何帆:如何發表經濟學論文

05-26

不發表，就發臭

　　也許是因為在經濟學界出了幾位像科斯和莫里斯這樣的傳奇人物的緣故，使得人們相信：在經濟學研究中，發表的數量並不是一件很重要的事情。少發文章，多出精品，才是經濟學家的風範。像科斯那樣有兩篇論文就能夠獲得諾貝爾經濟學獎，就是因為已經修鍊成曠世高手了。可是，我越來越覺得，像科斯這樣的人物，只能在統計中做為異常數據忽略掉。經濟學家的成才之道，仍然應該是「不發表，就發臭」（publish or perish）。而且我相信，經濟學論文的數量和質量，在正常的情況下應該是成正相關的。

　　我有四個理由支持這一觀點：第一，經濟學論文的寫作需要技巧，而這種技巧是「心照不宣的知識」（tacit knowledge），是需要「從干中學」的。經濟學論文是為了闡述作者的觀點，所以至少應該寫得準確、明白。這聽起來像是在初中的作文課上就應該具備的基本技能，但是，從我近年來做經濟學刊物編輯的經驗來看，我發現至少超過一半的作者似乎都不會受到他們的中學語文老師喜愛。如何選擇題目，如何謀篇布局，如何區分主次觀點，甚至如何使用標點符號----不動筆永遠也不會知道寫論文是一件多麼痛苦的事情。更何況，經濟學有自己的行規和行情，比如行文的規範化、選題的前沿性等等，只有寫得多，發表得多，才能逐漸摸索出個中訣竅。第二，通過閱讀做研究和通過寫作做研究是兩種風格迥異的方法，但是僅僅靠其中的一種方法是做不出好的經濟學的。正如《論語》里說的，「學而不思則惘，思而不學則怠」。通過閱讀能夠不斷地刺激研究者的觀點，但這些觀點是發散性的，只有坐下來，確定了要寫作的論文的題目，才能使作者的思維集中，並有一個引導思考的方向。有一位名叫萊德（Ladd）的經濟學家建議，應該自我訓練寫下自己的思想，因為「當我在寫作的時候，很多直覺就會產生。有一個事實常常是真實的，即直到我寫作的時候，才對我所思考的東西有所認識。」第三，我個人覺得，能否持續不斷地發表有影響力的作品是區分才氣高低的重要標準。才氣意味著旺盛的精力和創造力，才氣意味著不斷地對自我提出挑戰，不斷嘗試新的風格和主題。研究生涯是馬拉松比賽，起跑時的爆發力對最後的成功並沒有太大的幫助。僅僅靠寫出一本自傳體的小說轟動文壇的作家多半不會是偉大的作家。第四，只要你是重要的經濟學家，在其他條件給定的情況下，一定會比別的經濟學家發表的數量更多。因為重要經濟學家的課題和研究項目比別的經濟學家更多，約稿也比別的經濟學家更多，名氣大則往往論文發表的概率更大，所以成就和發表的數量是相輔相成的。

　　在什麼刊物上發表論文

　　全中國有多少能夠發表經濟學論文的刊物？數百種，甚至上千種？反正是多如牛毛。中國社會科學院和各地的社科院、許多大學的經濟學院、一些國家機關、金融機構等等都有自己的刊物，這還不算也刊登理論文章的報紙。應該說，最近20年來，中國的經濟學和經濟學期刊都有了很大的進步，但是，我們還要看到，存在的問題仍然不少：（1）綜合性的期刊太多，專業性的期刊太少。在國外，除了為數不多的幾本綜合性經濟學期刊之外，具有國際性聲譽的主要是各種專業性期刊，比如金融有《金融學》雜誌，比較經濟學有《比較經濟學》雜誌等。國內的各個經濟學期刊並沒有明確的專業分工，內容重疊，使得讀者想要了解一個領域的最新進展往往無從入手。（2）對刊物的評價缺乏科學標準。目前流行的刊物分類方法是根據刊物主辦單位的級別進行評級，或是根據國家有關行政單位的評比，這使得學術期刊的評級缺乏學術界公認的科學標準。

　　學術期刊多而質量參差不齊，對於研究人員和學生髮表論文來說，既是一件好事，也是一件壞事。說它是好事是因為從目前的情況來看，一個聰明的研究生隨隨便便挑幾份刊物，登數十篇論文，根本就不是件難事。說它是壞事，是因為發表論文如此容易，會很容易地毀掉剛出道的學子，讓他們覺得科學研究原來是這樣一件稀鬆平常的事情。所以，我的建議是青年學子們在投稿的時候一定要確立自己的目標，就是不滿足於在平庸雜誌上發表論文的數量，而一定要登上好的經濟學刊物的「大雅之堂」。

　　那麼，什麼是好的經濟學刊物？學術期刊上的論文往往充斥著難懂的術語、複雜的推理和煩瑣的數據，很難讓普通讀者讀懂，並因此會讓門外漢感到「高山仰止」、「陽春白雪」。事實上，學術期刊與大眾媒體的功能是不同的。大眾媒體面向的是普通公眾，讀者只需要受過中級的教育程度並有基本的理解力，但不必要受過某個學科的專門訓練。學術期刊的作者和讀者基本上局限在一個狹窄的小圈子裡，即受過某個學科的訓練並且仍然在從事這個學科的研究和教學的人員。大眾媒體上的文章是為了影響讀者，而學術期刊上的論文是為了同行交流。所以，如果用所傳遞的信息量或是思想的深刻程度來衡量文章的質量，學術期刊上的論文並不一定要比大眾媒體上的文章質量更高。比如《經濟學人》、《商業周刊》在專業經濟學家那裡贏得了很高的榮譽，不少一流的經濟學家都承認他們經常從這些雜誌上找到靈感，而在國際關係領域，《外交》雜誌的水平不亞於任何一份最好的學術期刊，但是這些雜誌並不能被稱為學術期刊。在《經濟學人》或是《外交》上發表文章能夠提高作者的知名度但對他在大學裡評職稱卻是一點也幫不上忙。衡量學術期刊的標準首先不在於其內容而在於其形式。

　　公認的學術期刊必須滿足：（1）論文寫作的規範化；（2）實行匿名審稿制度。論文寫作的規範化包括內容提要、關鍵詞、參考文獻等。尤其重要的是，參考文獻的標註必須相當嚴格。凡是論文中提到的前人的研究都必須一一註明出處。這不僅是為了方便讀者查閱，而且是為了保護其他研究者的知識產權，杜絕抄襲現象。匿名審稿制度的作用在於：（1）編輯不可能在各個領域內都是專家，從專業的角度來看，作者的水平要高於編輯。「外行」審「內行」，怎麼能夠保證公正地挑選出在學術研究上有真正見地的論文呢？實行匿名審稿制度，需要在編輯部成員之外組織一支後備的專家隊伍，藉助專家的「外腦」提高編輯水平。（2）目前在國內的某些學術期刊中存在著發「關係稿」、「人情稿」的現象，在社會科學領域尤為突出。匿名審稿制度有助於凈化學術空氣。因為是匿名審稿，審稿專家和作者之間相互都不知道真實的身份，所以判斷論文能否採用的惟一標準只能是通過論文的質量而非作者的地位和身份。通過把是否採用稿件的決定權主動讓渡給審稿專家，能夠從制度安排上徹底杜絕發「關係稿」的現象。（3）過去，國內發表論文往往是一審通過，很少經過修改，但是實行審稿制度之後，絕大多數稿件要按照審稿專家的意見經過修改之後才能發表，這對於加強學者間的批評和交流、不斷改進學術研究的質量很有幫助。

　　提倡學術八股

　　寫論文和寫其它文體有極大的差異。如果是寫小說，會要求作者寫得情節曲折，內容感人；如果是寫隨筆，至少要文筆流暢，觀點新穎。論文則要語言平實、簡練，而且應該有一個固定的套路。一篇典型的學術論文應該包括：（1）提出問題，（2）文獻回顧，（3）模型，（4）檢驗，以及（5）結論等部分。從某種意義上來說，這個套路非常像過去科舉時的八股文。學術論文要按照這種固定的，甚至多少顯得僵化的格式來寫作，是有其道理的。首先，這種格式實際上反映了科學研究的過程，即先確定選題，作者應該清晰而簡明地介紹自己所要研究的問題以及為什麼選擇這一問題；然後，作者需要介紹對這個問題以往的研究已經進行到了什麼程度，現有的研究還有哪些不足，作者打算在現有的基礎上做出哪些方面的創新；在模型部分，作者應該陳述自己所做分析的前提假設，然後按照清晰的邏輯一步步進行推導，最後得出若干可供檢驗的命題；在檢驗部分，作者應該用數據或案例對自己所提出的命題做出檢驗；結論部分將主要介紹現有研究的不足，提供進一步研究的方向，或是根據自己的分析得出若干政策建議。其次，學術八股能夠有效地降低學者間相互交流的交易成本。作者對自己思想的清晰表述能夠減少讀者的誤解，有著各種偏好的讀者也能很方便地各取所需：關心文獻的讀者可以直接參閱文獻綜述和參考文獻；對理論推導感興趣的讀者可以專註於模型部分；對政策建議感興趣的讀者或許只需要讀讀內容簡介就可以直接跳到結論部分。最後，有的才華橫溢的學生可能會覺得這樣枯燥的寫作會掩蓋自己的靈性。其實大可不必擔心。詩歌應該是最無拘無束的吧，可是艾略特說過，「詩歌不是放縱感情，而是掩飾感情」。聞一多也曾經把他的創作比作「戴著枷鎖跳舞」。等到你讀學術論文能夠讀到如醉如痴的時候，你的學問就算真做成了。

　　在寫論文之前，首先要確定自己的選題。好的選題至少是成功的一半。選題的基本原則是：（1）選擇自己感興趣的問題。對於沒有學術興趣的學生來說，科學研究將是一件非常痛苦的事情，而且將對他們的身心健康不利。我建議每個學生在找選題的時候首先要找自己真正感興趣的問題，因為推動學術研究的原動力正是好奇心，是解出猜謎遊戲時的那種純粹的智力上的愉悅。有的學生可能功利心較重，希望選擇對自己的事業發展有幫助的題目，這常常導致他們的選題雷同化，或是過於空洞。前些年，可能有80％以上的經濟學專業的研究生都選擇做金融或證券方面的論文。可是，就算是從個人收益最大化的角度來看，這也不能算是一種最優選擇，因為在完全競爭的市場上是不可能獲得額外的利潤的，想要獲得穩定且超額的利潤，最好的辦法是使得自己的產品差異化。（2）選擇你所掌握的理論工具能夠解決的問題。中國學生的另外一個特點是總想選擇最有意義的題目。這當然無可厚非，但也存在一定的誤區。有意義的題目太多了，但是我們只能在現有的約束條件內選擇自己的題目。這個約束條件就是我們的工具箱里的分析工具。許多有意義的問題是我們的分析工具暫時無法把握的，所以也就只能抱憾地放棄。比如說，人生怎樣才能得到幸福，這可以說是一個最有意義的題目，但是你能夠用什麼分析工具去研究這個問題呢？錢穎一教授曾經談到，到美國留學的女學生和男學生相比上路更快，因為男學生總是想做中國經濟體制改革總體思路這樣的大問題，而女學生則比較踏實地按照導師的意見搜集數據、做模型、調參數，結果更容易出成果。（3）盡量使問題細化，不要選大而空的問題。大而空的問題只能夠說明你還沒有把一個問題想得很清楚。比如，如果你的選題是「中國國際收支問題研究」，讀者根本無法判斷你真正想研究的問題，實際上，這可能跟更適合做為一門課的題目而不是一篇論文的題目。比較可取的題目，比如說，可能是「為什麼中國會同時出現經常項目和資本項目的雙順差」。（4）在滿足前三個條件的前提下，儘可能選擇別人也會感興趣的問題。每個人都希望自己的文章被更多的讀者閱讀，這在寫作經濟學論文的時候可能帶來一個「兩難選擇」，從本質上說，經濟學論文的讀者是不可能很多的。一份一流的經濟學刊物可能只是500個人寫，500個人看。但是，例外的情況也不是沒有。我記得《政治經濟學雜誌》上有一篇講童話故事《綠野仙蹤》中的政治經濟學的文章，據作者考證，這篇童話實際上是一個政治寓言，反映的是圍繞美國貨幣制度改革的爭議。這篇文章得到了弗里德曼的高度推崇。其實它根本不是那種技術性非常強的學術論文，它的高明之處就在於找到了一個很好的分析角度。張五常的《蜜蜂的寓言》也有異曲同工之妙。設想一下在春光明媚的農場，飄散著濃郁的花香，蜜蜂在花叢中忙忙碌碌，而經濟學家在旁邊思考著產權問題。這是多麼地浪漫而詩意，怎能讓人不爭著一睹為快。

　　提高論文命中率的小訣竅

　　下面是我從做編輯的角度給作者提出的若干建議，這些建議可能顯得非常瑣碎甚至愚蠢，但是，相信我，它們非常有用。

　　1. 投稿之前一定要讀過所要投稿的雜誌。

　　也許你會覺得很奇怪，但是，確實有很多向我們投稿的作者其實並沒有讀過我們的雜誌，否則我想他們是不會向我們投稿的。有很多稿件根本就不適合在我們雜誌上刊登，比如有的稿件只是人物傳記，還有些是屬於其他經濟學分支比如會計理論的。也許你為這篇稿件花了很多功夫，但是你沒有花最多1個小時的時間瀏覽一下我們的雜誌，判斷這本雜誌的主要內容、風格和體例，結果是在30秒的時間內，你的論文就被丟進了廢紙簍。

　　2. 用點心思寫內容提要。

　　內容提要就像是你的論文的簡歷。如果你找工作要投寄簡歷，我可以告訴你一個30秒法則，如果你的簡歷不能夠在30秒之內引起僱主的注意，那麼你必定失敗。幾乎所有的作者都不重視論文的內容提要，認為這是畫蛇添足。但是，我可以從編輯的角度告訴你，內容提要非常重要，尤其是在一流的學術期刊那裡。比如說，《世界經濟》每天大約收到10篇稿件，但每期最多能刊登15篇論文，所以我們的錄用率在5%以下。儘管我們盡最大的可能不讓任何一篇優秀的論文漏網，但是考慮到時間和人力的約束，發生遺漏的可能性是不可避免的。怎樣避免這種情況，這在很大程度上取決於你的論文的題目、內容結構、論文的格式是否規範，還有，就是內容提要。內容提要應該用最簡練的語言說服編輯和讀者閱讀你的論文，清楚地表述你想要研究的問題，你的方法，你的結論，你在哪些方面做出了創新等等。

　　3. 當第一篇論文投稿之後，馬上準備下一篇論文。

　　在實行匿名審稿制度之後，論文的發表周期將會隨之拉長。實際上，如果你在國外的雜誌上發表論文，一般的發表周期會是2-3年。國內的發表周期要短的多，但是也至少要有半年到1年。因為審稿人提出審稿意見之後，作者還需要修改，像原來那種作者寄來的稿件不經過修改直接刊登的情況越來越少了。研究生的在校時間只有3年，如果你二年級才動手寫論文，寄出後用情專一地痴心等待這篇論文發表，萬一發表不了，馬上就要畢業了，再想另起爐灶就太晚了。

　　4. 不要在論文中對別人的工作妄加批評。

　　因為你所批評的那個人很可能就是你的審稿人。

　　5. 試圖激怒審稿人對你沒有任何好處。

　　當你遭到退稿的時候，你可能會很自然地責怪編輯和審稿人沒有理解你的論文的價值。這是完全可能的，我們並不排除有的審稿人只花15分鐘讀您的論文就匆忙作出結論的可能性。但從另一個方面來看，這恰恰對您的論文提出了更高的要求。如果您能夠使自己的論文表述得更為清楚，問題更有趣、結論更鮮明，能夠在15分鐘之內給審稿人留下深刻的印象，那麼您成果的可能性就會大大提高。更多的情況是，絕大多數審稿人會認真地花費數個小時甚至數天閱讀您的論文，而且他們都是在這一領域內的一流的專家。如果這些專家還是理解不了您的思想，那麼幾乎可以肯定的是，您的論文存在著這樣那樣的問題。

　　6. 不妨在一開始向平庸的雜誌投稿。

　　什麼？你在前面不是勸告我們不要往平庸雜誌投稿嗎？－－別誤會，我說的這兩點並不矛盾。如果你只往平庸雜誌投稿，會很快消磨掉你的才華，你寫得太多，寫得太手順，最後就會淪為只能在平庸雜誌上發論文。但是，如果你一開始就直接向一流雜誌投稿，遭到退稿的概率會很大，一次又一次的失敗可能會消磨掉你的銳氣。失敗並不是成功之母，不斷有小的成功才能夠激發更大的成功。所以，你的確需要一點小小的成就感。

　　7. 千萬不要抄襲。

　　在國外讀書的時候，每個入學的新生都會領到一本寫作手冊，其中的第一條就是：千萬不要抄襲。這是學生能夠犯下的最嚴重的罪過，比你考試不及格嚴重多了，如果發現抄襲，馬上勒令退學。

　　8. 千萬不要一稿多投。

　　我們有一個黑名單，所有一稿多投的作者將永不錄用。其實，如果你在一個月之內沒有收到我們的通知，就可以視作稿件未被採用，可以另投其他刊物。其他的刊物也都有類似的聲明。如果你連這點耐心也沒有，請參照第3條。

　　9. 記住在寄出稿件之前檢查公式和圖表的錯誤，改正錯別字。

　　10. 記住寫清楚自己的名字、單位和聯繫方式。