第二十六本 《自律的交易者》

《自律的交易者》是一本從心理分析的角度看交易的書。

作者從心理的角度看人們的認識，價位的變動，人們的態度。全書分為四部分，第一、二部分介紹了交易與我們日常生活之不同，第三部分從更宏大的角度來分析我們的認知和情緒，不僅僅適用於交易，也適用於其他行為。第四部分可以看作是作者將前三部分的內容在交易中的應用。所謂的自律的交易者，就是有規則的交易者，有要求的交易者，有「招」的交易者，並且按「招」出招的交易者。

關鍵詞：自律 認知 能量 心態 紀律 執行

市場與生活之不同

生活中有各種規則。國家法律，交通規則，公司條例，禮尚往來，這都是規則。只是有些規則明了，有些規則模糊。弄懂規則，遵守規則，才能在這個社會立足，知道該幹什麼，不該幹什麼。如果不遵守規則，就會受到懲罰。

交易中，也有規則。但是這規則，卻不是絕對的規則。並且每個人的規則，也不一樣。例如市場，同一價位，同一時刻，有人買進，有人賣出，才有了成交，這買賣雙方的規則肯定是不一樣的。

在市場中，需要自己搭建自己的交易規則，自己摸索，自己驗證，並且這些規則的變化速度極快，昨天還適用的規則，今天可能就不適用了。所以，自己必須對自己的規則很是明了。什麼情況下適用，什麼情況不適用。並且，制定了自己的規則之後，是否遵守自己的規則，由自己決定，不會有旁人監督你。不像過馬路，闖紅燈是要受罰的！

市面上不是有很多股票交易的書籍嗎，上面不是列了很多規則嗎？什麼順勢而為，什麼高拋低吸！

但是，這些規則，不是絕對適用，並且在不同的人眼裡有不同的解讀。書上的規則，那是別人，自己需要去實踐中檢驗這些規則，取捨、改進之後，才是自己順手的規則。就好比是佛經，經還是那個經，但是有些人讀了之後成佛了，有些人卻還是一個和尚。開不開悟，不在於是否讀經，而在於能否悟透經書後面的道理。

別人的道理，那是別人的，需要自己去領悟。不像自然科學上的道理，證明之後，大家直接拿來用就行。所以，從這個角度看，操盤更像一門藝術，一門手藝。

市場中的道理，只能點撥，不能明確。就像易中天說的:"知識可以授受，智慧只能啟迪"。

搭建規則逐漸成熟之後，就有了自己的交易系統！交易系統，就是規則的集合！

自己與市場的關係。

關係，父子、兄妹、夫妻、同事等等，這都是關係。假如將市場看作是一個人，如何定義市場與自己的關係呢？哈哈，這個很重要，牽涉到一系列的問題。

市場，確實是一個很複雜的東西。你說它是機器吧，肯定不是，因為他沒有固定的規律，並且它一直在變化。如果說他是人，那肯定不是，因為它從不關心我的感受。

市場像一個喜怒無常的巨人！他聽不懂人話，不關心人的感受，飄忽不定。而且，市場有自己的想法，完全忽略我的期望，而我，也無法對其進行改變。

那，我跟這個巨人，是什麼關係呢？

不是敵對關係。講究順勢而為，所以，肯定不是敵對的關係，你死我活！因為我可以不買賣，這樣它是不會攻擊我的；即便我買賣了，它的走勢，也不是主動與我相違背的。

在市場中，如果我認為，我必須把賠的錢賺回來，這時候，我跟市場就是敵對關係了，因為市場根本就不欠我什麼！我的損失，都是我自己的錯誤造成的。

不是朋友關係。它不關心我的感受，不在乎我的倉位。

不是老闆與下屬關係。它不會給我錢，也不會直接給我髮指令！

有點主人與僕人關係。有點像，我揣摩它的意思，然後按他的意思辦，進而獲得回報。如果MESS up,就會被教訓！

獵手與獵物的關係。很像，我得找到自己有優勢的時機，咬下一塊肉。但市場是一頭巨獸，我是無法在任時刻都戰勝它的，只能在某些特別時候戰勝它，並且，只能占點便宜。而且，只要我出擊，它就有可能傷害到我。我要觀察它的，研究它，找到規律，並且要敬畏它，知道不能硬來，要智取！要智取，就需耐心等待！

很像船與風的關係。我需要等風來，我不能控制風，只能乘風而起行船。沒有風，行不了船，並且有些風就那麼一小陣，而且抓不住，還瞎忙活，有損失的風險！

控制自己的感情

人都是有感情的，但感情，會讓我們對事物的判斷出現偏差。

比如，離地面只有1米的橫木，任何人在上面走一點問題都沒有。但是，如果這橫木是在100米的高空呢？即便有安全措施，但是你能走過去嗎？我看，很多人爬都爬不過去。

一樣的能力，在不一樣的情感下，發揮是不一樣的！

所以，在恐懼和興奮的狀態，人都是有偏見的，不能理智的看待走勢。就好像一個處於生氣的人一樣，他一般是聽不進勸的。

為什麼人們會有失望，恐懼等感情?是人不切實際的期望，想控制本不能控制的東西造成的！

市場還是那個市場，不管我參與，還是不參與。所以，我體驗到的感情，是自己給自己製造的，不是市場造成的！樹還是那棵樹，但很多人不是看樹，而是把樹的影子當成了樹。

我唯一能控制的，就是我自己，或者更精確的說，是我的倉位而已！

在市場中，如果我有「怎麼會這樣」，「要是。。。就好了」，這些想法，都是自己一廂情願的表現！

寬容自己犯的錯誤

市場中，需要自己對自己完全負責，因為不管是盈利，還是虧損，都是自己的所作所想造成的。而且，為什麼要這麼做，為什麼要那樣做，這樣的規則，也是自己制定的。

犯了錯誤，不能賴別人，只能賴自己，從自己的所想和所做中找到錯誤的地方，改正自己！

在市場中，一個人需要對自己的行為負完全的責任。但在市場中，犯錯誤是在所難免的，虧損是這場遊戲的一部分。

對於自己的錯誤，首先要負完全的責任，其次，要把它當成改進提升的一次機會，即便是錯誤，那錯誤也是我的！我有了糾正錯誤的機會。寬容自己，接受自己，才能心平氣和的改進提升自己。

失敗是投機遊戲中的一部分，要有概率的思維方式，一定的虧損是不能避免的。

聆聽市場的聲音

在交易的時候，需要根據市場的信號來操作，而不是自己的一廂情願。

市場，是會發出相應的信號，但是前期是你要聽的懂市場的語言。如果不能認識這個模型，那麼市場即便發出了信號，也會視而不見。

交易的時候，如果事先有了期望和觀點，就很難保持客觀中立的看待事物，會注意哪些證明自己的觀點，而忽略否認自己觀點的證據。這不是說，交易的時候不能預判，而是要保持開放的心態，從正反兩方面來看事物。

交易，是要根據市場的指示來運作，因為我無法改變市場，所以要順「市」而為。

市場的參考點。

影響價格走勢的唯一因素，就是交易者的買賣。而交易者的買賣，受自己的信念的影響。

市場中，分多頭，空頭和旁觀者。

一些明顯的高低點，是多空頭都很在意的點，也是旁觀者決定自己應該站那邊的重要的參考點。

對於前期高點，如果被突破，空頭可能改變自己的交易信念，從而平倉，多頭可能不賣出甚至加倉，旁觀者會加入。通過走勢，我們要判斷出多空雙方的信念，進而判斷走勢的方向。

認知機會和執行交易

認知機會是一碼事，執行又是另一碼事。

如果能認出機會，但不能有效執行，那就是執行有問題。需要剖析自己的心理，發現問題所在，改變自己的信念。

但，我們要知道，只有認知和執行協調起來，才能更好的交易。這是交易系統的兩個環節。

成為一名成功的交易者，首先要搭建屬於自己的交易規則，自己的交易系統。

其次，在執行系統的時候，能控制自己的情感，客觀的看待市場，根據市場發出的信號操作。

第三，將交易系統的規則內化為自身的一部分，不會在交易的時候考慮自己是否違反了什麼規則。

最後，要能保持開放的心態，根據情況，不斷學習，對自己的交易進行客觀的評價，改進自己的交易系統，改變自己的交易規則。

特別是最有一件事，很難做到。

NBA西部決賽雷霆連輸了三場，作為球隊當家明星杜蘭特，賽後看錄像帶，會是怎麼一種滋味和感受？怎麼從中總結出經驗和教訓？怎麼否定自己，進而改變自己？

是對手太強，但自己肯定有犯錯的地方！哎，成長，需要真實地面對真實的自己。

明白為什麼大多數人賠錢了吧。。。。。。否定改進，太難了！

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9.23不相信技術分析的人，說這指標信號，一會准，一會不準。這是廢話，如果信號都准，那程序化交易早就把錢賺完了。技術分析，只要有準的時候就行。技術分析的有趣之處，就在於對這真假信號取捨的過程。鑒定師的存在，就是因為有贗品的存在；而技術分析人士的存在，就是信號有真有假，需要辨別。

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