證券市場基本法律法規考試必背數字篇

1.申請執業證書的數字條件：最近3年未受過刑事處罰。

　　2.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料後30日內審核完畢。

　　3.從業人員監督管理的相關數字規定：

　　(1)取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書;

　　(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生後10日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

　　(3)從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分後10日內向協會報告。

　　4.違反從業人員資格管理相關規定的法律責任：

　　(1)參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。

　　(2)機構辦理執業證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務的，由協會責改;拒不改的，由協會給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰。

　　(3)聘用未取得執業證書的人員，由協會責改。拒不改的，給予紀律處分。情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰。

　　(4)從業人員拒不接受配合調查的，由協會責改。拒不改的，給予紀律處分;情節嚴重的，中國證監會給予暫停執業3個月~12個月，或吊銷執業證書。對機構單處或並處警告、3萬元以下罰。

　　(5)被吊銷或註銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　5.申請人通過系統向證券公司、證券投資諮詢機構提交執業註冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。

　　6.首次註冊申請和變更註冊申請，證券業協會都是在收到完整申請材料後30日內審核完畢。

　　7.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

　　(1)註冊資本不低於人民幣1億元，凈資本不低於人民幣5000萬元。

　　(2)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少於35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少於20人。

　　(3)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少於4人。

　　(4)最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

　　8.證券公司申請保薦機構資格提交的材料中：經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。

　　9.個人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)

　　(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。

　　(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。

　　(3)最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

　　10.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新材料。

　　11.中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核准或不予核准的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核准或不予核准的書面決定。

　　12.保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　13.保薦機構應當於每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。

　　14.申請投資主辦人註冊的人員應具備的數字條件：

　　(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

　　(2)最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

　　15.協會在收到完整申請材料後20日內完成註冊。有下列數字情形之一的人員，不得註冊為投資主辦人：

　　(1)被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年。

　　(2)被協會採取紀律處分未滿2年。

　　16.協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數字情形之一的，不予通過年檢：

　　(1)2年內沒有管理客戶委託資產。

　　(2)被監管機構採取重大行政監管措施或被協會採取紀律處分未滿2年。(同上)

　　17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。<<<更多備考資料下載