得到｜第266期丨國家建構

和你一起終身學習，這裡是羅輯思維。

有一本書，作者是弗朗西斯·福山，名字叫《政治秩序的起源》。這本書名氣很大，但是我買了好幾年，一直沒空看。這個假期有時間就翻了翻，果然有啟發。

首先我們介紹一下福山這個人，他是日本血統的美國人，哈佛大學政治學博士。1992年因為一本書，他紅遍全球，那本書的名字叫《歷史的終結》。

那《歷史的終結》這本書為什麼紅呢？

因為福山在裡面表達了一個當時令人很震撼的觀點——自由民主制度，是人類政治制度的最後形態。從此之後，就不會有其他形態了，所以叫「歷史的終結」嘛。

你想，這書發表的年份是1992年，正好是蘇聯解體，冷戰結束的時候。所以，這個觀點幾乎就成了西方知識界對於取得冷戰勝利的宣言書。那意思就是，其他政治制度，你們遲早要發展成民主自由制，沒有其他出路，我們西方人在歷史的終點等著你們。

不管這個觀點怎樣了，反正福山這個人因為這本書，成為政治學界最有國際影響力的人，也多次訪問中國，還受到了中國領導人的接見。

但是20多年過去了，在我們今天要講的這本書，也就是《政治秩序的起源》里，福山像是變了一個人，很多觀點簡直是180度的大轉彎。

20多年前的那本《歷史的終結》，是想解釋「為什麼自由民主制最終能夠征服世界」，但是這本《政治秩序的起源》，則是要回答另外一個問題：「為什麼自由民主制尚未能夠征服世界？」

這20年來，國際政治發展的趨勢確實和福山當年想像的不一樣。比如，東歐轉型，有各種陣痛；非洲很多國家本來是按照西方的規劃在搞民主化，但是過程中反而出現了種族化和部落化，是倒退了；美軍入侵伊拉克和阿富汗後，在當地移植民主，也並不成功。

當然最重要的變化，是中國。中國的制度，顯然不是西方人理解的民主自由制度，但是這20年來，中國崛起，無論是速度還是規模，在人類歷史上都非常罕見。

如果說，這是運氣，那這運氣未免持續的時間也太長了。

如果說，中國的制度錯了，那又怎麼解釋現實？

如果中國的制度有自己的優勢，那福山就必須修正自己的理論。

好在福山不是政客，而是一個嚴肅的學者，就像他在清華大學演講時說的，「我的思想隨著歷史發展而發展」。理論和現實發展不匹配，那就修改理論好了，於是就有了《政治秩序的起源》這本書。

在這本書里，福山把一個國家的政治建構，分成三個部分：一是「法治」，這個不用解釋了；二是「問責」，就是民眾或者是精英能夠對政府監督、問責，其實也就是通常說的「民主」。這兩個因素，西方人經常談，你也肯定很熟悉。

但重要的是第三個，也是福山在這本書里真正強調的東西，這是全新的東西，他把這第三個因素稱之為「國家建構」。

所謂「國家建構」，簡單理解就是政府的統治能力，一個政府維持國防、徵稅、官僚機構、社會秩序、提供基本公共服務等能力。

這三個因素，哪個最重要呢？

都重要，一個現代化的國家應該既有國家建構能力，又有法治，還要能夠對政府制衡和問責，是要在這三者之間找到一個平衡。

但福山真正的創見在於，他認為這三個因素中，國家建構是最基礎的因素，其他兩個因素，是在國家建構的基礎上發展出來的。

你看，這就和西方人原來認為的政治模型不一樣了。原來西方人，尤其是二戰之後的美國人，認為改造不發達國家，最重要的就是民主自由，只要民主了，一切問題就可以迎刃而解。現代政治的建設過程，就是民主化的過程。

但是福山說，不對啊，如果民主是唯一因素，那同樣是第三世界的人口大國，為什麼民主制的印度，現在發展明顯落後於中國？

原因不是民主制度不好，而是印度在歷史上一直是強社會、弱國家，強問責、弱治理。國家沒有能力，一切現代化的發展都免談，光有民主是沒有用的。

進一步看歷史發展的過程，我們都知道，西方民主的源頭，應該是英國在1215年的《大憲章》。英國貴族通過一份文件，制約了國王隨便徵稅等等特權。

但是問題又來了，如果王權被制約，就能發展出現代國家，那世界上最早實現民主和法治的，不應該只是英國，還應該有匈牙利。因為幾乎在英國人搞《大憲章》的同時，就是十三世紀初，匈牙利也產生了類似的文件，國王不能隨便對貴族徵稅。

但是結果呢，匈牙利的貴族越來越強大，王權越來越弱小，最後乾脆變成了「寡頭統治」。到十五世紀的時候，匈牙利議會已經可以操縱國王的廢立，貴族階層所應承擔的稅負也被削減到幾乎沒有。那還談什麼發展？

在和奧斯曼土耳其打仗最激烈的時候，匈牙利貴族居然把自己的稅收負擔減少了70%。國家沒有稅收，那還打什麼仗？結果就是匈牙利一敗塗地，直到失去獨立，一分為三。

但是英國不一樣，《大憲章》既是對國王的制約，也是對貴族的制約。英國的《大憲章》雖然強迫國王改正錯誤，但是也一再重申國王神聖不可侵犯。《大憲章》禁止國王任意徵稅，但實際上賦予了國王在議會同意前提下徵稅的正當性。所以，《大憲章》在英國的意義，恰恰是以王權為中心，不斷地打造英國的國家能力。

事實是，在《大憲章》之後，貴族承擔的稅負並沒有減少，反而持續增長。後來英格蘭對威爾士、蘇格蘭的戰爭中，英法百年戰爭，對西班牙的戰爭中，我們都看到議會的合作與對王權的支持。國家能力，也就是福山說的「國家建構」，在英國不斷增長。有了這個基礎，英國才有能力逐步實現民主自由和法治。

如果像有些西方學者說的那樣，政府越小越好，那現在世界上最發達的國家就應該是索馬利亞。因為那個地方几乎沒有政府存在，到處都是海盜和部落武裝。

實際上呢？索馬利亞的情況一團糟，是典型的失敗國家。

當然，我們必須說一點，福山對「國家建構」的強調，不是為了解釋中國的現實，更不是為了拍中國人的馬屁。他是從西方現實出發，給西方的民主自由制度找解藥。

在過去一個世紀，人類的主要教訓是，隨著一個國家現代化的進程，國家建構越來越強，會出現暴政，比如納粹德國。所以，過去的政治學說，都是在強調對政府的制約。

福山的貢獻在於，回到歷史的真實發展過程，反過來對西方社會做了一個提醒。在他看來，民主自由當然是好東西，但是如果反過來削弱了國家建構，那也是一種災難。

為什麼印度的公共設施建設得那麼慢？為什麼歐洲那麼多人躺在國家福利上睡大覺？為什麼美國的赤字問題積重難返？

這都是民主制國家能力欠缺的表現。福山的這個理論，為傳統的西方政治理論，補充了一個重要的維度。這對我們理解和解釋中國當前的現實，當然也有重要啟發。

關於國家建構問題，我們今天破了一個題，明天接著聊。

福山這本劃時代的著作《政治秩序的起源》，我們也為你準備了電子版，在今天語音附錄的文稿里，有購買鏈接。

好，明天見。