2011年證券從業考試基礎知識基礎講義(23)

2011年證券從業考試基礎知識基礎講義(23)

http://www.zqcyks.com  發布: 2011-06-27 11:45 | 來源：證券從業資格考試網   | 查看:1次    

第三節 證券登記結算公司

定義：登記結算公司是專職從事上市證券登記、存管的中央登記結算機構，是不以盈利為目的的企業法人 。 加入收藏

一、證券登記結算公司的設立

設立登記結算公司必須經過國務院證監管理機構批准

1、自有資金不少於人民幣2億元

2、具有登記、存管、結算服務所必需的場所和設施

3、主要管理人員和從業人員必須具備證券從業資格

4、證券監管機構規定的其他條件

二、證券登記結算公司的組織機構

1、2001 年 10 月 1 日前，我國的證券登記結算是由兩個交易所分別設立的登記結算公司實施登記結算職能的。公司對上市證券實施非實物性存管和交收

登記結算公司設立的業務部門：登記、存管、股份結算、資金交收和國際結算

登記結算公司建立了證券帳戶登記和存管體系;建立了完整的風險管理系統，建立結算風險保證基金

2、2001 年 3 月 30 日成立中國證券登記結算有限責任公司，滬深分公司於 9 月 20 、 21 日成立

三、證券登記結算公司的職能

1、證券帳戶、結算帳戶的設立

2、證券的託管與過戶

3、證券持有人名冊登記

4、證券交易所上市證券交易的清算和交收

5、受發行人委託派發證券權益

6、辦理與上述業務有關的查詢

7、國務院證券管理機構批准的其他業務

四、證券登記結算公司的有關業務規則

（一）結算原則

（二）結算證券和資金的專用性

第四節 證券服務機構

一、證券服務機構的類別

定義：從事證券服務業務的法人機構

證券服務機構範圍：投資諮詢，財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務的機構，服務機構的設立除了需要符合工商管理法規外，還需要得到證券管理部門的批准 ，服務機構的出現，一方面是由於證券市場專業化的需要和社會分工的結果，另一方面業體現了證券市場參與者之間的公開、公平和公正原則

二、律師事務所從事證券法律業務的管理——2007.3.9

三、註冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理——2000.6

四、證券、期貨投資諮詢機構管理——1997.12

五、證券服務機構的法律責任和市場准入

（一）服務機構的法律責任

（二）市場准入及退出機制