《類案與關聯案件檢索報告》製作指南 | iCourt

作者：王俊瓏、吳英豪

單位：文鰩商事律師團隊

編者按

利用好類案與關聯案件檢索機制是年輕律師實現彎道超車的最佳機會，既可以掌握相應法院對於同類生效案件的裁判情況，做最了解法官的人，又可以為法官考慮，減少法官的工作量，從而獲得對己有利的判決。文鰩商事律師團隊將通過「類案與關聯案件」檢索分析方法的詳細介紹和案例報告的撰寫與製作兩大方面教會大家如何進行類案與關聯案件檢索，還附上團隊模板，快快學起來吧。

2017年8月1日起，最高人民法院開始實施類案與關聯案件檢索機制，明確法官在審理案件時，應當進行案件檢索，製作檢索報告，並據此分情況決定進一步的處理。換言之，案件檢索報告將對案件裁判發生直接的影響。

對於年輕律師而言，這無疑是利用案例檢索技術實現彎道超車的絕佳機會。

一方面，年輕律師通過製作檢索報告，可以掌握相應法院對於同類生效案件的裁判情況並分析結果，做最了解法官的人，從而更科學地制定策略。

另一方面，更可以通過該報告減少法官的工作量，與此同時影響和說服法官，進而收穫對己方有利的裁判結果。

但是製作一份優質的案件檢索報告絕非易事，尤其是案件檢索的技能，不僅需要長期的刻意練習和積累，更需要功能強大的技術工具為基礎以及科學、系統的方法論為指導。

「類案與關聯案件」檢索分析方法

一、背景信息收集

首先，在通過對本案的案件證據材料進行初步分析後，我們應當歸納提煉出相應的檢索需求。

此處的檢索需求，實際上就是本案需要解決的法律問題或證據問題。

例如在一個建設工程施工案件中，實際施工人除了向對其分包工程的分包人和有司法解釋規定的發包人外，是否還能向其他人——例如與實際施工人既沒有合同關係又沒有法律規定的承包人——主張支付工程款？

此時的檢索需求可以歸納為「承包人是否應當參照發包人地位突破合同相對性對實際施工人承擔連帶責任？如果承擔，則是否參照發包人的規定在欠付工程款範圍內承擔連帶責任？」

有了檢索需求後，我們會對目標更加明晰，後續的檢索及分析也更有層次和章法。

其次，是針對檢索的需求、相關的問題，進行有針對性的背景信息收集、整理和分析。

在遇到我們不熟悉、未接觸的案件時，借鑒研究前人對這類型案件進行研究的成果，是最高效的方法。

通過對前人研究的整理，我們能夠快速得到所需要的內容或者具有典型意義的案件，並且在後面的案件資料庫檢索時能夠幫助我們更迅速、更精準地提取關鍵詞。

掌握了這些關鍵詞，我們也就可以更容易地從資料庫中檢索到我們所需要的裁判文書。

收集背景信息的途徑很多，可以通過谷歌、百度等搜索引擎進行檢索，還可以在微信文章中進行搜索。

因為微信作為一個開放的自媒體平台，越來越成為法律專業人士展示、宣傳的媒介。所以，幾乎所有的專業法律問題，都會有人通過微信公眾號進行分析、匯總。我們只需要設置如下關鍵詞，通過微信搜索，即可有針對性地找到一些前人匯總過的內容：「XX裁判觀點、XX裁判要旨、XX大數據報告、XX匯總、XX案例、XX乾貨」。

例如我們在辦理一個案件時，首先，通過對案件證據的分析，歸納提煉出這個案件的檢索需求是「解決公章真實性的認定問題」，然後，我們就通過微信搜索：「公章真實性裁判規則」。

網頁會搜索出很多涉及公章真實性典型案例及相應裁判觀點的文章，我們通過對這些文章的解讀，便可以初步了解公章真實性問題在法律實務中的觀點和處理意見。

從文章中涉及的案例，我們可以歸納出法院在涉及公章真實性問題裁判文書中的用詞，對於我們下一步提取關鍵詞進行深度檢索，有很大的幫助。

二、類案及關聯案例檢索

通過前述背景信息的收集，我們已經對待檢索的問題及其他相關情況都有了進一步的了解。接下來則需要根據檢索需求的分析，圍繞與本案相同的類案或關聯的案例，展開檢索和分析。

1.選取案例資料庫

中國裁判文書網

自從最高人民法院大力推進裁判文書上網工作後，全國各地各級法院的裁判文書都會相應地上傳到中國裁判文書網上，裁判文書網設置了案由、關鍵詞、法院、當事人、律師檢索等多個維度的檢索。

作為官方裁判文書上網公布的平台，其權威性不言而喻，因此在我們製作的《類案與關聯案件檢索報告》中，所有引用的裁判案例，均附上其在中國裁判文書的網上鏈接、手機閱讀二維碼及裁判全文。

法信

法信（http://www.faxin.cn/）平台把目前公開和版權採購渠道所能獲得的所有法律實務文獻，包括法律文件、裁判案例、圖書論著、學術論文進行全面匯聚，通過一站式檢索環節，排除冗餘信息，成倍提高法律知識匹配支持精準度，而且通過優先推送全國人大和最高法院權威立法司法觀點與案例要旨。

Alpha案例庫

Alpha案例庫是由iCourt打造的律師智能工作系統中集成的一個資料庫，該資料庫對案例文書進行了二次解構，還可以進行一鍵剪藏，並關聯到Alpha系統中的案件項目內，優化案件知識管理。

其高級檢索功能檢索維度廣泛，檢索定位也準確，並且可以根據自身需要增加檢索的維度，更貼合應用需求也更為便捷。

不僅可以一鍵生成案件檢索報告，還可以一鍵生成可視化大數據報告，二者結合，可以在法庭上形成「一圖勝千言」的效果。

Alpha系統不僅自身功能強大，別具優勢；還集成了20個優秀資料庫的內容，一鍵實現多個資料庫內的檢索，因此非常方便。

威科先行

威科先行（http://law.wkinfo.com.cn）同樣也是市面上一款提供一站式檢索的法律信息庫，裁判文書更新較快，具有較強的高級檢索功能。

其可以在檢索案例的同時鏈接到裁判文書中所適用的法律法規，並且在法律法規中也能夠直接鏈接到適用該法條的案例，以及相應的實務文章、學術觀點。

除此之外，常用的裁判文書資料庫還有 「北大法寶」（http://www.pkulaw.cn/Case/）、「把手案例庫」（ http://www.lawsdata.com/）、「聚法案例」（https://www.jufaanli.com/）等等，在此不再一一列舉。

資料庫只是案例資源整合的平台，每個案例資料庫都有自己的優點，需要律師去熟悉每個資料庫的使用方式和優點，並熟練掌握兩到三個資料庫的操作方式即可。

2. 檢索案例

2.1檢索思路

在進行案例數檢索之前，我們應該遵循一定的檢索思路，切莫在資料庫搜索框內直接輸入一長串文字，這樣不但不能準確的搜索到案例還會因關鍵詞太長而把大部分可能符合條件的案例排除在外。

在宏觀層面，我們在檢索案例時應當遵循一定的邏輯順序和原則，包括檢索關鍵詞由少到多、檢索範圍由大到小、由法條到案例、由案例到案例等。

但在微觀層面，我們僅靠上述的基本原則是不夠的，我們還必須為案例的檢索制定系統的檢索思路，這應當是基於案件訴訟策略的延伸，並最終落實為具體的「檢索要求」。

下面以我們文鰩團隊辦理過的一個房地產開發企業（一人公司）合作開發房地產合同糾紛案的「檢索要求」為例：

2.2案例選用

為了使《類案與關聯案件檢索報告》能夠對裁判者形成一定的裁判傾向，我們文鰩團隊在對案例的選用時，提出了一套「案例影響力指數排行榜」，在具體製作報告的過程中按照影響力指數排行榜的順序對案例進行篩選和引用。

案例影響力指數排行榜如下：

第一：指導性案例

第二：最高院公報案例

第三：最高院審判庭刊物刊載案例

第四：最高院案例

第五：地方高院案例

第六：上一級法院案例

第七：本案審理法官案例

第八：本級法院案例

在不同的案件中，上述8類案例並不是同時存在的。即便有時同時存在，除了第一、二類之外的其他案例，對於特定合議庭的特定法官而言，影響力也是不同的。

目前僅規定與指導性案例類似的案件，法院在進行審理時必須參照適用裁判要點以外，其他的案例並不必須參照適用。

但在統一法律適用的大背景下，上述8類案例對於裁判者還是會有較大的參照價值。換言之，充分研究上述8類判例，能夠更準確地預判案件的走向。

2.3定向檢索

案例的定向檢索，能夠提高檢索的效率。具體來說包括如下方法：

2.3.1.通過法條找案例

對案件經過初步分析後，找到本案可能適用的法條；再就法條進行檢索，找到相應的案例。

例如需要檢索法定代表人超越職權訂立合同的行為相應的裁判文書，只需要找到合同法第五十條項下內的裁判文書，即可檢索出引用該法條的裁判文書。

2.3.2.通過案例找案例

對案件經過初步分析後，提煉出本案核心的爭議點，然後通過微信搜索等方式，查找前人做出的專業性總結文章，並基於文章中提及的相關案例，找到案例原文中法官對於該爭議焦點所引用的法條，最後再通過法條下裁判文書的匯總進行檢索。

2.3.3.通過主體找案例

有些案件屬於某些公司頻發的訴訟糾紛，例如房地產開發公司容易與建設單位產生建設工程施工合同糾紛，一般這種情況下，違約方總會存在相類似的行為。為了快速找到類處理糾紛的突破口，掌握對方常用訴訟策略，可以直接通過查找主體的訴訟情況。

在Alpha案例庫中檢索到的案例，直接點擊主體名稱，即可自動檢索該主體的相關案例。

2.4關鍵詞檢索

關鍵詞檢索案例，是最直接、最普遍也是最重要的一種案例檢索方式。

我們文鰩團隊在關鍵詞檢索過程中的基本步驟如下：

第一步：檢索特定關鍵詞（定位）

選取特定的關鍵詞進行檢索，是對檢索目標的定位。關鍵詞的提取水平是檢索能力高低的表現，能夠準確地提取關鍵詞，檢索的精準度也會更高，其不僅考驗律師的法律功底，也考驗律師對法院裁判文書措辭的敏感性。

1.關鍵詞的提取

首先，我們在提取關鍵詞時應考慮案件的特徵性，應選擇特徵關鍵詞進行檢索。

選取關鍵詞可以依據案件材料中包含的特殊證據材料，如：《交通事故認定書》《司法鑒定申請書》；還可以依據涵蓋待檢索問題的關鍵信息，如欠付工程款、公章加蓋時間等等；另外可以如前文所述，通過參考他人撰寫的裁判規則、案例匯總、大數據報告等專業文章中摘錄的裁判文書內容，挖掘相關問題裁判文書的表述方式，進而作為關鍵詞進行檢索。

2.關鍵詞的轉換

由於目前多數法律資料庫搜索尚不能實現智能語義檢索，因此關鍵詞與檢索出來的裁判文書中的片語是一一對應的，不同的法院對同一問題的表述有所不同，這就需要我們對關鍵詞進行轉換。例如「公章」可以轉換為「印章」，「形成時間」可以轉換為「加蓋時間」。

如何進行關鍵詞的轉換呢？一方需要可以採用同義相近片語替換的方式，另一方面可以結合可以將俗語轉換成專業片語的形式。

3.關鍵詞的組合、排列與運用

有時候一個關鍵詞並不能直接涵蓋所要表達的案件信息，因此需要巧妙的進行關鍵詞的組合，能夠使得檢索範圍更加精準和有效，但是單次檢索的片語不宜過多，會形成檢索條件限制。

使用關鍵片語合進行檢索時，不同的關鍵片語之間需要使用空一格字元進行隔斷，另外可以利用資料庫的高級檢索模式，部分資料庫的高級檢索支持定位檢索和間隔檢索。

例如Alpha案例庫，可以將檢索關鍵詞的範圍落在案件事實、法院認為、裁判結果內容的段落上。

一般來說，當我們所要檢索的目的是希望總結某類案件的裁判觀點時，我們將關鍵詞檢索的範圍定位在法院認為部分。

而如果我們希望檢索案情相同的案件，則將關鍵詞定位在認定事實部分。

第二步：通過增加關鍵詞在結果中檢索，過濾無關案件（過濾）

通過第一步的特徵關鍵詞檢索，檢索結果已經存在包含特徵關鍵詞的案例，進而根據需求，選擇在結果中增加關鍵詞進行二次檢索，達到過濾無關案件的目的。

第三步：選擇檢索條件，縮小案件範圍（篩選）

通過上述兩個步驟，利用案例資料庫中自帶的篩選檢索條件，包括法院級別、參照級別、審理法院、案由、審理程序、裁判日期、文書種類，對所檢索到的案例進行篩選。

篩選的目的在於縮小需要檢索和分析的範圍，檢索條件的選擇應根據檢索的實際情況進行。

3.篩選案例

案例的篩選，應當做好以下三步：

首先，應當遵循上文的「案例影響力指數排行榜」中的優先等級進行，但也要區分不同案件中不同類型案例的影響力指數的變化。例如我們曾遇到這樣的情況：一些在基層法院有十幾年審判經驗的老法官，對於第三類案例「最高院審判庭刊物刊載案例」就不甚關注，反倒是對於上一級法院的案例尤為重視。

其次，應當盡量選取案情、訴訟請求關聯度較高的案例，即使客觀情況有變更，也可以明確裁判預期。

最後，對檢索結果進行初選時，無須通篇閱讀，直接找到關鍵詞所在的部分進行分析。如果符合檢索之目的，再結合上下文案件背景事實進行綜合分析，避免斷章取義。

三、案例檢索記錄

在我們文鰩團隊，提升成員案例檢索能力最重要的方法，就是堅持製作案例檢索記錄。

因為我們認為，只有堅持不懈地進行「觀察、記錄、分析、復盤」，才能快速提升檢索技能，而檢索記錄就是「觀察」與「記錄」的載體。傳統中單純通過海量檢索來累積檢索經驗的做法，缺乏體系、結構和有意識的刻意練習，是十分低效的。

案件檢索記錄應做到兩部分：第一，對案例進行記錄；第二，對檢索過程進行記錄。

1.對案例進行記錄

將篩選過的案件利用Word文檔或者Excel進行收藏，收藏的內容應包括兩大部分：案件基本信息和檢索結論。

其中案件基本信息，包括案例資料庫、案件名稱、案號、審理法院、法官等；檢索結論包括裁判觀點、適用法律、訴辯意見等。

也可以使用一些資料庫自帶的收藏功能，如Alpha系統自帶的大數據助手，可以對全網進行剪藏，並可直接收藏到對應案件項目中，方便事後的歸檔和查找；最後還可以一鍵生成Excel的檢索報告。

2．對檢索過程進行記錄

對檢索全過程進行記錄，形成檢索大事記，一方面可以為下次檢索或者其他團隊成員檢索時提供指引；另一方面有助於總結檢索經驗，提高關鍵詞的提取能力。

檢索過程的記錄應包括以下內容：檢索資料庫、檢索日期、檢索方法（如：使用高級檢索，在搜索框中輸入「公章 加蓋時間」；選擇檢索範圍為：法院認為；檢索模式為：同段）、關鍵詞（其中應當詳細載明調整關鍵詞的思路）、檢索條件。

雖然很多案例庫都包含有保存檢索條件的功能，但只能作為儲存檢索記錄的方式，無法對調整關鍵詞及檢索方法進行完整的記錄，不便於日後進行經驗總結。

案例報告的撰寫與製作

一、案例分析

案例分析應結合辦理案件進行對比分析。利用word製作對比分析表，其中包括：案號、審理法院、案件名稱、案由、當事人情況、案情簡介、裁判依據、原文二維碼、裁判要點、結合本案情況。

如果檢索到案情非常相近案例，可以採用左右對比的方式進行結論的展示，使得分析結果更為清晰。

二、文鰩團隊《類案與關聯案件檢索報告》模板

高標準的檢索報告主要凸顯在這兩方面：一方面形式上要有背景、有對比、有摘要、附正文；另一方面，實質上要準確、關聯度高，結合自己承辦的案件情況，其裁判要旨也可以精準適用。

因此一份完整的類案與關聯案件檢索報告應包含以下幾方面內容：封面、案件背景及經過、我方訴求（最低訴求、中級訴求、最優訴求）、法律分析（法律規定、法律分析）、案例分析（檢索需求及目標、檢索條件說明、參考案例信息表）、綜合總結，最後還應在報告中附上裁判原文附件。

推薦閱讀：