民事案件涉及刑事犯罪的處理

05-27

本資料保護以下三個規定：

>>> 最高人民法院關於在審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規定

>>> 上海高院關於審理民事糾紛案件中涉及刑事犯罪若干程序問題的處理意見

>>>上海市高級人民法院民二庭關於商事案件所涉相關犯罪事實已進入刑事司法程序時應慎重處理的注意事項

中華人民共和國最高人民法院公告

《最高人民法院關於在審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規定》已於１９９８年４月９日由最高人民法院審判委員會第９７４次會議通過，現予公布，自１９９８年４月２９日起施行。

一九九八年四月二十一日

最高人民法院關於在審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規定

　　１９９８年４月９日最高人民法院審判委員會第９７４次會議通過　

（法釋〔１９９８〕７號）

根據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國民事訴訟法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》等有關規定，對審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑問題作以下規定：

第一條　同一公民、法人或其他經濟組織因不同的法律事實，分別涉及經濟糾紛和經濟犯罪嫌疑的，經濟糾紛案件和經濟犯罪嫌疑案件應當分開審理。

第二條　單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，以為單位騙取財物為目的，採取欺騙手段對外簽訂經濟合同，騙取的財物被該單位佔有、使用或處分構成犯罪的，除依法追究有關人員的刑事責任，責令該單位返還騙取的財物外，如給被害人造成經濟損失的，單位應承擔賠償責任。

第三條　單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，以該單位的名義對外簽訂經濟合同，將取得的財物部分或全部佔為己有構成犯罪的，除依法追究行為人的刑事責任外，該單位對行為人因簽訂、履行該經濟合同造成的後果，依法應當承擔民事責任。

第四條　個人借用單位的業務介紹信、合同專用章或者蓋有公章的空白合同書，以出借單位名義簽訂經濟合同，騙取財物歸個人佔有、使用、處分或者進行其他犯罪活動，給對方造成經濟損失構成犯罪的，除依法追究借用人的刑事責任外，出借業務介紹信、合同專用章或者蓋有公章的空白合同書的單位，依法應當承擔賠償責任。但是，有證據證明被害人明知簽訂合同對方當事人是借用行為，仍與之簽訂合同的除外。

第五條　行為人盜竊、盜用單位的公章、業務介紹信、蓋有公章的空白合同書，或者私刻單位的公章簽訂經濟合同，騙取財物歸個人佔有、使用、處分或者進行其他犯罪活動構成犯罪的，單位對行為人該犯罪行為所造成的經濟損失不承擔民事責任。

　　行為人私刻單位公章或者擅自使用單位公章、業務介紹信、蓋有公章的空白合同書以簽訂經濟合同的方法進行的犯罪行為，單位有明顯過錯，且該過錯行為與被害人的經濟損失之間具有因果關係的，單位對該犯罪行為所造成的經濟損失，依法應當承擔賠償責任。

第六條　企業承包、租賃經營合同期滿後，企業按規定辦理了企業法定代表人的變更登記，而企業法人未採取有效措施收回其公章、業務介紹信、蓋有公章的空白合同書，或者沒有及時採取措施通知相對人，致原企業承包人、租賃人得以用原承包、租賃企業的名義簽訂經濟合同，騙取財物佔為己有構成犯罪的，該企業對被害人的經濟損失，依法應當承擔賠償責任。但是，原承包人、承租人利用擅自保留的公章、業務介紹信、蓋有公章的空白合同書以原承包、租賃企業的名義簽訂經濟合同，騙取財物佔為己有構成犯罪的，企業一般不承擔民事責任。

　　單位聘用的人員被解聘後，或者受單位委託保管公章的人員被解除委託後，單位未及時收回其公章，行為人擅自利用保留的原單位公章簽訂經濟合同，騙取財物佔為己有構成犯罪，如給被害人造成經濟損失的，單位應當承擔賠償責任。

第七條　單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，將單位進行走私或其他犯罪活動所得財物以簽訂經濟合同的方法予以銷售，買方明知或者應當知道的，如因此造成經濟損失，其損失由買方自負。但是，如果買方不知該經濟合同的標的物是犯罪行為所得財物而購買的，賣方對買方所造成的經濟損失應當承擔民事責任。

第八條　根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第七十七條第一款的規定，被害人對本《規定》第二條因單位犯罪行為造成經濟損失的，對第四條、第五條第一款、第六條應當承擔刑事責任的被告人未能返還財物而遭受經濟損失提起附帶民事訴訟的，受理刑事案件的人民法院應當依法一併審理。被害人因其遭受經濟損失也有權對單位另行提起民事訴訟。若被害人另行提起民事訴訟的，有管轄權的人民法院應當依法受理。

第九條　被害人請求保護其民事權利的訴訟時效在公安機關、檢察機關查處經濟犯罪嫌疑期間中斷。如果公安機關決定撤銷涉嫌經濟犯罪案件或者檢察機關決定不起訴的，訴訟時效從撤銷案件或決定不起訴之次日起重新計算。

第十條　人民法院在審理經濟糾紛案件中，發現與本案有牽連，但與本案不是同一法律關係的經濟犯罪嫌疑線索、材料，應將犯罪嫌疑線索、材料移送有關公安機關或檢察機關查處，經濟糾紛案件繼續審理。

第十一條　人民法院作為經濟糾紛受理的案件，經審理認為不屬經濟糾紛案件而有經濟犯罪嫌疑的，應當裁定駁回起訴，將有關材料移送公安機關或檢察機關。

第十二條　人民法院已立案審理的經濟糾紛案件，公安機關或檢察機關認為有經濟犯罪嫌疑，並說明理由附有關材料函告受理該案的人民法院的，有關人民法院應當認真審查。經過審查，認為確有經濟犯罪嫌疑的，應當將案件移送公安機關或檢察機關，並書面通知當事人，退還案件受理費；如認為確屬經濟糾紛案件的，應當依法繼續審理，並將結果函告有關公安機關或檢察機關。

上海高院

關於審理民事糾紛案件中涉及刑事犯罪若干程序問題的處理意見

(二○○七年十二月十八日)

　　民事案件審理中，法院發現案件的全部或部分事實涉嫌刑事犯罪，或者案件所涉的犯罪事實已經法院刑事判決，由於實踐中具體運用的標準不統一，致使當事人的民事訴訟權利得不到應有的保護。為此，對有關問題提出以下處理意見：

　　一、正在審理的民事案件，人民法院發現案件的全部或部分事實涉嫌刑事犯罪

　　1．根據最高人民法院《關於審理經濟合同糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規定》第十條的規定，法院應將犯罪嫌疑線索、材料移送有關公安機關或檢察機關查處。但根據民事法律規範判斷，當事人之間構成民事法律關係，且不影響民事案件審理的，民事案件可繼續審理。

　　2．審理中發現涉嫌犯罪，且該刑事犯罪嫌疑案件確認的事實將直接影響民事糾紛案件的性質、效力、責任承擔的，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百三十六條第一款第（五）項的規定，法院應裁定中止審理，將犯罪線索移送有關公安機關或檢察機關，等待刑事程序終結後再恢複審理。

　　3．審理中發現涉嫌犯罪，且不構成民事責任承擔的，例如發現案外人涉嫌盜用、私刻單位公章從事詐騙的行為，作為民事被告的單位沒有過錯，不應當承擔民事責任的，即合同當事人之間不存在民事法律關係的，法院應全案移送。

　　全案移送的案件，根據最高人民法院《關於在審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規定》，應採用以下移送方式處理：

　　1）人民法院認為案件有犯罪嫌疑但不屬於民事糾紛的，根據最高人民法院《關於在審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規定》第十一條的規定，應當裁定駁回起訴，並將有關材料移送公安機關或檢察機關。

　　2）在審理過程中，公安機關或檢察機關認為有經濟犯罪嫌疑，並說明理由附有關材料函告法院，法院經審查認為確有犯罪嫌疑的，根據最高人民法院《關於在審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規定》第十二條的規定，應當將案件移送公安機關或檢察機關，並書面通知當事人，退還案件受理費。

　　對已全案移送公安機關或檢察機關的案件，在上述機關偵查期間，當事人又以相同事由向法院起訴的，法院應當裁定不予受理或駁回起訴。

　　二、正在審理的民事案件，人民法院發現案件所涉及的部分或全部事實已經生效刑事判決確認

　　1.刑事責任的承擔主體與民事責任的承擔主體完全競合，且刑事判決對財產處理已涵蓋了民事責任範疇(例如行為人的行為涉及刑事犯罪，同時也構成民事責任，在刑事判決中已作出返還被害人合法財產或責令退賠被害人經濟損失的判決),被害人又對此提起民事訴訟的，根據滬高法（2006）245號《上海法院關於刑事判決中財產刑及財產部分執行的若干意見（試行）》的有關規定，刑事判決中財產部分的執行，由有管轄權的人民法院執行機構負責。

　　由於刑事部分的裁決具有執行上的法律效力，且刑事判決中的返還責任主體與民事案件的責任主體完全競合，不涉及其他責任主體，故在刑事訴訟已作出的財產處理與民事訴訟請求賠償範圍一致的情況下，被害人在已獲公力救濟的情況下，再行就同一事實提起民事訴訟，法院應裁定不予受理或裁定駁回起訴。

　　2.刑事責任的承擔主體與民事責任的承擔主體雖然競合，但刑事判決對涉及的財產部分未作處理，或只作部分處理，受害人通過民事訴訟尋求救濟，要求刑事責任主體返還財產或對追贓不足部分承擔賠償責任的，根據最高人民法院《關於審理經濟合同糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規定》第八條的規定，有管轄權的法院應當繼續審理。

　　3.刑事判決對財產部分雖作出追贓或退賠處理，但刑事責任主體與民事責任主體不相競合，被害人提起民事訴訟的，應該根據民事法律規範進行判斷。如果當事人之間構成民事法律關係，除了刑事責任主體承擔責任外，單位或其他人仍應承擔民事責任，民事案件應當繼續審理。例如行為人採用欺詐手段與被害人訂立合同，個人構成詐騙罪，但單位如果對合同的相對人即被害人構成表見代理，或者單位有過錯的，單位應承擔合同責任或過錯賠償責任。合同相對人提起民事訴訟，雖屬同一法律事實，但因引發不同的責任，民事案件應當繼續審理。

上海市高級人民法院民二庭

關於商事案件所涉相關犯罪事實已進入刑事司法程序時應慎重處理的注意事項

推薦案例：

王亞維與吳亞琴借款糾紛執行案—財產刑的退賠和民事債務混同時的處置原則

來源：《人民司法·案例》 2013年第20期

裁判要旨：被執行人犯挪用資金罪時所挪用的資金和向他人的借款混同時，法院在執行中，對偵查機關追回的款項應按比例分配給被害單位和民間借貸的申請人，即按比例平等清償，不應按照先刑後民或先民後刑的原則處分混同財產。

近來，我們在商事審判中發現，有的案件涉及刑事犯罪時，法官對可否繼續審理的處理不夠慎重。

如在擔保事實涉嫌詐騙且已被刑事立案的情況下，商事案件的合同審理不注意與刑事案件銜接，單憑商事案件所掌握的證據，先於刑事案件作出判決。這樣的民事判決，在是否存在當事人串通事實、合同雙方的民事法律關係性質和效力等方面的認定，極有可能會因同一事實認定與後續的刑事判決不相一致，而影響民事判決的準確性。

高院民二庭曾於2007年下發了滬高法[2007]395號《關於審理民事糾紛案件中涉及刑事犯罪若干程序問題的處理意見》，其中

第一條明確，對於符合最高人民法院《關於審理經濟合同糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規定》第十條規定的，法院應將犯罪嫌疑線索和材料移送刑事查處，但根據民事法律規範判斷，當事人之間構成民事法律關係，且不影響民事案件審理的，民事案件可繼續審理；

第二條明確，審理中發現涉嫌犯罪，且該刑事犯罪嫌疑案件確認的事實將直接影響民事糾紛案件的性質、效力、責任承擔的，法院應裁定中止審理。

為了準確把握上述意見，妥善處理好商事案件審理與相關刑事案件的關係，確保民事案件質量，審理中需充分注意下列事項：

一、商事案件的當事人或相關案外人因本案事實涉嫌犯罪已經進入刑事程序，且該犯罪行為的認定將可能直接影響案件主要定案證據的證明效力，影響到爭議事實的認定，影響到民事法律關係性質或行為效力或責任承擔認定的，應裁定中止審理；

二、法官對所審理的商事案件涉及相關犯罪事實的，應注意主動與刑事受理機關聯繫，了解刑事案件的進展以及與商事案件間可能發生的關聯，並記明筆錄或做好工作記錄；

三、若相關刑事案件審理時間不明或過長，商事案件確有必要先行處理的，獨任法官或合議庭應當向庭長報告，由庭長按《商事審判庭庭長管理綱要》規定，提交庭審判長聯席會議討論，或必要時提交院審判委員會討論決定；

四、刑事判決發生法律效力後，商事案件對相關事實、民事法律關係性質、行為效力和責任承擔等，要注意應與刑事判決結論相吻合。