現的線索再跟蹤搜集、閱讀。資料應通讀、細讀、精讀，這是撰寫綜述的重要步驟，也是咀嚼和消化、吸收的過程。閱讀中要分析文章的主要依據，領會文章的主要論點，用卡片分類摘記每篇文章的主要內容，包括技術方法、重要數據、主要結果和討論要點，以便為寫作做好準備。

加工處理：對閱讀過的資料必須進行加工處理，這是寫綜述的必要準備過程。按照綜述的主題要求，把寫下的文摘卡片或筆記進行整理，分類編排，使之系列化、條理化，力爭做到論點鮮明而又有確切依據，闡述層次清晰而合乎邏輯。按分類整理好的資料輪廓，再進行科學的分析。最後結合自己的實踐經驗，寫出自己的觀點與體會，這樣客觀資料中就融進了主觀資料。

撰寫成文：撰寫成文前應先擬提綱，決定先寫什麼，後寫什麼，哪些應重點闡明，哪些地方融進自己的觀點，哪些地方可以省略或幾筆帶過。重點闡述處應適當分幾個小標題。擬寫題綱時開始可詳細一點，然後邊推敲邊修改。多一遍思考，就會多一分收穫。

提綱擬好後，就可動筆成文。按初步形成的文章框架，逐個問題展開闡述，寫作中要注意說理透徹，既有論點又有論據，下筆一定要掌握重點，並注意反映作者的觀點和傾向性，但對相反觀點也應簡要列出。對於某些推理或假說，要考慮到醫學界專家所能接受的程度，可提出自己的看法，或作為問題提出來討論，然後闡述存在問題和展望。初稿形成後，按常規修稿方法，反覆修改加工。

撰寫綜述要深刻理解參考文獻的內涵，做到論必有據，忠於原著，讓事實說話，同時要具有自己的見解。文獻資料是綜述的基礎，查閱文獻是撰寫綜述的關鍵一步，搜集文獻應注意時間性，必須是近一二年的新內容，四五年前的資料一般不應過多列入。綜述內容切忌面面俱到，成為瀏覽式的綜述。綜述的內容越集中、越明確、越具體越好。參考文獻必須是直接閱讀過的原文，不能根據某些文章摘要而引用，更不能間接引用(指閱讀一篇文章中所引用的文獻，並未查到原文就照搬照抄)，以免對文獻理解不透或曲解，造成觀點、方法上的失誤。

5綜述論文的遴選及審編

綜述論文是多篇研究成果的綜合,所涵蓋的內容信息量大,使讀者費時不多卻能得到更多的信息。國內外著名期刊很多都設有綜述欄目,並給以較大的篇幅和較多的參考文獻數額。綜述論文的學術水平和寫作要求比較高,只有資深的作者才可能寫出合乎要求的綜述論文。它要求作者對所綜述的資料擁有準確的判斷能力,有較強的分析、綜合能力,對專業知識的掌握有一定的深度和廣度,並有親身研究的經歷和體會,以及有較強的駕馭文字的能力。綜述論文能較系統地反映國內外某一學科或專題的研究概況及發展趨勢,可以幫助讀者了解最新研究的熱點及新思路、新方法,對啟發讀者的研究思路具有嚮導作用。此外,綜述論文的橋樑功能亦很顯著。以筆者所編《生理科學進展》為例,這裡的"生理科學"是一個大概念,幾乎涉及基礎醫學各學科。有專家說,"我讀《生理科學進展》更多的是關注相關學科的進展情況",這可能具有相當的代表性,因此,有人提出《生理科學進展》是生理科學各學科之間的橋樑和紐帶。相信,其他刊物的綜述文章也有同樣的作用與功能。

綜述論文的審稿程序遵從一般審稿規則,但具體到某篇綜述的取捨上,還是有其特殊性和規律性。

1)在平衡比較中遴選。綜述論文的資料來源於文獻,可以有多個作者就同一個問題在一個時間段內分別向編輯部投稿,因此,編輯部必須對類似稿件進行權衡比較、分析,以決定取捨。如"幹細胞的研究"是當前研究熱點,本刊在同一時間段內收到3篇文章,經分析比較後認為它們是從不同側面進行的綜述,各有特點,故決定放在同一期刊出。又如,有關"端粒酶"的研究是近年來的熱點課題,本刊連續收到多篇同類文章,內容多有重複,結果選取了1篇投稿較早的文章,對後來者只得以"已有類似稿件,請改投他刊"而退稿。

2)在達到總體評審要求的稿件中遴選。對一篇達到總體評審要求的綜述論文應該是:就某一問題寫得系統、深入,能反映該課題當前的研究水平,內容有新意,文字通順。在這些稿件中再根據其對當前研究的指導意義和參考價值進行分級優選。

筆者根據所編期刊近幾年來審稿人的意見,並結合自己的工作實踐,歸納出對綜述稿件的總體評價。

1)對錄用稿件的評價:屬國際研究熱點,有較好的指導和參考意義;是該領域重大課題,內容豐富,值得刊登;國內研究較少,對開展此項工作有推動作用;介紹設計的思路及目前動態,對讀者有一定啟發;綜述當前概況,讀者將從中汲取教益;內容新穎而重要,能引起有關讀者的興趣與重視;選題很好,對立足國內走向世界有很大的鼓舞作用;目前尚在起始階段,有利於讀者了解其概貌;內容好,文獻新,層次清晰,語言通順;有重要的理論和實際意義,重點突出,分析得當;綜述較全面,並較深入,反映了當前研究狀況;屬前沿進展資料,有較大學術參考價值;內容具有進展性,且有作者自己的工作,值得介紹;問題有新意,且存有爭議,本文提供了一定思路。

2)對被退稿件的評價:涉及面太窄,感興趣的讀者不多;實驗依據不足,多為推測性內容;內容分散,重點不突出,讀後無系統概念;羅列文獻,未作分析討論;題目很大,但具體內容不多;國內已有不少報道,無明顯特色;觀點有錯,原則有誤,說服無力;內容膚淺,深度不夠,未能反映重大進展;語言表達及結構均差,修改難度很大;資料來源可信度差,分量不夠;文獻未經充分消化,思路不清,前後矛盾;選題缺乏新意,內容陳舊,文字冗長;材料零散,內容單薄,說理不透;對所綜述的領域不熟,寫作不得要領。筆者在編輯綜述稿件時發現,達到錄用要求的稿件,都無一例外地要退修和編輯加工後才能刊出。當然,編輯部對稿件退修是很慎重的,一般情況下,退修的稿件即屬準備刊發的稿件。

6綜述文稿的常見問題及審編　　

編輯工作中發現,綜述論文文稿存在的問題比較多,審編時須慎重處理。

1　根據已有的綜述直譯轉抄

這樣做,難免有抄襲之嫌,因為"綜述論文"不同於"譯文"。在寫作綜述論文時,可以借鑒他人已發表的綜述啟發思路,但切不可照抄照搬。也就是說,必須結合自己的工作體會寫出有別於他文的特色,有自己的側重點。要做到這一點,首先必須進行文獻更新,補足與自己側重點有關的和該課題最新發表的文獻,然後按照自己的側重點重新命題,將全文重新整理,綜合分析,提出自己的見解。如本刊收到一篇綜述文稿,列文獻30餘篇,而正文不足4000字。在初審中發現,其題名直譯自其中一篇文獻,進一步發現其內容亦基本來自該篇文獻,但鑒於選題是當前研究的熱點,故決定讓作者重新查閱文獻,補足近年的研究進展,改寫後再投稿,再審編。

2　洋洋大篇,只是資料的堆積　

有的來稿超過1萬字,但內容既無重點又不深入,層次不清,概念模糊,甚至有誤。究其原因,主要是作者對所綜述的專題不熟悉,體驗不深,不能很好地把握主題,而只是資料的堆積。對於這樣的稿件退稿時即提醒作者,倒不如選一個自己比較熟悉的題目,哪怕是寫一個較小的題目,只要在該專題範圍內寫得系統、深入,這樣的文章也是一篇好綜述。

3　文獻開列過多,引文不當　

一般要求綜述論文著錄的文獻應是作者親自閱讀過的原文,但也並不是所有讀過的文獻都統統列出,應選擇最主要和最新近的文獻:

1)綜述論文論點和論據來自的文獻;

2)為分析討論提供有力依據的文獻;

3)為理論和機制提供實驗依據的文獻;

4)注意引用知名度高的期刊;

5)以新近的文獻代替舊的文獻。

如本刊曾收到一篇關於微量元素的文稿,字數不過6000,而文獻多達97篇,大致可歸為4類:

1)早期文獻(5年前的居多,甚至有20年前的);

2)文摘檢索類文獻;

3)見於國內外不知名的書刊;

4)新近的、起核心參考作用、較權威期刊刊載的文獻(不足10篇)。

經審閱,決定此文以"小專論"形式刊出,全文壓縮到4000字以內,參考文獻限在10篇以內。由此例說開去:

1)早期文獻,即文獻偏舊,無須深入審閱,即給人以資料不新的感覺而留下不好的印象。事實上,科學在不斷發展,對一項值得寫出綜述發表的課題,往往是重要課題或熱點課題,其論文每年都以成百上千的數量增長,而新文獻又都是舊文獻的發展,即新文獻能涵蓋舊文獻;因此,一定要進行文獻更新,大膽捨棄舊文獻。

2)摘要檢索類文獻,即二次文獻甚至三次文獻。閱讀此類文獻是一種快捷的途徑,它能引導讀者進一步查閱原始文獻,但若單用第二手或第三手材料,文章的可信度就會大打折扣。

3)關於所引用刊物的知名度問題。在國內外期刊族大家庭中,由於刊物的歷史、辦刊條件和實力以及地域等不同,不同刊物的知名度是有高下之分的。作為綜述論文的主要觀點和論據應該是來自最具說服力的研究結果。一般來說,知名度高的刊物所報道的結果應該更具權威性,綜述論文引用文獻時應特別關注本專業較權威的刊物的動向。

4　把綜述寫成講座　

講座和綜述的共同點是文章的綜合性、新穎性和進展性。一般認為,綜述是專業人員寫給同專業和相關專業人員看的,要求系統、深入;講座是專業人員寫給相關專業人員和非相關專業的"大同行"看的,一般在深度上不作太高要求。從來稿中看到,把綜述寫成講座最顯著的特徵是,文章中夾帶大量的基礎知識性的內容,甚至把教科書上的圖表也搬了過來,文章冗長而深度不足。對此類文稿應大力刪減專業人員所熟知的內容,在深度上下功夫,進一步挖掘提煉原始文獻中的科研信息,從理論和機制的高度上進行分析歸納,從而使其達到綜述論文的要求。隨著我國科技工作與國際接軌,科研論文亦逐步投向國際期刊。相應地,以綜合報道國內外科學技術新進展,促進國內科技發展為宗旨的綜述性科技論文必將在國內有所加強,因此,科技期刊將會加大綜述文章的比重。