首家境外股東控股券商獲批 滙豐銀行持股51％

【財新網】（記者 岳躍）中國證監會近日批准兩家港資金融機構在深圳前海設立多牌照證券公司，分別為滙豐銀行持股51%的滙豐前海證券，和東亞銀行持股49%的東亞前海證券。前者是中國境內首家由境外股東控股的證券公司。

公示信息顯示，滙豐前海證券註冊資本18億元，僅有兩名股東，滙豐銀行出資9.18億元，持股51%，前海金融控股有限公司出資8.82億元，持股49%。後者是由前海管理局發起設立的國有獨資金融控股公司。

在業務範圍上，滙豐前海證券目前僅可開展證券經紀、證券投資諮詢、證券承銷與保薦這三項業務，暫時沒有獲得證券資產管理和證券自營業務的牌照。

滙豐銀行的全稱為香港上海滙豐銀行有限公司（The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited，英文縮寫HSBC），屬於滙豐集團的創始成員。2005年，滙豐集團旗下滙豐環球投資管理有限公司和山西信託，在上海成立合資公募基金管理公司滙豐晉信，滙豐環球投資持有49%股權，山西信託為51%。

另一家獲批的東亞前海證券，註冊地在深圳前海深港現代服務業合作區，註冊資本15億元，東亞銀行為第一大股東，出資7.35億元，持股49%。內資股東分別為深圳市銀之傑科技股份有限公司，出資3.915億元，持股26.1%；晨光控股（集團）有限公司出資3億元，持股20%；前海金融控股有限公司出資0.735億元，持股4.9%。

東亞前海證券目前可開展四項業務，即證券經紀、證券承銷與保薦、證券資產管理、證券自營，但暫時沒有證券投資諮詢業務牌照。

證監會新聞發言人鄧舸在6月30日的例行發布會上回答財新記者提問時表示，兩家證券公司是根據2013年8月內地與香港《關於建立更緊密經貿關係的安排》（CEPA）補充協議十設立的兩地合資多牌照證券公司。

「滙豐銀行、東亞銀行均屬於有代表性的大型港資金融機構，批准該兩家港資金融機構入股境內多牌照證券公司，是證監會落實CEPA對港擴大開放政策的重要舉措，立足於實現內地與香港證券市場共同繁榮、共同發展。「鄧舸說。

例行發布會還透露，6月30日，中國證監會和香港證監會舉行了兩地執法合作工作會議，討論了滬港通、深港通啟動以來兩會執法部門在市場監察信息互換、違法違規線索通報、案件跨境協查等方面開展合作的情況，並就下一步繼續完善跨境協查、聯合培訓、執法研究等共同關注的問題進行了深入溝通，對重點合作事項的落實作出了安排。

自2014年11月滬港通開通以來，兩會開展各類跨境執法協作事項365件，其中僅今年上半年，雙邊執法協助請求即達到近60件，香港證監會為中國證監會查辦多起案件提供支持。

「隨著市場對外開放的擴大和兩地市場互聯互通不斷深化，特別是A股納入MSCI，兩地證券期貨執法合作也面臨新的機遇和挑戰。中國證監會與香港證監會將進一步完善執法協作制度性安排，聯手提升雙方在市場監察、聯合研判、協助執行、信息發布等多方面的合作水平，堅定不移地打擊跨境違法違規行為，共同維護兩地資本市場健康穩定發展。「鄧舸表示。

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