揭秘ASIC前任財務顧問欺詐客戶20.8萬美元的手段

05-03

經過ASIC調查後，前財務顧問特雷弗威廉馬丁先生今天被控21項不誠實獲得客戶資金的罪名，以及五項利用虛假文件在新南威爾士州犯罪法案下獲得經濟利益的罪名。

ASIC聲稱，2011年6月1日至2015年4月間，曾在新南威爾士凱馬市的馬丁先生以欺騙手段和欺騙手段從客戶手中獲得約208,000美元，方式如下：

向客戶提供投資機會建議;

告訴客戶他會代表他們投資;

誘導客戶將資金轉入他的商業賬戶;

不投資所代表的資金;

把錢用於自己的個人開支和其他目的。

ASIC還聲稱，從二零一三年五月至二零一五年四月期間，馬丁先生曾用虛假文件聲稱顯示他代客戶進行的投資，事實上並無投資。據稱他利用這些文件隱瞞了他使用客戶投資基金的情況。

在涉嫌犯罪時，Martin先生是索爾茲伯里集團的授權代表，後來是安博會員的憲章財務規劃有限公司。

此事已於2018年6月12日在悉尼唐寧中心地方法院上市。英聯邦檢察總監正在起訴這件事。

背景

欺騙性地以欺騙手段取得財產的指控，違反了1900年「紐省犯罪法」第192E條，最高刑罰為10年監禁。

使用虛假文件獲得經濟利益的指控違反了1900年「新南威爾士州犯罪法」第254條，每項最高刑罰為10年監禁。

這項行動是ASIC財富管理項目的一部分。財富管理項目於二零一四年十月成立，以提升主要財務顧問的標準。財富管理項目重點關注最大的金融諮詢公司（NAB，Westpac，CBA，ANZ，麥格理和AMP）的行為。

作為財富管理項目的一部分，ASIC已禁止金融服務行業的45位顧問和1位董事。（四項禁令都有上訴，在上訴結果之前還有一項禁令被擱置）。